【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 :趙 ,7月底竣工 ?驗(yàn) 收 :生產(chǎn)部 /環(huán)保部 ,責(zé)任人 :李主任 ,8月 20日 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 46 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 組織應(yīng) 確定 與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 有關(guān) 的各級(jí)職能層次及崗位的 作用、職責(zé)和權(quán)限 ， 形成文件 ，便于健康、安全與環(huán)境管理。 健康、安全與環(huán)境的 最終責(zé)任 由最高管理者承擔(dān)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng) 表明 其對(duì)健康、安全與環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的 承諾 。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ?審核要點(diǎn)： ?所有相關(guān)人員的健康、安全與環(huán)境職責(zé)和權(quán)限是否得到確定； ?是否有形成文件的職責(zé)和權(quán)限，包括崗位規(guī)范 /崗位職責(zé)； ?與所有員工和其他相關(guān)方就其作用和職責(zé)是否進(jìn)行交流； ?各級(jí)管理者是否對(duì)健康、安全與環(huán)境工作負(fù)起責(zé)任。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 48 管理者代表 組織應(yīng)在 最高管理層 中指定 一名成員 作為專(zhuān)門(mén)的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。 組織的管理者代表，無(wú)論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ? 2審核要點(diǎn)： ?是否有管理者代表的任命書(shū)； ?管理者代表對(duì)其職責(zé)的履行情況。 ? 3資源的審核要點(diǎn)： ?滿(mǎn)足健康、安全與環(huán)境管理休系建立、實(shí)施、保持改進(jìn)需要的資源； ?資源及其配置的計(jì)劃和評(píng)審記錄。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 50 資源 管理者 應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系 提供 必要的 資源 ，包括但不限于以下： a) 基礎(chǔ)設(shè)施； b) 人力資源； c) 專(zhuān)項(xiàng)技能； d) 技術(shù)資源； e) 財(cái)力資源； f) 信息資源。 為確保提供的資源適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)考慮來(lái)自各級(jí)管理者和健康、安全與環(huán)境專(zhuān)家的意見(jiàn)，且 定期評(píng)審資源的適宜性。（可結(jié)合管理評(píng)審進(jìn)行） 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 51 能力、培訓(xùn)和意識(shí) (1) 對(duì)于其工作 可能產(chǎn)生 健康、安全與環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)和影響 的所有 人員 ，應(yīng)具有相應(yīng)的 工作能力 。在 教育、培訓(xùn)和 (或 )經(jīng)歷 方面，組織應(yīng)對(duì)其 能力 做出適當(dāng)?shù)?規(guī)定 ，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行 定期 的 評(píng)估 。 組織應(yīng)確定 培訓(xùn)的 需求 并提供 培訓(xùn) ， 評(píng)估 培訓(xùn) 效果 并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 52 能力、培訓(xùn)和意識(shí) (2) 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都 意識(shí) 到： a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的 重要性 ； b) 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) ，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的健康、安全與環(huán)境 效益 ； c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求 (見(jiàn))方面的 作用和職責(zé) ； d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的 潛在后果 。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ?審核要點(diǎn)： ?能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和能力評(píng)價(jià)結(jié)果； ?員工的意識(shí)和實(shí)際能力； ?培訓(xùn)需求； ?培訓(xùn)計(jì)劃； ?培訓(xùn)資料； ?培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄等。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 54 協(xié)商和溝通 (1) 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通： a) 組織內(nèi) 各職能層次間的內(nèi)部溝通； b) 與 外部相關(guān)方 聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)； c) 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的 處理 ，并 記錄 其 決定 。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 55 協(xié)商和溝通 （ 2） 組織應(yīng)將員工 參與和協(xié)商 的安排 形成文件 ，并 通報(bào) 有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)： a) 參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審； b) 參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化； c) 參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)； d) 支持員工代表和管理者代表的工作 (見(jiàn) )。