【文章內(nèi)容簡介】 用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。 管理者應(yīng)為實(shí)施與控制環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù) 以及財(cái)力資源。 組織的最高管理者應(yīng)指定專職的管理者代表，除了其他職責(zé)以外，還應(yīng)明確他（們）在下列方面的作用： a）確保按照按照本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求。 b）向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的績效以便評審，并為改進(jìn)環(huán)境管理體系提供依據(jù)。 審核要點(diǎn)： 1）最高管理者是否賦予環(huán)境管理者代表充分的職權(quán)和提供必備資源。 2）管理者代表是否明確并理解其職責(zé)和權(quán)限。 3）其他與環(huán)境有關(guān)的管理、執(zhí)行工作人員的職責(zé)和義務(wù)是否明確，是否予以規(guī)定并形成文件。 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 22頁共 58 頁 4）組織是否為環(huán)境處理設(shè)施和新項(xiàng)目的開發(fā)，配置能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo) 、指標(biāo)所必需的人力、技術(shù)和資源。 ISO14001 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的要求。應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。 應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一個(gè)有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到： a）符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b）他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c）他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)； d）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作，人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。 審核要點(diǎn)： 1）組織中可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些，這些崗位的人員是否都經(jīng)過培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄是否妥善保存。 2）組織中各層次人員如何確定其環(huán)境培訓(xùn)要求，員工對環(huán)境重要性的理解、接受和共識(shí)程度如何。 3）組織合同方有哪些，對他們是否有培訓(xùn)的要求。 4）是根據(jù)需要對培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行了制定、評審和修改。 5）培訓(xùn)活動(dòng)和效果是否進(jìn)行了跟蹤檢查和記錄。 6）組織的各層管理是否具備必要的知識(shí)和技能。 ISO14001 信息交流 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a）組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 23頁共 58 頁 b）外部相關(guān)方信息的接收、成文和答復(fù)。 組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定。 審核要點(diǎn)： 1）組織內(nèi)員工以什么方式或渠道了解組織的環(huán)境信息。 2）組織內(nèi)員工是否充分了解環(huán)境狀況的改進(jìn)情況。 3）是否有接收和答復(fù)員工關(guān)心的問題的程序和制度。 4）是否有接收和答復(fù)相關(guān)方關(guān)心的問題的程序和制度。 5）組織以什么方式將環(huán)境管理體系審核和評審 的結(jié)果傳達(dá)給組織的所有有關(guān)人員。 6）是否有收集和公布各界對環(huán)境保護(hù)意見和看法的制度。 ISO14001 環(huán)境管理體系文件編制 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息： a）對管理體系核心要素及其相互作用的描述； b）查詢相關(guān)文件的途徑。 審核要點(diǎn)： 1）組織是否有文件化的環(huán)境管理體系或文件清單。 2）組織環(huán)境管理體系程序是否確定、形成文件、傳達(dá)并予以實(shí)施。 3）組織是否有建立和保持環(huán)境管理體系文件的過程。 4）環(huán)境管理體系文件是否與現(xiàn)行管理文件相結(jié)合。 5）員工如何獲取與其工 作所需環(huán)境管理體系文件。 6）組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有污染控制程序。 7）組織各層次文件接口是否良好，是否相互支撐，文件的一致性如何。 ISO14001 文件管理 標(biāo)準(zhǔn)條款： 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 24頁共 58 頁 組織應(yīng)建立并保持一套程序，以管理本標(biāo)所有文件，從而確保： a）文件能夠定位； b）對文件進(jìn)行定期評審，必要時(shí)予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c）凡對環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本； d）及時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用的場所撤回，或采取其他措施防止誤用； e）由于法律和（或）保 留信息的需要而保存的失效文件，予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。 所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé)。 