【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)定的準則 。 對建設(shè)項目 、 設(shè)施購置及建造前應(yīng)進行評價 ， 以本質(zhì)安全設(shè)計作為削減風(fēng)險的最佳預(yù)防措施 ， 保證設(shè)施處于完好狀態(tài) 。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整 、 過程控制 、點火控制和保護 、 檢測 、 關(guān)閉 、 應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素 。 組織應(yīng)當(dāng)對設(shè)計與標準之間的偏差進行評審 ,找出偏差的原因并形成文件。 設(shè)施及其完整性 審核要點： 審核 “ 三同時 ” ；建設(shè)項目建造前安全與環(huán)境評價； 審核設(shè)備管理 （ 設(shè)備選型 、 設(shè)備安裝 、 設(shè)備維護 、設(shè)備保養(yǎng) 、 設(shè)備搶修 、 壓力容器管理 、 電器儀表設(shè)備管理 、車輛管理 、 備品備件管理 。 ） 審核基建工程項目管理 。 案例 ? 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，里一聯(lián)燃燒器熄火報警裝置沒有檢定規(guī)定，未進行定期檢定。注水井房有 9個 15MP的高壓安全閥存在到期未檢的情況。 ? 對公司各單位使用的起重機械等特種設(shè)備沒有提出具體的運行控制要求。 ? 查艾家灣作業(yè)區(qū)卸油臺供熱管線改造工程于2023年 5月 15日開工，目前已完成工程項目交付生產(chǎn)，但該項目工程施工合同仍在網(wǎng)上待批。 ? 查《設(shè)備檢修記錄》， 2023年 5月 31日和 6月 5日進行了加氨泵和鍋爐循環(huán)水泵的檢修，但記錄中驗證人一項空白。 ? 查該廠現(xiàn)場配置的滅火器 ， 其檢查卡上無維修和換藥時間 ， 無法判定其有效使用時間 。 在污水處理區(qū)一木工房內(nèi)兩具滅火器擺放位置不合適 ， 且有一具是空的 。 ? 增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒有安裝檢測報警器 ， 門是鐵制的 ， 接油的盒子也是鐵制的 。 ? 在二樓會議室門口右側(cè)墻壁式消防栓出水管有結(jié)垢現(xiàn)象 。 詢問一滅火器檢查負責(zé)人 ， 不能完全正確回答滅火器的檢查內(nèi)容 。 ? 查南五聯(lián)合站天然氣增壓間 ， 壓縮機潤滑油沒有實施三級過濾的設(shè)施 。 ? 作業(yè)一區(qū)高 5轉(zhuǎn)油站的 《 HSE作業(yè)指導(dǎo)書 》規(guī)定：柱塞泵運行 720小時進行一級保養(yǎng) ，運行 2023小時進行二級保養(yǎng) ， 運行 10000小時進行三級保養(yǎng) 。 查高 5轉(zhuǎn)油站編號為OG12530X9的 2 摻水泵已累計運行17141小時 ， 沒有對其進行三級保養(yǎng)的證據(jù) 。 工 作 環(huán) 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 理解要點： 對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 設(shè)計和開發(fā) 采購和供方管理 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 監(jiān)視和測量裝置的控制 健康安全環(huán)境風(fēng)險管理 7 過程管理 (產(chǎn)品實現(xiàn) ) 同創(chuàng)咨詢 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需的過程 。 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)與 QHSE管理體系其他過程的要求相一致 （ 見 ） 。 在對活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時 ， 組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的目標和要求； b） 針對相應(yīng)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)確定過程 （ 項目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證 、 確認 、 監(jiān)視 、 檢驗和試驗活動 ， 以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準則； d） 為過程實現(xiàn)及其活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄 。 策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運作方式 。 過程的結(jié)果。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 注 1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品 、 項目或合同的QHSE管理體系的過程 （ 包括產(chǎn)品實現(xiàn)過程 ） 和資源做出規(guī)定的文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 (相當(dāng)于質(zhì)量計劃 、 健康安全環(huán)境例卷 )。 注 2：組織也可將條款 動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā) 。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 審核要點： 對外提供施工 、 項目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容 。 科研項目實地試實施驗或新技術(shù)推廣應(yīng)用項目是否在之前編制方案 ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容 。 ? 2023年 2月 26日對 933井， 2023年 3月 20日對 2827井進行熱冼，沒有制定相應(yīng)的“洗井方案”。 與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的 要求 的確定 a） 顧客 、 員工 、 社會規(guī)定的要求 ， 包括對交付和交付后活動的要求； b） 雖然沒有明示 ， 但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c） 與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d） 組織確定的任何附加要求 。 