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ?理解要點(diǎn) ?建立、實(shí)施并保持程序 ?明確內(nèi)部信息交流的內(nèi)容，方式和傳遞途徑 ?明確相關(guān)方信息接受的對(duì)象、內(nèi)容、渠道并形成文件， 及時(shí)答復(fù)和處理 ?涉及健康、安全與環(huán)境的重要危害因素的信息能夠及時(shí)處理和記錄 信息交流的方式和手段 內(nèi)部交流 ? — 例行會(huì)議 ? — 通訊簡(jiǎn)報(bào) ? — 宣傳公告欄 ? — 內(nèi)聯(lián)網(wǎng) ?外部交流 ? — 年度報(bào)告 ? — 通訊簡(jiǎn)報(bào) ? — 社區(qū)會(huì)議 ? — 互聯(lián)網(wǎng) ?審核要點(diǎn)： ?員工代表的意見(jiàn)建議及答復(fù)； ?員工參與危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制； ?員工參與作業(yè)場(chǎng)所健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)情況； ?有關(guān)健康、安全與環(huán)境簡(jiǎn)報(bào)、公告、通訊、宣傳等文件。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 59 文件 健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a) 承諾； b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)； c) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢(xún)途徑； e) 組織為確保對(duì)涉及危害因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄； f) 本部分所要求的其他文件，包括記錄。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 60 文件控制 組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)依據(jù) 行控制。 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件 發(fā)布前 進(jìn)行 審批 ，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行 評(píng)審 和 修訂 ， 并 重新審批 ； 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 61 文件和資料控制 （ 2） c) 確保對(duì)文件的 更改 和現(xiàn)行 修訂狀態(tài) 做出 標(biāo)識(shí) ； d) 確保在 使用處 得到 適用 文件的 有關(guān)版本 ； e) 確保文件 字跡清楚 、易于識(shí)別； f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的 外來(lái)文件 做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其 發(fā)放 予以 控制 ； g) 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其 保留 ，要做出適當(dāng)?shù)?標(biāo)識(shí) 。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ?理解要點(diǎn) ?建立、實(shí)施并保持程序 ?記錄是一種特殊的文件 ?文件控制 6點(diǎn)要求 ?— 發(fā)布前審批 ?— 必要時(shí)評(píng)審和更新，重新審批 ?— 對(duì)更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識(shí) ?— 適用文件的有效版本發(fā)放到所需崗位 ?— 字跡清楚，易于識(shí)別 ?— 外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，發(fā)放控制 ?— 過(guò)期文件防止誤用，有保留價(jià)值的予以標(biāo)識(shí) 程序是否形成文件，應(yīng)考慮： ? — 不形成文件可能產(chǎn)生的后果 ? — 用來(lái)證實(shí)遵紀(jì)守法的需要 ? — 保證活動(dòng)一致性的需要 ? — 形成文件的好處（ 利于交流 /培訓(xùn) /實(shí)施等） ? — 出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 組織應(yīng)把注意力放到有效實(shí)施上，而不是放在建立 一個(gè)繁瑣的文件控制系統(tǒng) 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 64 設(shè)施完整性 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、操作、維護(hù)和檢查等 達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求 ，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià) ，用滿(mǎn)足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計(jì)來(lái)削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。 對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 評(píng)審 ，找出偏差的原因，確定糾正偏差的 措施 并 形成文件 。 實(shí)施和運(yùn)行 ?審核要點(diǎn)： ?滿(mǎn)足要求的健康、安全與環(huán)境關(guān)鍵設(shè)施； ?主要設(shè)備、設(shè)施清單； ?主要設(shè)備、設(shè)施檢查記錄和檢測(cè)報(bào)告； ?有關(guān)項(xiàng)目、設(shè)施健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)的文件； ?主要設(shè)備操作規(guī)程； ?各類(lèi)設(shè)備設(shè)施維護(hù)、檢修規(guī)范、計(jì)劃； ?設(shè)施完整性檢查和驗(yàn)收記錄。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 66 承包方和（或）供應(yīng)方 組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持程序，以保證其 承包方和(或 )供應(yīng)方 的健康、安全與環(huán)境管理與 組織 的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相 一致 。