00-上市基本要求(編輯修改稿)
2025-03-23 12:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣三億元 。 公司最近三年無重大違法行為 ， 財務(wù)會計報告中無虛假記載 21 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 1 、 股份發(fā)行上市基本要求 －股份發(fā)行 公開發(fā)行 向不特定對象發(fā)行證券 向特定對象發(fā)行證券累計 超過二百人 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。 22 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市基本要求 — 發(fā)行定價及發(fā)行方式 ? 首次公開發(fā)行股票實行詢價制： 初步詢價確定 發(fā)行價格區(qū)間 累計投標詢價 確定發(fā)行價格 公開發(fā)行數(shù)量在 4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的 20%；公開發(fā)行數(shù)量在 4億股以上（含 4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的 50%。 23 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市基本要求－上市條件 上市基本條件 1 公司發(fā)行后股本總額不少于人民幣 3000萬元 。 2 向社會公開發(fā)行的股份不少于公司股份總數(shù)的 25%以上 ， 公司股本總額超過人民幣四億元的 ， 公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上； 3 發(fā)起人認購的股份不低于總股本的 35%。 4 公司在最近 3年內(nèi)無重大違法行為 ， 財務(wù)會計報告無虛假 24 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市基本要求 — 股票上市條件 上市其他條件 擬公開發(fā)行公司的要求 （ 1） 形成清晰的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標 ， 合理配置存量資源； （ 2） 突出主營業(yè)務(wù) ， 形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力； （ 3） 避免同業(yè)競爭 ， 減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易； （ 4） 產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰 ， 做到業(yè)務(wù) 、 資產(chǎn) 、 人員 、 機構(gòu) 、 財務(wù)獨立 ， 能夠獨立面向市場 ， 自主經(jīng)營 ， 獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險； （ 5） 建立公司治理的規(guī)范基礎(chǔ) ， 促進股東大會 、 董事會 、 監(jiān)事會以及經(jīng)理層的規(guī)范運作 。 25 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市基本要求－股份轉(zhuǎn)讓 發(fā)起人 自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 26 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市基本要求－股份轉(zhuǎn)讓 ? 公司可采取以下方式收購本公司股份 減少公司注冊資本 與持有本公司股份 的其他公司合并 將股份獎勵給本 公司職工 股東因?qū)蓶|大會作出的公 司合并、分立決議持異議， 要求公司收購其股份的 27 企業(yè)股份發(fā)行上市基本要求及工作程序 股份發(fā)行上市工作程序－改制階段 擬定資產(chǎn)重組方案 1 2 3 4 5 6 7
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