【文章內容簡介】 ※ 綱要： ◆ 《 新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)則 》 指導思想 ◆ 《 規(guī)則 》 適用范圍 ◆ 準入管理流程 ◆ 企業(yè)資質要求及允許生產的產品類別 ◆ 企業(yè)準入（包括審查方式、生產準入現(xiàn)場考核及核心技術掌握要求、改裝類商用車企業(yè)自制底盤要求） ◆ 產品準入（包括技術階段劃分、不同技術階段的管理方式、過渡期產品管理規(guī)定、不同類別的產品需執(zhí)行的標準和檢驗項目、檢測機構和檢驗報告的要求、 VIN編碼規(guī)則等） 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 《 規(guī)則 》 指導思想 鼓勵和支持 ★ 堅決鼓勵和支持，具體體現(xiàn)： 降低門檻：未限定資金投入、生產設備、檢驗設備 允許改裝類商用車生產企業(yè)自制、自用底盤 在標準不完備的條件下允許發(fā)布產品 《 公告 》 針對新能源汽車所采用的技術方案的多樣性，根據新能源汽車整車、系統(tǒng)及關鍵總成技術成熟程度、國家和行業(yè)標準完善程度以及產業(yè)化程度的不同，將其分為起步期、發(fā)展期、成熟期三個不同的技術階段，分別實施不同的管理制度，并在條件成熟時，重新調整技術階段的劃分。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 《 規(guī)則 》 指導思想 風險控制 ★ 風險控制、保護用戶和第三方利益，從而保護新能源汽車事業(yè)健康發(fā)展，體現(xiàn)在： 起步期和發(fā)展期產品的生產批量 示范運行或銷售區(qū)域 售后服務承諾（電池回收等） 建立檔案、實時監(jiān)控、產品質量 /安全跟蹤 起步期產品需提交年度示范運行報告等 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 《 規(guī)則 》 適用范圍 ★ 新能源汽車系指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車。 ★ 新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（包括太陽能汽車）、燃料電池電動汽車、氫發(fā)動機汽車、其他新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等。 ★ 使用汽油、柴油、壓縮天然氣、液化天然氣、液化石油氣、乙醇汽油（ E10）、甲醇汽油等燃料及使用這些燃料的雙燃料汽車和兩用燃料汽車，不屬于 《 規(guī)則 》 的管理范圍。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 企業(yè)資質要求 《 規(guī)則 》 第八條：新能源汽車生產企業(yè)應當為 《 公告 》 內汽車整車生產企業(yè)或改裝類商用車生產企業(yè)；新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車生產企業(yè)跨產品類別生產其他類別新能源汽車整車產品應按國家有關投資管理規(guī)定先行辦理項目的核準或備案手續(xù)。 允許生產的產品類別 《 規(guī)則 》 第九條：企業(yè)獲得新能源汽車生產資格后，汽車整車生產企業(yè)可生產同類新能源汽車產品（指與 《 公告 》 中已有的常規(guī)汽車相同類別的產品）；改裝類商用車企業(yè)可改裝生產同類新能源汽車產品，其中具備底盤生產條件的， 可以自制底盤，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 企業(yè)準入 —— 審查方式 現(xiàn)場審查：初次申請企業(yè)準入時、產品類別發(fā)生變化時； 文件審查：申請產品準入時、在已準入的新能源汽車整車或底盤基礎上生產改裝車，且未影響原車新能源部分時； 在中機中心面談：現(xiàn)場審查前對研發(fā)能力的初步確認、技術方案或技術來源發(fā)生變化時（ 必要時現(xiàn)場審查 ）。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 企業(yè)準入 —— 生產準入現(xiàn)場考核 內容包括生產能力和條件、設計開發(fā)能力、生產一致性保證能力、營銷和售后服務能力、零部件采購管理能力五方面，共 17個條款，其中否決項 4條，一般項 13條。 生產準入現(xiàn)場考核的重點是設計開發(fā)能力以及與新能源汽車專項性能相關的生產設備和檢驗設備，同時產品必須滿足相應的標準要求。判定原則如下： （ 1）現(xiàn)場考核全部否決項均符合要求，一般項不符合的比例不超過 20%，考核結論為通過； （ 2）當現(xiàn)場考核結果未達到第（ 1）條要求時，申請企業(yè)可在 2個月內針對不符合項進行整改，經驗證后達到第（ 1）條要求的，考核結論為通過；驗證未達到第（ 1）條要求的，結論為不通過，申請企業(yè) 6個月后方可重新提出申請。整改驗證只能進行一次。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 核心技術掌握要求 至少掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術。 應理解、享有所掌握的核心技術的技術原理、結構、功能和性能要求、控制方法、通訊和數(shù)據交換、失效模式和安全風險以及測試評價方法、主要故障模式的診斷和解決措施等。 此外還應理解、制定控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)等各系統(tǒng)的邊界劃分與接口定義等。 對于所掌握的核心技術應具有相應的知識產權（至少包括設計更改權和使用權）。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 核心技術的基本要求 （ 1）理解整車、關鍵系統(tǒng)或總成的技術原理、控制方法、通訊、結構、功能、主要技術特性、失效模式和測試評價方法； （ 2）理解各系統(tǒng)的邊界劃分與接口定義，包括各系統(tǒng)之間接口定義、邏輯關系圖、技術特征參數(shù)等； （ 3）理解產品的生產加工過程及主要環(huán)節(jié)的加工參數(shù)；（僅對掌握的核心技術） （ 4）理解產品的安全性及潛在風險； （ 5）理解主要故障模式、診斷方法和解決方案。 