3關(guān)于修改保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定的決定(征求意見稿)(編輯修改稿)
2025-08-26 13:11 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ； （九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè) 第 8 頁 共 17 頁 執(zhí)照之日起未逾 3 年； （十）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾 2 年； （十一）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償； （十二）法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十三條擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān) 會不予核準(zhǔn)其任職資格： （一）受到中國保監(jiān)會警告或者罰款未逾 1 年； （二）受到中國保監(jiān)會 5 萬元以上罰款未逾 2 年； （三）受到中國保監(jiān)會 10 萬元罰款未逾 3 年； （四）申請前 2 年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款兩次； （五）因涉嫌重大違法，被中國保監(jiān)會立案審查尚未作出處理結(jié)論。 7 第二十四條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員。 第三章任職資格審查 第二十五條 任命董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔： （一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書； 第 9 頁 共 17 頁 （二）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表； （三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件； （四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定； （五）按照中國保監(jiān)會規(guī)定對擬任高級管理人員作出的離任審計報告； （六）擬任高級管理人員勞動合同復(fù)印件； （六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十六條 擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任 8 職的，應(yīng)當(dāng)在任職資格申請表中說明原因，并提供在其他保險公司的工作情況說明。 第二十七條 中國保監(jiān)會可以對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進(jìn)行任職考察談話，任職考察談話可以包括下列內(nèi)容： （一）了解擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的基本情 況； （二）對擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的問題進(jìn)行提示； （三）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任董事、監(jiān)事或者高 第 10 頁 共 17 頁 級管理人員雙方簽字。 第二十八條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起 20 日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 20 日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長 10 日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。 決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面 決定并說明理由。 第二十九條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)任職資格前了解擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員在原任職機(jī)構(gòu)行為的合法性。 第三十條 除本條第二款所列情形之外，已核準(zhǔn)任職 9 資格的高級管理人員，在其任職的保險機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)任職資格。 調(diào)任、兼任同級或者下級職務(wù)，但中國保監(jiān)會對任職資格審核條件有更嚴(yán)格規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。 董事、監(jiān)事擬任高級管理人員，需重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任 職資格。 第三十一條 董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資 第 11 頁 共 17 頁 格自動失效： （一）獲得核準(zhǔn)任職資格后保險機(jī)構(gòu)超過 30
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