結(jié)算參與人管理辦法介紹-title(編輯修改稿)
2025-03-26 12:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 落實(shí) ? （一）明確了公司內(nèi)部的結(jié)算參與人管理職責(zé) ? （二）完成了結(jié)算參與人的資格審核工作 16 《管理辦法》的落實(shí) （一） 參與人管理職責(zé)－公司總部 ? 出于完善體制、為參與人提供便利考慮，參與人管理工作由結(jié)算公司總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，包括： ? 制定有關(guān)參與人管理的規(guī)章制度； ? 辦理結(jié)算參與人資格申請(qǐng)、變更和注銷； ? 組織參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理； ? 組織對(duì)參與人進(jìn)行年度檢查； ? 協(xié)調(diào)、協(xié)商證券監(jiān)管部門等。 17 《管理辦法》的落實(shí) （二） 參與人管理職責(zé)－滬深分公司 ? 結(jié)算公司滬深分公司主要負(fù)責(zé)辦理參與人的日常業(yè)務(wù)，包括： ?辦理結(jié)算業(yè)務(wù)通道的開通、變更和注銷事宜； ?記錄和提交參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)信息資料； ?報(bào)告參與人風(fēng)險(xiǎn)隱患等。 18 《管理辦法》的落實(shí) （三） 資格審核工作完成 ? 資格審核過程 ? 資格審核原則 ? 資格審核情況 ? 需要改進(jìn)之處 19 《管理辦法》的落實(shí) （四） 資格審核過程 ? 2023年 11月 28日向各類結(jié)算參與機(jī)構(gòu)發(fā)出了《關(guān)于辦理結(jié)算參與人資格申請(qǐng)和登記有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求各結(jié)算參與機(jī)構(gòu)于 2023年 3月 31日前向結(jié)算公司辦理結(jié)算參與人資格申請(qǐng)和登記。 ? 基本審核程序： （ 1） 申領(lǐng)網(wǎng)上證書等（ 2）網(wǎng)上 申報(bào)材料（ 3）提交書面材料（ 4）審批資格 （ 5）簽署結(jié)算協(xié)議（ 6）發(fā)放批復(fù)文件和網(wǎng)站公布 20 《管理辦法》的落實(shí) （五） 資格審核原則 ? 一是程序化原則：嚴(yán)格按照《管理辦法》要求辦理 ； ? 二是服務(wù)至上原則：為參與人提供方便； ? 三是風(fēng)險(xiǎn)有別原則 ：體現(xiàn)在參與人資格認(rèn)定和新業(yè)務(wù)資格認(rèn)定； ? 四是維護(hù)投資者利益原則：未獲得資格的參與機(jī)構(gòu)的正常結(jié)算業(yè)務(wù)暫時(shí)不受影響 21 《管理辦法》的落實(shí) （六 ） 資格審核情況 ? 機(jī)構(gòu) 分類 證券 公司 托管 銀行 財(cái)務(wù) 公司 保險(xiǎn)公司 信托公司 其他 總計(jì) 獲得資格 88 16 9 10 6 1 130 簽署結(jié)算協(xié)議 88 15 9 10 6 1 129 22 《管理辦法》的落實(shí) （七 ） 需要改進(jìn)之處 ? 一是申請(qǐng)材
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