3金融案件防控專項治理活動(編輯修改稿)
2025-08-27 02:54 本頁面
【文章內容簡介】 防控方法的同時，進一步完善防控體制機制建設，創(chuàng)新工作方法，提高防控手段。 要不斷提高關鍵風險環(huán)節(jié)的科技防控手段。一是，繼續(xù)對金庫現(xiàn)金提取、資金支付等高風險環(huán)節(jié)加強授權管理，推廣使用指紋識別、影像授權，減少個人印章的使用，以減少基層機構印章被盜用造成的風險。二是，在法律允許的范圍內，利用反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)或開發(fā)監(jiān)控程序，在一定層級上掌握工作人員特別是客戶經理、基層負責人等重要崗位人員個人帳戶的資金動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)異常、掌控風險隱患。 要不斷完善監(jiān)控體系的建設，并根據業(yè)務發(fā)展和機構設置變化明確會計（柜員）主管、風險經理和紀檢監(jiān)察特派員防控職責分工，實現(xiàn)對基層機構案件風險防控事項的全面覆蓋和無縫對接。并加強對派駐人員的工作考核和再監(jiān)督，確保派駐人員切實履行職責，筑牢案件防范的基礎防線。 要繼續(xù)加大對各級機構、各業(yè)務條線管理人員的案件防控考核力度，使各機構、各業(yè)務條線始終將案件防控、風險排 查擺在日常管理工作的重要位置。要始終保持對違章違紀行為嚴肅查處的高壓勢態(tài)，始終堅持從教育、監(jiān)督、懲處三方面入手，形成對案件風險的綜合治理體系。 第三篇：關于開展郵政金融資金案件防控專項關于開展郵政金融資金案件防控專項 第 9 頁 共 18 頁 檢查情況報告 市局、市分行： 按照黃郵銀聯(lián)【 2024】 57 號《關于開展 XX 市郵政金融資金案件防控專項檢查的通知》要求，我局、行雙方領導非常重視，迅速部署安排，抽調金融業(yè)務局、銀行綜合管理部、財務會計部和個人業(yè)務部組成檢查專班，按照檢查內容于 2024 年 11 月 14 日至 11 月 17 日，對全縣 11 個網點和支行后臺相關控制崗位進行全面檢查，檢查面達到了 100%?，F(xiàn)將檢查情況報告如下： 一、規(guī)范了中間業(yè)務代收付款操作流程 （一）中間業(yè)務是通過中間業(yè)務平臺辦理，未發(fā)現(xiàn)通過郵儲存折、卡發(fā)放或歸集資金的問題（對歸集資金的存折、卡的管理情況）； 5 萬以下代發(fā)工資以現(xiàn)金方式發(fā)放； （二）未發(fā)現(xiàn)中間業(yè)務代收付資金賬外循環(huán)情況。 （三）都與委托單位簽訂了合規(guī)、有效的中間業(yè)務代收付委托協(xié)議。 （四）對客戶資料和業(yè)務數據進行嚴格 審核，接收中間業(yè)務批量數據時是做到雙人接收、雙人復核、雙人經辦。 （四）未發(fā)現(xiàn)代客戶保管存折 /單、卡等情況。 （五）無代替客戶填寫憑單，代客戶輸入密碼現(xiàn)象。 二、監(jiān)控人員堅持監(jiān)督檢查工作 第 10 頁 共 18 頁 （一）儲蓄會計、中間業(yè)務會計和中間業(yè)務管理員堅持事前、事中、事后監(jiān)控檢查。 （二）儲蓄會計與中間業(yè)務會計堅持每日對賬。 （三）中間業(yè)務對賬有專職對賬人員堅持對賬并簽字。 三、綜合管理與檢查。 （一）網點批量制卡數量與移交用戶的綠卡（含存折）是相符；基本是用戶本人簽字領取。 （二）未移交用戶的綠卡（含存折）是否賬實相符，是由支 局長（支行長）或綜合柜員專人保管，是按規(guī)定鎖存。 （三）市縣管理機構對網點上繳的綠卡（含存折）是按規(guī)定剪角銷毀。 （四）人員排查工作郵銀雙方都已進行，網點柜員輪崗已落實到位，堅持近親屬回避制度。 四、存在的問題 （一）網點上繳的綠卡剪角保管，但銷毀未逐張登記存檔。 （二）部分網點郵政金融從業(yè)人員配備不足，栗子坳（營業(yè)所）支局長，存在支局長代班復核員班情況。 （三）大崎、駱駝坳和匡河營業(yè)所支局長到期未輪崗。 五、下步整改工作打算 （一）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，屬現(xiàn)場整改的已現(xiàn)場落實整改。部分網點郵政金融從業(yè)人員配備不足情況，由局勞資部門安排調 第 11 頁 共 18 頁 整。 （二）支局長到期未輪崗，局領導下步著手安排勞資部門提出輪崗方案。 （三）認真開展自查自糾工作。從嚴監(jiān)控、從嚴檢查，嚴謹對賬，嚴密防范案件風險，確保中間業(yè)務代收付資金安全，將風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。 XX 縣區(qū)郵政局 XX 縣區(qū)郵儲支行 二〇一一年十一月十八日 第四篇。金融機構案件防控 2 當前，復雜多變的外部經濟金融環(huán)境，內部時有發(fā)生的操作風險和道德風險，如何提升銀行基層機構案件防控能力是一個值得認真探討的問題。 注重提高員工教育管理能力 要端正經營理念，準確把握和正確處理業(yè)務發(fā)展與風險防控、市場營銷與基礎管理的關系。在考核辦法中，既要重業(yè)務指標，案件防控也要占一定權重；在干部選拔任用上，既要重現(xiàn)實工作實績，也要堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊臉藴?；在業(yè)務發(fā)展過程中，既要講求規(guī)模和效益，
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