【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 戶資料； （六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式； 第 15 頁(yè) 共 34 頁(yè) （七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。 公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。 公司通過(guò)控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。 上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起 1 個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳 2 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿） 證券交易所備案后公告。 第八條 公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的， 公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。 第九條 公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。 第三章 募集資金的使用 第 16 頁(yè) 共 34 頁(yè) 第十條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。 第十一條 公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性 投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。 公司不得將募集資金通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。 第十二條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。 第十三條公司對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下： （一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書(shū)； （二）募集資金使用計(jì)劃書(shū)按照下列程序編制和審批： 公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門(mén)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募集資金使用計(jì)劃書(shū)； 募集資金使用計(jì)劃書(shū)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查； 募集資金使用計(jì)劃書(shū)由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。 第 17 頁(yè) 共 34 頁(yè) （三）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書(shū)組織實(shí)施。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門(mén)（單位）填寫(xiě)申請(qǐng)表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。 第十四條公司應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。 3 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法 （修訂稿） 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過(guò) 30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。 第十五條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情 況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃： （一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的； （二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的； （三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額 50%的； 第 18 頁(yè) 共 34 頁(yè) （四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。 第十六條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。 第十七條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò) 、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過(guò) 6 個(gè)月。 公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換前對(duì)外公告。 第十八條公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告交易所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。 公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、重大資產(chǎn)購(gòu)置方式等實(shí)施方式的，還應(yīng)在獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)后提交 股東大會(huì)審議。 第十九條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。 第二十條公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金， 第 19 頁(yè) 共 34 頁(yè) 但應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 4 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿） （一）不得變相改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及 其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易； （二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行； （三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò) 12 個(gè)月； （四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）； （五）過(guò)去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資； （六）承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助； （七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見(jiàn)。 上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并在 2 個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容 ： （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等； （二）募集資金使用情況； （三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限； （四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、 第 20 頁(yè) 共 34 頁(yè) 導(dǎo)致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施； （五）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月內(nèi)公司從事風(fēng)險(xiǎn)投資的情況以及對(duì)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù) 資助的相關(guān)承諾； （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)； （七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。 補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。 第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金（實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額）： （一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口； （二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目； 5 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿） （三）歸還銀行貸款； （四）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金； （五）進(jìn)行現(xiàn)金管理； （六）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 第 21 頁(yè) 共 34 頁(yè) 第二十二條 公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照在建項(xiàng)目和新項(xiàng)目的進(jìn)度情況使用；通過(guò)子公司實(shí)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定處理。 公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú) 立董事應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)意見(jiàn)，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披