組織與承包方和 (或 )供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有特定的 關(guān)系文件 ，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。 組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和 (或 )供應(yīng)方的相關(guān)信息并 定期評(píng)審 ，在確定承包方和 (或 )供應(yīng)方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮： a) 資質(zhì)； b) 歷史業(yè)績(jī)； c) 能力； d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 實(shí)施和運(yùn)行 ?審核要點(diǎn)： ?承包方和（或）供應(yīng)方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)記錄； ?承包方和（或）供應(yīng)方名錄及其檔案； ?健康、安全與環(huán)境合同 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 68 顧客和產(chǎn)品 組織應(yīng) 識(shí)別、確定并滿(mǎn)足 顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售、使用和廢棄處理過(guò)程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行 評(píng)估和管理 ，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。 實(shí)施和運(yùn)行 顧客和產(chǎn)品 (2) ?如何理解顧客需求？ 組織應(yīng)識(shí)別并確定顧客的需求，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、水平對(duì)比等識(shí)別顧客對(duì)服務(wù)或產(chǎn)品的需求和期望，并確定相關(guān)要求，主要包括： ?顧客規(guī)定的要求； ?顧客未做要求的，但服務(wù)或生產(chǎn)過(guò)程預(yù)期發(fā)生的事件要求； ?與組織有關(guān)的義務(wù)，包括法律、法規(guī)和行業(yè)慣例等要求（如健康安全環(huán)保要求、顧客財(cái)產(chǎn)的控制要求、 API標(biāo)準(zhǔn)等要求）； ?組織承諾的其它要求等。 這里對(duì)顧客需求的確定更強(qiáng)調(diào)了對(duì) 有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面 的需求和期望。 ?如何評(píng)估？ 組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、貯存、銷(xiāo)售、使用和廢棄處理以及服務(wù)過(guò)程中的健康、安全與環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)估。該過(guò)程應(yīng)考慮與危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程相結(jié)合。 顧客和產(chǎn)品 (3) 示例： BP石油公司對(duì)顧客和產(chǎn)品的管理要求 1．對(duì)產(chǎn)品在上市或分銷(xiāo)前要進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別其對(duì)健康、安全和環(huán)境方面的危害，正常使用中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，以及可預(yù)見(jiàn)的使用不當(dāng)情形下的風(fēng)險(xiǎn)。 ，半成品，包括審查產(chǎn)品使用者所報(bào)告或經(jīng)歷的不良效果。 ，以識(shí)別對(duì)其健康、安全、環(huán)境方面的危害和風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)對(duì)策。 ，要及時(shí)更新并妥善保管產(chǎn)品評(píng)估記錄、背景資料和有關(guān)結(jié)論的記錄。 、儲(chǔ)存、裝卸、運(yùn)輸和處置我們產(chǎn)品過(guò)程中的健康、安全和環(huán)保的最新信息要對(duì)全體員工、用戶(hù)和有關(guān)方面開(kāi)放。編制產(chǎn)品安全技術(shù)說(shuō)明（MSDS）、標(biāo)簽和其它資料，并根據(jù)法規(guī)或用戶(hù)要求以及資料發(fā)生變化時(shí)，向接觸和使用產(chǎn)品的單位分發(fā)。 、審核產(chǎn)品使用者所報(bào)告或經(jīng)歷的不良反應(yīng)，找出問(wèn)題的原因并采取相應(yīng)措施。 ，回收因產(chǎn)品質(zhì)量缺陷可能導(dǎo)致健康、安全或環(huán)境危害和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。 24小時(shí)值班制度，隨時(shí)提供關(guān)于產(chǎn)品健康、安全和環(huán)保方面信息、以滿(mǎn)足應(yīng)急中的需求。 ?審核要點(diǎn)： ?顧客和產(chǎn)品管理的文件； ?顧客的投訴； ?產(chǎn)品重要健康、安全與環(huán)境信息； ?滿(mǎn)足健康、安全與環(huán)境要求的產(chǎn)品； ?產(chǎn)品相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息資料。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 72 社區(qū)和公共關(guān)系 組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與 社區(qū)內(nèi) 關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其影響的各方進(jìn)行 溝通 。 通過(guò) 適當(dāng)?shù)?規(guī)劃和 活動(dòng) ， 展示組織的健康、安全與環(huán)境 績(jī)效 ， 獲取 社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的 支持 。 實(shí)施和運(yùn)行 ?審核要點(diǎn)： ?社區(qū)和公共關(guān)系的政策； ?社區(qū)對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)和影響及控制方案； ?與社區(qū)信息溝通和處置記錄； ?社區(qū)和公共關(guān)系改進(jìn)計(jì)劃和行動(dòng)等。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 74 作業(yè)許可 組織應(yīng)建立、實(shí)施