3金融市場基本概念(編輯修改稿)
2025-08-27 02:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （ 4）簽署借款合同和發(fā)放貸款。所有貸款需要借貸雙方簽訂借款合同，明確約定事項(xiàng)，合同簽訂后銀行需按期發(fā)放貸款。 （ 5）監(jiān)管貸款協(xié)議的履行。貸款發(fā)放之后，銀行會(huì)不間斷地監(jiān)控貸款協(xié)議的履行，保證條款會(huì)被遵守且應(yīng)付本息如期償還。 4 證券公司證券保薦和承銷業(yè)務(wù)的流程 證券保薦與承銷是證券公司在一級(jí)市場從事的主要業(yè)務(wù)。 （ 1）準(zhǔn)備階段。證券公司首先要進(jìn) 行盡職調(diào)查，對發(fā)行人、市場的有關(guān)情況及有關(guān)文件進(jìn)行核查、驗(yàn)證，找出發(fā)行人存在的問題。在提出發(fā)行申請前，證券公司還應(yīng)對發(fā)行人進(jìn)行上市輔導(dǎo)，以確保公司上市后能規(guī)范操作，保障投資者利益。 （ 2）申報(bào)核準(zhǔn)階段。證券公司應(yīng)按照要求幫助發(fā)行人制作招股說明書、募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件、股份有限公司的設(shè)立文件及章程等申報(bào)材料，出具保薦文件，并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)，由證監(jiān)會(huì)決定是否核準(zhǔn)。 第 4 頁 共 6 頁 （ 3）發(fā)行實(shí)施階段。證券公司通過路演向投資者或證券分析師推薦發(fā)行人，創(chuàng)造市場需求，通過反饋信息確定股票發(fā)行數(shù)量和價(jià)格。證券公 司幫助發(fā)行人制作并提交招股說明書的最后文本，負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)并擔(dān)任主承銷商角色。證券公司在承銷過程中各股票上市后，需承擔(dān)發(fā)布發(fā)行結(jié)果，將籌資金轉(zhuǎn)交給發(fā)行人，辦理股份登記及穩(wěn)定股價(jià)等責(zé)任。 （ 4）持續(xù)監(jiān)督階段。在股票發(fā)行當(dāng)年及其后兩年，證券公司扔擔(dān)負(fù)審核發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告的原則，如發(fā)行人出現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績嚴(yán)重下滑，證券公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 我國證券公司
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