6轄區(qū)“投資者合法權(quán)益保護專題培訓(xùn)”學(xué)習體會精選(編輯修改稿)
2025-09-19 17:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 正常開展。同時強調(diào)了紀律要求，要求全部參訓(xùn)人員必須準時到達培訓(xùn)地點簽到、培訓(xùn)，遵守會場紀律和確保通過培 第 6 頁 共 13 頁 訓(xùn)相關(guān)考試。 二、培訓(xùn)學(xué)習 取得的效果 會議上，廣東證監(jiān)局韓少平副局長致辭，并強調(diào)了投資者教育工作的重要性；其他領(lǐng)導(dǎo)則分別對《意見》、《證券公司投資者適當性制度指引》、轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性制度落實情況等內(nèi)容展開了深入的解讀；轄區(qū)其他證券經(jīng)營機構(gòu)分享了投資者教育和合法權(quán)益保護工作經(jīng)驗。通過此次培訓(xùn)，員工更深入了解了《意見》的精神，認識到投資者適當性管理及合規(guī)經(jīng)營的重要性，同時學(xué)習了其他券商營業(yè)部同仁在投資者教育及合法權(quán)益保護工作方面的經(jīng)驗。 （一）更深入了解了《意見》的精神 中國證監(jiān)會投資者保護局及 廣東證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)對《意見》進行了詳細的解讀。讓我們認識到，資本市場中小投資者保護是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，貫穿在制度供給、市場準入、持續(xù)監(jiān)管以及稽查執(zhí)法等各項監(jiān)管工作的始終。除了要依《公司法》保護好投資者各項股權(quán)之外，《意見》特別強調(diào)了 “ 保障中小投資者知情權(quán) ” 、“ 健全中小投資者投票和表決機制 ” 和 “ 優(yōu)化投資回報機制 ”等三項重點工作。 10 戶適當性管理的制度要求，對每個客戶都要進行風險測評，并以此作為業(yè)務(wù)開展的重要依據(jù)，根據(jù)不同客戶的風險承受能力推薦不同的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；二是通過多種手段將投資者教育工 第 7 頁 共 13 頁 作與提高 從業(yè)人員素質(zhì)相結(jié)合，實現(xiàn)教育者水平的提高；三是將投資者教育與樹立行業(yè)形象相結(jié)合，通過微博、微信等各種媒體宣傳投資者教育，樹立行業(yè)誠信經(jīng)營的形象。 （一）切實抓好投資者適當性管理，做好風險揭示工作投資者適當性管理工作是營業(yè)部開展各項經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如何有效地嚴格執(zhí)行適當性管理制度，合理劃分產(chǎn)品風險等級，科學(xué)開展客戶風險測評等日常工作環(huán)節(jié)已成為營業(yè)部工作的重要一環(huán)。為此，營業(yè)部將一方面加大投資者適當性管理的宣傳工作，通過各種合法途徑強化投資者對證券期貨和基金產(chǎn)品、兩融及衍生品業(yè)務(wù)的適當性制度的理解。另 一方面，在投資者參與業(yè)務(wù)過程中，加強對業(yè)務(wù)適當性的基礎(chǔ)教育工作，防范因適當性制度了解不足而產(chǎn)生的各種風險。 （二）提高客服人員的專業(yè)水平，打好投資者教育工作的業(yè)務(wù)基礎(chǔ) 客服人員的思想認識、知識水平以及從業(yè)經(jīng)歷等會影響投資者教育工作的效果。作為教育工作的一線人員，應(yīng)該從思想上認識到該項工作的重要性，擔負起應(yīng)有的責任，積極 12 應(yīng)有的貢獻。 聯(lián)訊證券：加強信息公示，提高投資者合法權(quán)益保護工作的透明度 我司接到專題培訓(xùn)通知后，高度重視，組織營業(yè)部負責人、 第 8 頁 共 13 頁 營銷總監(jiān) 、運營總監(jiān)、投資顧問負責人、合規(guī)崗等 36 人積極報名參加本次培訓(xùn)，并派公司總部運營中心總經(jīng)理助理參加 5 月17 日汕頭培訓(xùn)班的 “ 投資者教育和合法權(quán)益保護 ” 經(jīng)驗交流環(huán)節(jié)。 一、培訓(xùn)人員的組織工作情況 公司總部運營中心作為投資者教育工作的統(tǒng)籌部門，接到培訓(xùn)通知后立即下發(fā)通知，組織廣東轄區(qū)各營業(yè)部通過營業(yè)部的用戶名和密碼登錄協(xié)會網(wǎng)站進行統(tǒng)一報名，其中下埔、演達、江北、惠陽 4 家 a 類營業(yè)部分別派 5 人參加培訓(xùn)，其余 16 家 c 類營業(yè)部分別派 1 人參加培訓(xùn)。 二、培訓(xùn)主要內(nèi)容 本次培訓(xùn)內(nèi)容
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