【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 H2 合同擬定 RH21 自身合同擬定能力不足，導(dǎo)致在重要條款上出現(xiàn)責(zé)權(quán)不匹配等現(xiàn)象。 RH22 由于談判地位的劣勢(shì)，導(dǎo)致必須使用對(duì)方擬定的格式合同。 RH33 合同擬定過程中缺乏相關(guān)專業(yè)人員的參與，影響合同擬定質(zhì)量。 H3 合同審批 RH31 合同審批授權(quán)體系欠規(guī)范，影響合同管理效果。 RH32 重大合同審核要求欠清晰，影響審核效果。 RH33 招投標(biāo)合同審批渠道模糊，導(dǎo)致容易出現(xiàn)審批缺失。 RH34 對(duì)于某些特殊合同（如非盈利性合同），審批流程缺失。 RH35 未嚴(yán)格執(zhí)行合同審批流程，導(dǎo)致合同訂立前未經(jīng)有效審批。 H4 合同訂立 RH41 合同訂立方式不嚴(yán)謹(jǐn)，影響所訂立合同的效力。 RH42 公章使用不規(guī)范，影響所訂立合同的效力。 RH43 合同簽訂人未經(jīng)有效授權(quán)，影響所訂立合同的效力。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 流程環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn) H5 合同履行 RH51 內(nèi)外部環(huán)境不確定性變化，導(dǎo)致合同履行困難。 RH52 未及時(shí)安排履行，影響完成履行義務(wù)。 RH53 履行時(shí)未按合同要求實(shí)施，導(dǎo)致履行發(fā)生偏差。 H6 合同履行監(jiān)控 RH61 監(jiān)控內(nèi)容定義模糊，影響監(jiān)控效果。 RH62 異常狀態(tài)的界定不充分，影響及時(shí)應(yīng)對(duì)處理。 RH63 未執(zhí)行合同履行監(jiān)控安排，影響監(jiān)控效果。 H7 合同糾紛處理 RH71 糾紛處理機(jī)制模糊，影響糾紛處理效果。 RH72 糾紛處理人員經(jīng)驗(yàn)不足，影響糾紛處理效果。 RH73 糾紛處理所需證據(jù)不足，影響糾紛處理效果。 RH74 糾紛處理方式選擇不當(dāng)，影響糾紛處理效果。 Z1 合同文檔管理 RZ11 過程文檔缺乏統(tǒng)一管理，影響糾紛處理時(shí)舉證。 RZ12 合同文檔保管不當(dāng)，發(fā)生遺失，影響糾紛處理時(shí)舉證。 RZ12 合同文檔保管不當(dāng)，泄漏相關(guān)商業(yè)機(jī)密，影響公司運(yùn)營效果。 Z2 合同管理后評(píng)估 RZ21 系統(tǒng)后評(píng)估機(jī)制缺失，影響管理持續(xù)改進(jìn)。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)范授權(quán) 完善流程 完善工具 人員培養(yǎng) 具體風(fēng)險(xiǎn)梳理 RH11 對(duì)洽談范圍的規(guī)定模糊，導(dǎo)致超越合理范圍開展業(yè)務(wù)。 RH12 從事洽談人員的職業(yè)技能不足，導(dǎo)致遺漏重要信息或錯(cuò)誤判斷。 RH21 自身合同擬定能力不足，導(dǎo)致在重要條款上出現(xiàn)責(zé)權(quán)不匹配等現(xiàn)象。 RH31 合同審批授權(quán)體系欠規(guī)范，影響合同管理效果。 RH32 重大合同審核要求欠清晰，影響審核效果。 RH33 招投標(biāo)合同審批渠道模糊，導(dǎo)致容易出現(xiàn)審批缺失。 RH61 監(jiān)控內(nèi)容定義模糊，影響監(jiān)控效果。 RH62 異常狀態(tài)的界定不充分，影響及時(shí)應(yīng)對(duì)處理。 RH71 糾紛處理機(jī)制模糊，影響糾紛處理效果。 RZ11 過程文檔缺乏統(tǒng)一管理，影響糾紛處理時(shí)舉證。 RZ21 系統(tǒng)后評(píng)估機(jī)制缺失，影響管理持續(xù)改進(jìn)。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 風(fēng)險(xiǎn) 1 合同審批授權(quán)體系欠規(guī)范，影響合同管理效果。 風(fēng)險(xiǎn)描述 通常審批權(quán)限是由上至下逐級(jí)授權(quán)，授權(quán)體系的不規(guī)范主要表現(xiàn)為授權(quán)過大或過小、授權(quán)沖突、授權(quán)不全、重復(fù)授權(quán)等，這些都會(huì)對(duì)正常的審批程序運(yùn)行、審批效果造成一定不利影響。 集團(tuán)公司合同管理制度的要求 ? 根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)常務(wù)委員會(huì)和總經(jīng)理可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使合同管理職權(quán)。 ? 總公司應(yīng)根據(jù)控股公司申請(qǐng)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)類型、資產(chǎn)狀況等因素給予相應(yīng)授權(quán)，控股公司應(yīng)在總公司授權(quán)范圍內(nèi)簽署合同。該授權(quán)可以根據(jù)控股公司的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行調(diào)整。