3金融案件防控專項(xiàng)治理活動(dòng)(編輯修改稿)
2025-08-27 02:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 防控方法的同時(shí)，進(jìn)一步完善防控體制機(jī)制建設(shè)，創(chuàng)新工作方法，提高防控手段。 要不斷提高關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的科技防控手段。一是，繼續(xù)對(duì)金庫現(xiàn)金提取、資金支付等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)授權(quán)管理，推廣使用指紋識(shí)別、影像授權(quán)，減少個(gè)人印章的使用，以減少基層機(jī)構(gòu)印章被盜用造成的風(fēng)險(xiǎn)。二是，在法律允許的范圍內(nèi)，利用反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)或開發(fā)監(jiān)控程序，在一定層級(jí)上掌握工作人員特別是客戶經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人等重要崗位人員個(gè)人帳戶的資金動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常、掌控風(fēng)險(xiǎn)隱患。 要不斷完善監(jiān)控體系的建設(shè)，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和機(jī)構(gòu)設(shè)置變化明確會(huì)計(jì)（柜員）主管、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理和紀(jì)檢監(jiān)察特派員防控職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)對(duì)基層機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控事項(xiàng)的全面覆蓋和無縫對(duì)接。并加強(qiáng)對(duì)派駐人員的工作考核和再監(jiān)督，確保派駐人員切實(shí)履行職責(zé)，筑牢案件防范的基礎(chǔ)防線。 要繼續(xù)加大對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線管理人員的案件防控考核力度，使各機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線始終將案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排 查擺在日常管理工作的重要位置。要始終保持對(duì)違章違紀(jì)行為嚴(yán)肅查處的高壓勢態(tài)，始終堅(jiān)持從教育、監(jiān)督、懲處三方面入手，形成對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的綜合治理體系。 第三篇：關(guān)于開展郵政金融資金案件防控專項(xiàng)關(guān)于開展郵政金融資金案件防控專項(xiàng) 第 9 頁 共 18 頁 檢查情況報(bào)告 市局、市分行： 按照黃郵銀聯(lián)【 2024】 57 號(hào)《關(guān)于開展 XX 市郵政金融資金案件防控專項(xiàng)檢查的通知》要求，我局、行雙方領(lǐng)導(dǎo)非常重視，迅速部署安排，抽調(diào)金融業(yè)務(wù)局、銀行綜合管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和個(gè)人業(yè)務(wù)部組成檢查專班，按照檢查內(nèi)容于 2024 年 11 月 14 日至 11 月 17 日，對(duì)全縣 11 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)和支行后臺(tái)相關(guān)控制崗位進(jìn)行全面檢查，檢查面達(dá)到了 100%?，F(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下： 一、規(guī)范了中間業(yè)務(wù)代收付款操作流程 （一）中間業(yè)務(wù)是通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)辦理，未發(fā)現(xiàn)通過郵儲(chǔ)存折、卡發(fā)放或歸集資金的問題（對(duì)歸集資金的存折、卡的管理情況）； 5 萬以下代發(fā)工資以現(xiàn)金方式發(fā)放； （二）未發(fā)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)代收付資金賬外循環(huán)情況。 （三）都與委托單位簽訂了合規(guī)、有效的中間業(yè)務(wù)代收付委托協(xié)議。 （四）對(duì)客戶資料和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格 審核，接收中間業(yè)務(wù)批量數(shù)據(jù)時(shí)是做到雙人接收、雙人復(fù)核、雙人經(jīng)辦。 （四）未發(fā)現(xiàn)代客戶保管存折 /單、卡等情況。 （五）無代替客戶填寫憑單，代客戶輸入密碼現(xiàn)象。 二、監(jiān)控人員堅(jiān)持監(jiān)督檢查工作 第 10 頁 共 18 頁 （一）儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)、中間業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)和中間業(yè)務(wù)管理員堅(jiān)持事前、事中、事后監(jiān)控檢查。 （二）儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)與中間業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)堅(jiān)持每日對(duì)賬。 （三）中間業(yè)務(wù)對(duì)賬有專職對(duì)賬人員堅(jiān)持對(duì)賬并簽字。 三、綜合管理與檢查。 （一）網(wǎng)點(diǎn)批量制卡數(shù)量與移交用戶的綠卡（含存折）是相符；基本是用戶本人簽字領(lǐng)取。 （二）未移交用戶的綠卡（含存折）是否賬實(shí)相符，是由支 局長（支行長）或綜合柜員專人保管，是按規(guī)定鎖存。 （三）市縣管理機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)上繳的綠卡（含存折）是按規(guī)定剪角銷毀。 （四）人員排查工作郵銀雙方都已進(jìn)行，網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗已落實(shí)到位，堅(jiān)持近親屬回避制度。 四、存在的問題 （一）網(wǎng)點(diǎn)上繳的綠卡剪角保管，但銷毀未逐張登記存檔。 （二）部分網(wǎng)點(diǎn)郵政金融從業(yè)人員配備不足，栗子坳（營業(yè)所）支局長，存在支局長代班復(fù)核員班情況。 （三）大崎、駱駝坳和匡河營業(yè)所支局長到期未輪崗。 五、下步整改工作打算 （一）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，屬現(xiàn)場整改的已現(xiàn)場落實(shí)整改。部分網(wǎng)點(diǎn)郵政金融從業(yè)人員配備不足情況，由局勞資部門安排調(diào) 第 11 頁 共 18 頁 整。 （二）支局長到期未輪崗，局領(lǐng)導(dǎo)下步著手安排勞資部門提出輪崗方案。 （三）認(rèn)真開展自查自糾工作。從嚴(yán)監(jiān)控、從嚴(yán)檢查，嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)賬，嚴(yán)密防范案件風(fēng)險(xiǎn)，確保中間業(yè)務(wù)代收付資金安全，將風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。 XX 縣區(qū)郵政局 XX 縣區(qū)郵儲(chǔ)支行 二〇一一年十一月十八日 第四篇。金融機(jī)構(gòu)案件防控 2 當(dāng)前，復(fù)雜多變的外部經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境，內(nèi)部時(shí)有發(fā)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，如何提升銀行基層機(jī)構(gòu)案件防控能力是一個(gè)值得認(rèn)真探討的問題。 注重提高員工教育管理能力 要端正經(jīng)營理念，準(zhǔn)確把握和正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控、市場營銷與基礎(chǔ)管理的關(guān)系。在考核辦法中，既要重業(yè)務(wù)指標(biāo)，案件防控也要占一定權(quán)重；在干部選拔任用上，既要重現(xiàn)實(shí)工作實(shí)績，也要堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊臉?biāo)準(zhǔn)；在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，既要講求規(guī)模和效益，
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