發(fā)行人業(yè)務培訓資料-劉星(編輯修改稿)
2025-03-18 16:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 方式支付，即上市公司在查詢前應事先將相應的查詢費用匯入中國結算上海分公司指定的銀行賬號（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費），中國結算上海分公司將根據(jù)上市公司付款金額在系統(tǒng)中為每一上市公司建立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額，上市公司可通過 PROP免費查詢資金變動記錄及資金余額。 ? 收到查詢費后，即開具并郵寄發(fā)票。 21 三、證券發(fā)行人查詢： 注意事項 ? 歷史的 S1名冊可以申請補發(fā)，而且是免費的。 ? 在前 N名持有人名冊中，系統(tǒng)自動將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進行合并；在全體持有人名冊中不作合并。 ? 正確填寫查詢申請表，查詢原因、日期、加蓋股份公司公章、經(jīng)辦人員簽字、核對股東證券帳號、身份證號等相關信息。 ? 保證 PROP帳戶內(nèi)有一定的余額，以免延誤預約查詢及手工查詢。 ? 如果股東人數(shù)較多，應該用 Foxpro程序打開股東名冊，若使用Excel則可能導致數(shù)據(jù)缺失。 22 三、證券發(fā)行人查詢： 注意事項 23 四、權益業(yè)務 ? 權益申請方式 ? 送股、轉增業(yè)務 ? 代發(fā)紅利業(yè)務 ? 注意事項 24 ? 傳真或現(xiàn)場提交申請材料 證券登記及服務協(xié)議（已簽訂的不需再提交） 《 送股（轉增股本）登記申請表 》 、 《 委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請表 》 并加蓋公司公章 股東大會決議或公告并加蓋公司公章 ? 通過 PROP權益電子化系統(tǒng)申報 四、權益業(yè)務：申請方式 25 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務 ? 日期安排 ? 收費標準 ? 注意事項 26 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務日期安排參考 ? A股送股登記日日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結算上海分公司核準答復日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 股權登記日（ T+3日，即 R日 /股權登記日） ⑹ 送股新增股份上市日（ R+2） 27 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務日期安排參考 ? B股送股登記日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結算上海分公司核準答復日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 最后交易日（ T+3日） ⑹ 股權登記日（ T+6日，即 R日 /股權登記日） ⑺ 送股新增股份上市日（ R+2） 28 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務收費標準 29 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務注意事項 ? 本公司代理送股和轉增股登記，每股送股和轉增股比例最多保留到小數(shù)點后 6位。 ? 公司簡稱、公司代碼、公司全稱應完整準確。 ? 《 送股（轉增股本）登記申請表 》 中股本數(shù)應以中國結算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準，如有不一致應向中國結算上海分公司進行確認。 ? 申請表必須蓋股份有限公司的公章。 ? 應提交的申請表為打印稿。 30 四、權益業(yè)務： 送股轉增業(yè)務注意事項 ? 申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合，并確保自向中國結算上海分公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務改變公司的股本數(shù)或權益數(shù)。 ? 送股過程中產(chǎn)生的不足 1股的零碎股份，中國結算上海分公司按照數(shù)量大小順序排列，零碎股份數(shù)量相同的，由電子結算系統(tǒng)隨機排列。中國結算上海分公司按照排列順序，依次登記為 1股，直至完成全部送股方案。 31 四、權益業(yè)務： 代發(fā)紅利業(yè)務 ? 日期安排 ? 收費標準 ? 紅利所得稅 ? 注意事項 32 四、權益業(yè)務： 代發(fā)紅利業(yè)務日期安排 ? A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結算上海分公司核準答復日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 股權登記日（ T+3日） ⑹ 除權日（ T+4） (7) 發(fā)放日（ T+8日） 33 四、權益業(yè)務： 代發(fā)紅利業(yè)務日期安排 ? B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結算上海分公司公司核準答復日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 最后交易日（ T+3日） ⑹ 股權登記日（ T+6日） ⑺ 接收紅利資金
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