上市公司、控股合資公司應(yīng)以股東大會(huì)或者董事會(huì)決議的方式，將上述授權(quán)轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部規(guī)定。 ? 各公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)情況擬定重大合同標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)總公司審批。 管理評(píng)價(jià) 缺乏依據(jù)上述原則制定出的明確、具體、可操作的細(xì)則；尚存在部分公司授權(quán)超過了總裁授權(quán)這樣的倒掛現(xiàn)象；對(duì)于各級(jí)審批授權(quán)尚不完整，有些層級(jí)缺乏具體明示，可能導(dǎo)致理解和操作上的偏差。 改進(jìn)方向性建議 改進(jìn)重要性 改進(jìn)難度 完善授權(quán) 完善合同審批授權(quán)體系 明確規(guī)范各審批主體有權(quán)審批什么樣的合同。 重要 較難 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 主導(dǎo)實(shí)施部門 法律部 配合實(shí)施 部門 各類合同所涉及的合同經(jīng)辦部門 工作目標(biāo) 在集團(tuán)整體范圍內(nèi)形成由上至下逐層授權(quán)的審批體系。（對(duì)于集團(tuán)公司，需要明確重大合同的劃分標(biāo)準(zhǔn)） 工作方法 1）對(duì)合同進(jìn)行分類整理。 2）針對(duì)不同種類的合同，明確其所涉及的各審批主體。 3）為不同審批主體賦予相應(yīng)的審批權(quán)限。 4）制定配套的審批機(jī)制及權(quán)限調(diào)整機(jī)制。 參考工具模板 審批權(quán)限設(shè)置表 注意事項(xiàng) ? 規(guī)范授權(quán)體系不僅包括明確各層級(jí)的權(quán)限設(shè)置，還應(yīng)該建立相關(guān)配套制度（如授權(quán)調(diào)整的機(jī)制、超越權(quán)限后的罰則、未明示授權(quán)的特殊授權(quán)通道、授權(quán)后的監(jiān)督和審計(jì)等）。 ? 規(guī)范授權(quán)體系的過程中，應(yīng)充分考慮不同主體的實(shí)際情況，既要有通用的授權(quán)條款，又要有針對(duì)不同主體專門適用的條款。 ? 授權(quán)的明示與宣貫十分重要，只有授權(quán)體系涉及的每個(gè)主體都十分清楚自己應(yīng)該遵循的制度和規(guī)定，才能有效發(fā)揮授權(quán)管理的效果。 ? 授權(quán)體系運(yùn)行的好壞很大程度上取決于執(zhí)行是否堅(jiān)決，需要維護(hù)其嚴(yán)肅性和權(quán)威性，特別是高層管理人員需要帶頭遵守相關(guān)規(guī)定和要求。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 主導(dǎo)實(shí)施部門 集團(tuán)公司 法律部 配合實(shí)施部門 集團(tuán)公司其他職能部門 工作目標(biāo) 針對(duì)需集團(tuán)公司審批的各類重大合同，建立分項(xiàng)審核流程，落實(shí)合同經(jīng)辦部門在合同審核中的主導(dǎo)地位和責(zé)任，同時(shí)明確其他輔助審核部門審核責(zé)任。 工作方法 1）歸納總結(jié)重大合同審核內(nèi)容。 2）將不同審核內(nèi)容分配給相關(guān)的職能部門。 3）編制分項(xiàng)審批流程圖。 4）制定合同審批單。 5）制定相關(guān)制度。 參考工具模板 審核流程、合同審批單 注意事項(xiàng) ? 分項(xiàng)審核不僅可用于業(yè)務(wù)合同，也適用于其他合同（如投資合同、招投標(biāo)合同等）。 ? 對(duì)于不同類型的合同，可能需要根據(jù)其審核內(nèi)容的不同特點(diǎn)定制審批單。 ? 實(shí)行分項(xiàng)審核為審核質(zhì)量提供了更高保障，但對(duì)于審核效率可能存在一定負(fù)面影響，因此初期實(shí)施時(shí)，可以僅對(duì)某些類別重大合同試運(yùn)行分項(xiàng)審核，避免初期涉及合同過廣。 ? 如果條件允許，在設(shè)計(jì)流程時(shí)，可以把考慮不同部門的審核設(shè)計(jì)為并行環(huán)節(jié)，以提高流程效率。 ? 在設(shè)計(jì)流程時(shí)，對(duì)于審核時(shí)限需要有明確規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行。 ? 可以與 OA系統(tǒng)相結(jié)合，以固化流程，提高流程的執(zhí)行力度。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 主導(dǎo)實(shí)施部門 法律部 配合實(shí)施部門 人力資源部 工作目標(biāo) 以通俗易懂的方式向基層員工講解常見的具體合同風(fēng)險(xiǎn)。 工作方法 1）梳理常見的具體合同風(fēng)險(xiǎn)，尤其基層員工常見且容易防范的風(fēng)險(xiǎn)。 2）制作手冊(cè)。 參考工具模板 無 注意事項(xiàng) ? 語言需要通俗易通。 ? 形式可以圖文并茂。 ? 人力資源部可配合組織培訓(xùn)講解。 三、合同風(fēng)險(xiǎn)分類 ? 合同風(fēng)險(xiǎn)梳理（具體合同風(fēng)險(xiǎn)示例） ? 繪制流程圖 ? 風(fēng)險(xiǎn)事件列表 ? 風(fēng)險(xiǎn)事件分析 ? 現(xiàn)行措施風(fēng)險(xiǎn) ? 管理改進(jìn)