發(fā)行人業(yè)務(wù)培訓(xùn)資料-劉星(編輯修改稿)
2025-03-18 16:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 方式支付，即上市公司在查詢前應(yīng)事先將相應(yīng)的查詢費(fèi)用匯入中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬號(hào)（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費(fèi)），中國結(jié)算上海分公司將根據(jù)上市公司付款金額在系統(tǒng)中為每一上市公司建立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額，上市公司可通過 PROP免費(fèi)查詢資金變動(dòng)記錄及資金余額。 ? 收到查詢費(fèi)后，即開具并郵寄發(fā)票。 21 三、證券發(fā)行人查詢： 注意事項(xiàng) ? 歷史的 S1名冊可以申請補(bǔ)發(fā)，而且是免費(fèi)的。 ? 在前 N名持有人名冊中，系統(tǒng)自動(dòng)將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進(jìn)行合并；在全體持有人名冊中不作合并。 ? 正確填寫查詢申請表，查詢原因、日期、加蓋股份公司公章、經(jīng)辦人員簽字、核對股東證券帳號(hào)、身份證號(hào)等相關(guān)信息。 ? 保證 PROP帳戶內(nèi)有一定的余額，以免延誤預(yù)約查詢及手工查詢。 ? 如果股東人數(shù)較多，應(yīng)該用 Foxpro程序打開股東名冊，若使用Excel則可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失。 22 三、證券發(fā)行人查詢： 注意事項(xiàng) 23 四、權(quán)益業(yè)務(wù) ? 權(quán)益申請方式 ? 送股、轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù) ? 代發(fā)紅利業(yè)務(wù) ? 注意事項(xiàng) 24 ? 傳真或現(xiàn)場提交申請材料 證券登記及服務(wù)協(xié)議（已簽訂的不需再提交） 《 送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請表 》 、 《 委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請表 》 并加蓋公司公章 股東大會(huì)決議或公告并加蓋公司公章 ? 通過 PROP權(quán)益電子化系統(tǒng)申報(bào) 四、權(quán)益業(yè)務(wù)：申請方式 25 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù) ? 日期安排 ? 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ? 注意事項(xiàng) 26 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考 ? A股送股登記日日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 股權(quán)登記日（ T+3日，即 R日 /股權(quán)登記日） ⑹ 送股新增股份上市日（ R+2） 27 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)日期安排參考 ? B股送股登記日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 最后交易日（ T+3日） ⑹ 股權(quán)登記日（ T+6日，即 R日 /股權(quán)登記日） ⑺ 送股新增股份上市日（ R+2） 28 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 29 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng) ? 本公司代理送股和轉(zhuǎn)增股登記，每股送股和轉(zhuǎn)增股比例最多保留到小數(shù)點(diǎn)后 6位。 ? 公司簡稱、公司代碼、公司全稱應(yīng)完整準(zhǔn)確。 ? 《 送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請表 》 中股本數(shù)應(yīng)以中國結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，如有不一致應(yīng)向中國結(jié)算上海分公司進(jìn)行確認(rèn)。 ? 申請表必須蓋股份有限公司的公章。 ? 應(yīng)提交的申請表為打印稿。 30 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 送股轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)注意事項(xiàng) ? 申請送股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國結(jié)算上海分公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。 ? 送股過程中產(chǎn)生的不足 1股的零碎股份，中國結(jié)算上海分公司按照數(shù)量大小順序排列，零碎股份數(shù)量相同的，由電子結(jié)算系統(tǒng)隨機(jī)排列。中國結(jié)算上海分公司按照排列順序，依次登記為 1股，直至完成全部送股方案。 31 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 代發(fā)紅利業(yè)務(wù) ? 日期安排 ? 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ? 紅利所得稅 ? 注意事項(xiàng) 32 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排 ? A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 股權(quán)登記日（ T+3日） ⑹ 除權(quán)日（ T+4） (7) 發(fā)放日（ T+8日） 33 四、權(quán)益業(yè)務(wù)： 代發(fā)紅利業(yè)務(wù)日期安排 ? B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日程安排可參照如下： ⑴ 申請材料送交日（ T5日前） ⑵ 中國結(jié)算上海分公司公司核準(zhǔn)答復(fù)日（ T3日前） ⑶ 向上證所提交公告申請日（ T1日前） ⑷ 公告刊登日（ T日） ⑸ 最后交易日（ T+3日） ⑹ 股權(quán)登記日（ T+6日） ⑺ 接收紅利資金
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