【文章內(nèi)容簡介】 0。產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需的過程?；顒?、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)與 QHSE管理體系其他過程的要求相一致（見 ）。在對活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求；b）針對相應(yīng)活動、產(chǎn)品或服務(wù)確定過程（項目）、文件和資源的需求；c）產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則；　 d）為過程實現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄?！〔邉澋妮敵鲂问綉?yīng)適合于組織的運(yùn)作方式。過程的結(jié)果。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃注 1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項目或合同的QHSE管理體系的過程（包括產(chǎn)品實現(xiàn)過程）和資源做出規(guī)定的文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 (相當(dāng)于質(zhì)量計劃、健康安全環(huán)境例卷 )。注 2：組織也可將條款 動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā)。產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃審核要點： 對外提供施工、項目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃（方案），方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容。 科研項目實地試實施驗或新技術(shù)推廣應(yīng)用項目是否在之前編制方案，方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容。 n 2023年 2月 26日對 933井， 2023年 3月 20日對 2827井進(jìn)行熱冼，沒有制定相應(yīng)的“ 洗井方案 ” 。 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的 要求 的確定　 　 a） 顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求；　 　 b） 雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；　　 c） 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；　　 d） 組織確定的任何附加要求。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程審核要點： 審核原油銷售合同、對外服務(wù)合同的確定履行變更等； 審核生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理； 　　與顧客、員工、社會有關(guān)的過 與活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評審　 　 組織應(yīng)對與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實施評審。評審應(yīng)在組織向顧客、員工、社會做出提供活動、產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行（如：在提交標(biāo)書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改），并應(yīng)確保：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定；b）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；c）組織有能力滿足規(guī)定的要求。評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程　 　 若顧客、員工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應(yīng)對要求進(jìn)行確認(rèn)。　 　 若活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更 ,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更的要求。注：在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進(jìn)行正式的評審可能是不實際的。而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄，產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評審。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 審核要點：　　 審核銷售合同的管理。對外招投標(biāo)管理。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 外部溝通組織應(yīng)對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)信息；b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改；c）意見反饋，包括顧客、員工、社會的抱怨。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程審核要點：　　 審核廣告、宣傳冊的管理；　　 審核顧客抱怨的處理；　　 審核用戶走訪的管理。 設(shè) 計 和 開 發(fā)設(shè)計和開發(fā)策劃組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)策劃時，組織應(yīng)確定：a） 設(shè)計和開發(fā)階段；b） 適合每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認(rèn)活動；c） 設(shè)計和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限?！?　 組織應(yīng)對參與設(shè)計和開發(fā)的不同部門之間的接口進(jìn)行管理，并確保有效的溝通，并明確職責(zé)分工。隨著設(shè)計和開發(fā)的進(jìn)展 ,在適當(dāng)時 ,策劃的輸出應(yīng)予更新。設(shè) 計 和 開 發(fā)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應(yīng)予以規(guī)定 ,并形成文件 ,保持記錄，這些輸入應(yīng)包括:a)功能和性能要求；b)適用的法律、法規(guī)要求；c)適用時，以前類似設(shè)計提供的信息；d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求；e)設(shè)計和開發(fā)所必需的其它要求。設(shè) 計 和 開 發(fā)設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：a）滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求；b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息；c）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。設(shè) 計 和 開 發(fā)設(shè)計和開發(fā)評審在適宜的階段，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評審，以便：a）評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；b）識別存在的問題并提出必要的措施。評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的部門的代表。評審的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持（見 ）。設(shè) 計 和 開 發(fā)理解要點： 確保設(shè)計和開發(fā)結(jié)果的適宜性、充分性、有效性； 目的在于評價各階段的結(jié)果滿足要求的能力。設(shè) 計 和 開 發(fā)設(shè)計和開發(fā)驗證為確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行驗證。驗證的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持（見 ）。理解要點： “驗證 ”是通過提供客觀證據(jù)，對規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。 