另外，在上述基本要求的基礎上，對車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)三種核心技術的掌握程度，應按不同的要求處理。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 掌握整車控制系統(tǒng)核心技術 整車控制系統(tǒng)包括各種傳感器、通訊線纜及接口、軟件源程序、通訊協(xié)議、控制器、儀表（顯示屏）等硬件和軟件。 申請企業(yè)應具有： 整車控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)（硬件和軟件）的功能和性能檢驗、測試能力； 控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)的主要故障模式、診斷方法和維護、維修能力。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 掌握驅動系統(tǒng)核心技術 驅動系統(tǒng)包括控制器（控制程序和 PCB電子電路板、殼體等）、通訊接口和數(shù)據線纜、變換器（電壓升 /降壓器）、逆變器、動力耦合機械裝置、電機、變速器、離合器、換檔變速操縱機構等。 允許申請企業(yè)采購其它企業(yè)開發(fā)的驅動系統(tǒng)的成套部件，但應提供與供應商長期合作的技術協(xié)議和商務協(xié)議，明確雙方的戰(zhàn)略合作關系，確保供應商能夠及時提供滿足整車要求的驅動系統(tǒng)或部件（如動力耦合裝置或電機、變速器及換檔機構等）。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 掌握驅動系統(tǒng)核心技術 申請企業(yè)應具有： 具備簡單的電性能（包括電壓、電流、電阻、絕緣等）、高壓電安全、溫度測量等項目的檢測能力； 具備驅動系統(tǒng)及子系統(tǒng)的主要故障模式、診斷方法和維護、維修能力； 具備驅動系統(tǒng)功能和性能的檢測能力。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 掌握車載能源系統(tǒng)核心技術 車載能源系統(tǒng)包括：動力模塊（動力電池、 電池管理系統(tǒng) 及 控制器、直流 交流電壓轉換器）、通訊接口和數(shù)據線、各種電子傳感器、車載充電裝置 。 動力電池由電池單體、電池箱、動力電池組構成； 控制器具體而言，包括電池管理系統(tǒng)控制程序和 PCB電子電路板、殼體等； 直流 交流電壓轉換器具體而言，包括 DC/DC電壓升 /降壓器、DC/AC直流變交流的轉換器、 AC/DC交流變直流的逆變器等。 允許申請企業(yè)采購其它企業(yè)開發(fā)的動力電池，但應提供與供應商長期合作的技術協(xié)議和商務協(xié)議，明確雙方的戰(zhàn)略合作關系、確保供應商能夠及時提供滿足整車要求的動力電池（成組電池）。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 掌握車載能源系統(tǒng)核心技術 企業(yè)應自行開發(fā)（或者聯(lián)合開發(fā)）車載能源的管理系統(tǒng)。當聯(lián)合開發(fā)管理系統(tǒng)時， 企業(yè)應提供雙方簽定的技術合作協(xié)議， 特別說明以下兩個問題： ①對于電池管理系統(tǒng)硬件的生產，可以委托加工。但企業(yè)應確定委托加工的生產企業(yè)，并對其生產過程實行監(jiān)督管理，包括制定檢驗規(guī)范、實施檢測、評價。 ②對于電池單體及電池箱，應與生產企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟（或者密切合作關系），保證其按照規(guī)定的方式與整車企業(yè)同步開發(fā)電池，有穩(wěn)定的生產供應體系，供應商可根據整車企業(yè)的需求予以調整、改進電池產品（單體電池、電池模塊、成組電池），生產適用于整車配套用電池產品。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 掌握車載能源系統(tǒng)核心技術 申請企業(yè)應具有： 具備簡單的電性能（包括電壓、電流、電阻、絕緣等）、高壓電安全、溫度測量等項目的檢測能力； 具備車載能源系統(tǒng)及子系統(tǒng)的主要故障模式、診斷方法和維護、維修能力； 具備整車動力系統(tǒng)功能和性能的檢 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 核心技術其它要求 核心技術在多能源管理系統(tǒng)等方面的兼容 對于 “ 掌握 ” 的核心技術，企業(yè)應具有相應的知識產權。 （ 1）自主開發(fā)的核心技術應具有完整的知識產權，此時需要詳細說明自主知識產權相關的工作過程及成果（如硬件、軟件、評價驗證、流程規(guī)范等）。 （ 2）當采用非完全自主研發(fā)（包括轉讓技術、委托開發(fā)、合作開發(fā)等）的技術時，企業(yè)應具有部分或全部知識產權，至少包括設計更改權和使用權。（ 3）對于企業(yè)不 “ 掌握 ” 的核心技術，知識產權方面不做要求。 電動汽車產業(yè)政策解讀 ——國家宏觀政策（四） 《 新能源車準入規(guī)則 》 ※ 改裝類商用車企業(yè)自制新能源汽車底盤的要求 《 規(guī)則 》 第九條： 符合 《 準入條件 》 、獲得生產資格的改裝類商用車生產企業(yè)可以改裝生產同類新能源汽車產品，其中具備底盤生產條件的，可以自制底盤，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用。 需在現(xiàn)場審查時，依據 國經貿產業(yè) [2023]1242號 文、發(fā)改產業(yè)[2023]1405號文、發(fā)改產業(yè) [2023]1582號文、工產業(yè) [2023] 第 45號公告等文件進行簡化審查，對是否具備底盤生產條件進行確認（具體實施方法尚在