審核要點(diǎn)： 1）組織是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是否對與環(huán)境信息要求有關(guān)的文件包括方的資料都實(shí)施了控制。 2）是否對體系運(yùn)行的各個(gè)重要場所，都能及時(shí)得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本。 3）不論出于什么原因而保留的已作廢文件，是否都進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和管理。 4）文件的收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否都有編號，有責(zé)任人員簽字。 5）文件更改、修訂是否有原審批部門審批。 6）文件發(fā)布前是否由授權(quán)人員審批其適用性。 7）文件修訂時(shí)，是否制定了相應(yīng)記錄和更改清單或一覽表。 ISO14001 運(yùn)行控制 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定其所認(rèn)定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)對這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保它們在程企業(yè) ()大量管理資料下載 第 25頁共 58 頁 序規(guī)定的條件下進(jìn)行： a）考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持成文的程序； b）在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)； c）對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的 重要環(huán)境因素，建立并保持管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方。 審核要點(diǎn)： 1）在與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行場所，是否確定和制定了文件化程序。 2）這些文件程序中是否詳細(xì)規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，使用設(shè)備和應(yīng)達(dá)到的規(guī)范要求。 3）是否對在用的環(huán)保處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)。 4）有無各關(guān)鍵崗位具體操作的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，用何種方式表示。 ISO14001 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持程序，以確定潛在的事故或緊急情況，作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。 必要時(shí)，特別是在事故 或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期檢驗(yàn)上述程序。 審核要點(diǎn)： 1）組織對處理意外事件有無制定相關(guān)的程序，包括應(yīng)急反應(yīng)和事后處理、修訂程序等。 2）組織對這些程序運(yùn)行的有效性有無定期的驗(yàn)證，包括設(shè)備、監(jiān)測儀器、消防器材等。 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 26頁共 58 頁 3）對環(huán)境事故可能導(dǎo)致的環(huán)境影響和后果是否有所考慮。 4）組織有無分析導(dǎo)致意外事件的原因，如異常作業(yè)、操作人員缺乏培訓(xùn)等。 5）組織有無相應(yīng)的記錄要求。 6）組織是否有和消防、環(huán)境規(guī)劃、安全與健康部門相互配合的行動(dòng)計(jì)劃。 7）事故發(fā)生后，人 員職責(zé)、內(nèi)、外部的聯(lián)絡(luò)計(jì)劃是否可行。 ISO14001 檢查和糾正措施 本階段包括有：監(jiān)測和違章，不符合、糾正與預(yù)防措施，記錄及環(huán)境管理體系審核。 ISO14001 監(jiān)測 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持成立的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測。其中應(yīng)包括對環(huán)境績效、有關(guān)的運(yùn)行控制、對組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄。 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。 組織應(yīng)建立并保持程序，以定期評價(jià)對有關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。 審核要點(diǎn)： 1）對重大環(huán)境因素的控制和運(yùn)行進(jìn)行了定期監(jiān)測和測量。 2）組織是否建立了文件化的監(jiān)測和測量程序。 3）對監(jiān)測和測量方法的使用、儀器及其校準(zhǔn)狀態(tài)等有無具體規(guī)定和記錄要求。 4）與組織的目標(biāo)、指標(biāo)相聯(lián)系的特定的環(huán)境行為參數(shù)是怎樣設(shè)置的。 5）有無對相關(guān)法律和其他要求的符合性進(jìn)行定期評價(jià)的制度。 ISO14001 違章（不符合）、糾正與預(yù)防措施 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)與權(quán)限，對違章進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 27頁共 58 頁 任何旨在消除實(shí)際和潛在違章原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 對于糾正與預(yù)防措施引起對成文程序的更改，組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。 審核要點(diǎn)： 1）組織是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序。 2）在程序中是否明確了負(fù)責(zé)糾正措施管理部門，責(zé)任是否清楚。 