目的是確定輸出是否滿足輸入的要求，并對此提供客觀證據(jù)。設(shè) 計 和 開 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。理解要點： 是對設(shè)計和開發(fā)成果的鑒定驗收； 目的在于確定設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的或已知預(yù)期用途的要求。 設(shè) 計 和 開 發(fā)設(shè)計和開發(fā)更改的控制應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改，并保持記錄。適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。設(shè)計和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。更改評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。設(shè) 計 和 開 發(fā)理解要點：　 　 科研項目的管理各個環(huán)節(jié)是否符合上級部門本單位的各項管理規(guī)定（立項、科研計劃、開題設(shè)計、階段評審、實地試驗、成果驗收推廣地全過程）； 科研項目實施地全過程要體現(xiàn)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求?！　〔少徍凸┓焦芾斫M織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。審核要點： 對所采購的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進(jìn)行分級控制。 是否根據(jù)不同類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價和選擇地準(zhǔn)則，并根據(jù)評價選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄，對名錄是否根據(jù)實際情況動態(tài)管理?！?　 審核招投標(biāo)管理、采購合同地管理。案例n 審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名錄。n 抽查編號為 00016280的采購合同，其簽約人為鄭春雷、巨小龍 ,但授權(quán)書中無二人名單。 采購和供方管理 a）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求：b）人員資格的要求；c） QHSE管理體系的要求。審核要點： 審核采購計劃的管理； 是否收集全面的采購產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并傳遞到相關(guān)場所。 采購和供方管采購產(chǎn)品的驗證組織應(yīng)確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。審核要點： 是否根據(jù)不同的采購產(chǎn)品制定了明確的驗收辦法。 對于通過檢驗驗收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法、檢驗項目、檢驗方法和檢驗的負(fù)責(zé)部門。案例n 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)， 2023年公司購置了一臺100萬元的電纜測井車，因路遠(yuǎn)生產(chǎn)運(yùn)行處委托二連進(jìn)行驗收，但未能提供 “ 設(shè)備安裝驗收記錄 ” 。采購和供方管（承包方）管理組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理的要求，并要求供方保證其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求。組織與供方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便于相互明確各自的職責(zé)，在工作之前解決所有分歧，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)：a)在確定供方的過程中應(yīng)當(dāng)考慮供方的資質(zhì)；b)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進(jìn)行審核、評價；c)對方案的實施進(jìn)行監(jiān)督；d)對實施的結(jié)果進(jìn)行再評價，并作為下次選擇的依據(jù)。采購和供方管理審核要點：　　 是否對承包方資質(zhì)確認(rèn)并根據(jù)評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價來選擇承包方； 與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容）并經(jīng)過甲方批準(zhǔn)。　　 是否對方案實施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。案例n 查對 “ 唐山市康悅天虹數(shù)碼有限公司 ” 的市場準(zhǔn)入評定記錄，只評定了 “ 營業(yè)執(zhí)照 ” 、 “ 機(jī)構(gòu)代碼證 ” 、稅務(wù)登記證 “ 。缺少 “ 企業(yè)質(zhì)量體系 ” 、 “ 技術(shù)裝備能力 ” 、 “ 資質(zhì)證明 ” 、“ 施工安全環(huán)保措施 ” 、 “ 財務(wù)信用 ” 、 “ 注冊資金 ” 、 “ 經(jīng)營狀況 ” 、 “ 業(yè)績證明 ” 等評定內(nèi)容。同時，也不能提供出所使用的《石油專業(yè)工程承包方評定與監(jiān)控辦法》。n 缺少 對 工程 項 目 設(shè)計 承包方 進(jìn) 行 評 價的 證 據(jù)。 n 正在施工的裝置改造項目沒有編制風(fēng)險評價和消減措施方案 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：a)獲得表述活動、產(chǎn)品或服務(wù)特性的信息；　　 b)必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書（或 HSE例卷）； c)使用適宜的設(shè)備；d)獲得和使用監(jiān)視和測量裝置；e）實施監(jiān)視和測量；f）放行、交付和交付后活動的實施。生產(chǎn)和服務(wù)的提供審核要點：是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)的提供，即各項生產(chǎn)經(jīng)營活動在制度的框架下進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。 案例n “ 南一增 HSE作業(yè)指導(dǎo)書 ” 規(guī)定輸油泵外輸壓力為 ，查增壓站 2023年6月 26日 “ 生產(chǎn)運(yùn)行報表 ” 中 7： 00－ 9：00； 9： 00－ 11： 00； 11： 00－ 13： 00三個時段的輸油泵外輸壓力值均為 ，沒有對此參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行調(diào)整或必要的說明。生產(chǎn)和服務(wù)的提供當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應(yīng)對任何這樣的過程實施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程。確認(rèn)應(yīng)證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。組織應(yīng)對這些過程作出安排，適用時包括：a）為過程的評審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則；b）設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；c）使用特定的方法和程序；d）活動、生產(chǎn)和服務(wù)過程的前期評價和過程中的評價；e）記錄的要求（見 ）；f）再確認(rèn)。生產(chǎn)和服務(wù)的提供標(biāo)識和可追溯性適當(dāng)時，組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。在生產(chǎn)和服務(wù)中健康安全環(huán)境控制所需要的標(biāo)識（標(biāo)志）應(yīng)當(dāng)滿足適用的法規(guī)要求或其他要求。在有可追溯性要求時，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。 生產(chǎn)和服務(wù)的提供審核要點：是否對于產(chǎn)品形成直至提供全過程中的物流過程進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識，確保其具有可追溯性（庫房、油庫等生產(chǎn)現(xiàn)場）； 是否對于作業(yè)過程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進(jìn)行標(biāo)識，防止不必要損失的產(chǎn)生。