公司法人治理理論及實(shí)務(wù)(編輯修改稿)
2025-03-26 00:05 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ?19 二 、 上市公司規(guī)范治理 上市公司章程 上市公司章程 —— 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員（二） ? 高級(jí)管理人員的規(guī)定： ? 主要包括公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的聘任及解聘，不得擔(dān)任總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的情形，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的規(guī)定，公司控股股東、實(shí)際控制人單位的人員擔(dān)任總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的限制，總經(jīng)理的職權(quán)，有關(guān)總經(jīng)理工作細(xì)則的規(guī)定，有關(guān)總經(jīng)理辭職的規(guī)定，有關(guān)董事會(huì)秘書(shū)的規(guī)定，以及總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的責(zé)任等。 ?20 二 、 上市公司規(guī)范治理 上市公司章程 股東大會(huì) —— 股東的權(quán)利 ? 知情權(quán)、參與權(quán) ? 通過(guò)訴訟保護(hù)其合法權(quán)利 ? 中小股東的權(quán)利保護(hù) 二 、 上市公司規(guī)范治理 股東大會(huì) 股東大會(huì) —— 股東大會(huì)的規(guī)范 ? 召開(kāi)和表決程序 —— 通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等 ? 審議事項(xiàng) —— 充分討論 ? 股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán) —— 授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體 ? 擴(kuò)大股東參會(huì)比例 —— 讓盡可能多的股東參加會(huì)議 ? 投票 —— 親自投票、代為投票 ? 機(jī)構(gòu)投資者 —— 在公司董事選任、經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用 ?22 二 、 上市公司規(guī)范治理 股東大會(huì) 股東大會(huì) —— 關(guān)聯(lián)交易 （資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立） ? 上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議； ? 上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司利益； ? 上市公司的資產(chǎn)屬于公司所有。 ? 2023年被否案例： ? 西安環(huán)球印務(wù) —— 未恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易 ? 深圳麥格米特電氣 —— 獨(dú)立性存在巨大瑕疵 ? 嘉興佳利電子：獨(dú)立性嚴(yán)重缺失 二 、 上市公司規(guī)范治理 股東大會(huì) 董事會(huì) —— 董事的選聘程序及董事的義務(wù) ? 公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立； ? 披露董事候選人的詳細(xì)資料； ? 候選人的書(shū)面承諾； ? 充分反映中小股東的意見(jiàn) —— 控股股東控股比例在 30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制； ? 明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容； ? 董事的義務(wù) —— 忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉。 ?24 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì) 董事會(huì) —— 董事會(huì)的構(gòu)成與職責(zé) ? 董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成； ? 成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的的知識(shí)、技能和素質(zhì)； ? 董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)； ? 董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)。 ? 2023年被否案例： ? 上海來(lái)伊份 —— 2023年 9月前，公司只有一個(gè)執(zhí)行董事和一個(gè)監(jiān)事，這種情況雖然符合法律規(guī)定，符合上市條件，但一旦出問(wèn)題，大家會(huì)認(rèn)為內(nèi)控存在缺陷。 ? ?25 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì) 董事會(huì) —— 董事會(huì)議事規(guī)則 ? 應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策； ? 定期召開(kāi)會(huì)議 ,并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議； ? 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行； ? 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)； ? 涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì) 董事會(huì) —— 獨(dú)立董事制度 ? 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度； ? 獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)； ? 獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)等，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 ? 獨(dú)董的職責(zé)？ ? ?27 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì) 董事會(huì) —— 董事會(huì)專門(mén)委員會(huì) ? 戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、考核委員會(huì) ? 專門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成， 其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人， 審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。 ?28 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) —— 監(jiān)事的職責(zé) 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理 和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督； ? 監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)； ? 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)； ? 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查； ? 發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章程的行為，可以向董事會(huì)、股東大會(huì)反映，也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。 ? 議事規(guī)則： ? 監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)； ? 公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則； ? 監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議； ? 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字 監(jiān)事履職的動(dòng)力？追究個(gè)人責(zé)任。 二 、
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