3）對潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢是否作過分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的采用。 4）是否有針對相關(guān)方投訴所采取糾正措施的程序，如何監(jiān)督糾正措施實(shí)施。 5）是否有糾正措施實(shí)施的正確記錄。 6）是否將預(yù)防措施信息提交管理評審。 7）是否實(shí)現(xiàn) 了由于采取糾正措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改。 ISO14001 記錄 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持程序，用來標(biāo)識(shí)、保存與處置環(huán)境記錄。環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。保存和管理的環(huán)境記錄應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系和自身適宜時(shí)，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 審核要求： 1）組織是否建立和保持記錄管理的文件化程序。 2）記錄是否填寫正確完整，字跡清晰，能準(zhǔn)確的識(shí) 別。 3）記錄的保存是否有適宜的環(huán)境和條件，是否便于查找和借閱，并做到防止丟失和損壞。 4）組織是否規(guī)定了各種應(yīng)保存的記錄的存放年限。 5）所有記錄是否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見證性。 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 28頁共 58 頁 ISO14001 環(huán)境管理體系審核 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)制定并保持定期開展環(huán)境管理體系審核的方案與程序，目的是： a）判定環(huán)境管理體系： 1）是否符合對環(huán)境管理工作的計(jì)劃安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到了正確的實(shí)施和保持。 b）向管理者保送審核結(jié)果。 組織的審核方案（包括時(shí)間表），應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重 要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。 審核要點(diǎn)： 1）組織是否制定并保持了內(nèi)部審核的文件化程序，以驗(yàn)證環(huán)境活動(dòng)是否符合計(jì)劃安排和環(huán)境管理體系的有效性。 2）組織是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃并按照其實(shí)施，對審核對象和要求，審核人員和時(shí)間安排，審核后采取的糾正措施都做了明確的規(guī)定。 3）內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并經(jīng)過資格認(rèn)可，審核是否由與被審核對象無直接責(zé)任的人員來進(jìn)行。 4）是否制定并應(yīng)用了審核用檢查表，并做好審核詳細(xì)記錄。 5）是否按程序 要求編寫了每次審核的報(bào)告，產(chǎn)藥主管領(lǐng)導(dǎo)審閱和通知有關(guān)部門。 6）對每一項(xiàng)不符合是否都已通知責(zé)任單位采取了糾正措施。 7）內(nèi)部審核報(bào)告是否用于管理評審。 8）內(nèi)部審核的作用和目的是否得到了組織內(nèi)部廣泛認(rèn)可和支持。 ISO14001 管理評審 標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織的最高管理者應(yīng)定期對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息，供管理者進(jìn)行評價(jià)。評審工作應(yīng)形成文件。 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 29頁共 58 頁 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果，不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要 修改的方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素。 審核要點(diǎn)： 1）組織最高管理者是否定期進(jìn)行管理評審，有無文件化的管理評審結(jié)果。 2）評審結(jié)果是否有記錄，是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 3）每次管理評審的內(nèi)容和范圍是如何確定的。 4）新的目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案是否得到了各相關(guān)部門的承認(rèn)。 審核中常見缺點(diǎn) ISO14001 常見缺點(diǎn)說明： 持 續(xù) 改 善 環(huán)境政策 管理階層審查 ACT 規(guī)劃 PLAN 環(huán)境考量 面 法令規(guī)章與其他要求事項(xiàng) 環(huán)境管理方案 檢查與矯正措施 CHECK 實(shí)施與運(yùn)作 DO 監(jiān)督與量測 架構(gòu)與責(zé)任 不符合、矯正及預(yù)防措施 訓(xùn)練、認(rèn)知及能力 記錄 溝通 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 環(huán)境管理系 統(tǒng)之文件化 企業(yè) ()大量管理資料下載 第 30頁共 58 頁 文件管制 作業(yè)管制 緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變 環(huán)境管理系統(tǒng)之核心要項(xiàng) 持續(xù)改善之環(huán)境管理圖 先期審查 環(huán)境政策 環(huán)境目標(biāo)、 目的及方案 管理審查 實(shí)施、運(yùn)作 及管制 監(jiān)督與量測 環(huán)境管理系統(tǒng)之核心要項(xiàng) 定期檢查環(huán)境績效 監(jiān) 督 不符合與 矯正措施 量 測 符合性