7銀行間債券市場(chǎng)開戶備案需提交的材料(編輯修改稿)
2024-09-19 20:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi) 部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等的說明； （ 3）管理人和托管人相關(guān)業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人和前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷及其參加銀行間債券市場(chǎng)培訓(xùn)獲得的資格證書； （ 4）管理人和托管人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，最近 3 年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為的說明； （ 5）托管人對(duì)委托產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立托管以及對(duì)委托人資金實(shí) 第 4 頁 共 7 頁 行分賬管理、單獨(dú)核算的說明； （ 6）管理人和托管人對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書； （ 7）中國(guó)人民銀行要求的其 他材料。 每年度首次備案材料中與上年相比沒有變化的，管理人和托管人無需重復(fù)提交。 境外機(jī)構(gòu)投資者 （ 1）《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)備案表》（格式 3 見附表），無需填寫基本信息表； （ 2）結(jié)算代理協(xié)議； （ 3）中國(guó)人民銀行要求的其他材料。 結(jié)算代理人首次代理境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行投資備案的，還需同時(shí)提交以下材料： （一）中國(guó)人民銀行出具的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人審批準(zhǔn)予行政許可決定書復(fù)印件； （二）關(guān)于具有國(guó) 際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的說明； （三）關(guān)于自營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)和代理境外機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面完全分離情況的說明； （四）代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度，包括但不限于：代理債券交易與
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