與顧客 、 員工 、 社會有關(guān)的過程 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 審核要點： 審核原油銷售合同 、 對外服務(wù)合同的確定履行變更等； 審核生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理； 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 與活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評審 組織應(yīng)對與活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實施評審 。 評審應(yīng)在組織向顧客 、 員工 、 社會做出提供活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進行 （ 如：在提交標書 、 接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改 ） ，并應(yīng)確保： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； b） 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c） 組織有能力滿足規(guī)定的要求 。 評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持（ 見 ） 。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 若顧客 、 員工 、 社會提供的要求沒有形成文件 ， 組織在接受顧客 、 員工 、 社會要求前應(yīng)對要求進行確認 。 若活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更 ,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改 ， 并確保相關(guān)人員了解已變更的要求 。 注：在某些情況下 ， 如網(wǎng)上銷售 ， 對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的 。 而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息 ， 如產(chǎn)品目錄 ， 產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評審 。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 審核要點： 審核銷售合同的管理 。 對外招投標管理 。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 外部溝通 組織應(yīng)對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)信息； b） 問詢 、 合同或訂單的處理 ， 包括對其的修改； c） 意見反饋 ， 包括顧客 、 員工 、 社會的抱怨 。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 審核要點： 審核廣告、宣傳冊的管理； 審核顧客抱怨的處理； 審核用戶走訪的管理。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)策劃 組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行策劃和控制 。 在進行設(shè)計和開發(fā)策劃時 ， 組織應(yīng)確定： a） 設(shè)計和開發(fā)階段； b） 適合每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審 、 驗證和確認活動； c） 設(shè)計和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限 。 組織應(yīng)對參與設(shè)計和開發(fā)的不同部門之間的接口進行管理 ， 并確保有效的溝通 ， 并明確職責(zé)分工 。 隨著設(shè)計和開發(fā)的進展 ,在適當(dāng)時 ,策劃的輸出應(yīng)予更新 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應(yīng)予以規(guī)定 ,并形成文件 ,保持記錄 ， 這些輸入應(yīng)包括 : a)功能和性能要求； b)適用的法律 、 法規(guī)要求； c)適用時 ， 以前類似設(shè)計提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； e)設(shè)計和開發(fā)所必需的其它要求 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)輸出 設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出 ， 并應(yīng)在放行前得到批準 。 設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)： a） 滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求； b） 給出采購 、 生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息； c） 包含或引用產(chǎn)品接收準則； d） 規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)評審 在適宜的階段 ， 應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審 ， 以便： a） 評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力； b） 識別存在的問題并提出必要的措施 。 評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的部門的代表 。 評審的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持 （ 見 ） 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 理解要點： 確保設(shè)計和開發(fā)結(jié)果的適宜性 、 充分性 、有效性； 目的在于評價各階段的結(jié)果滿足要求的能力 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)驗證 為確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求 ， 應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行驗證 。 驗證的結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持 （ 見 ） 。 理解要點： “ 驗證 ” 是通過提供客觀證據(jù) ， 對規(guī)定要求已得到滿足的認定 。 目的是確定輸出是否滿足輸入的要求 ， 并對此提供客觀證據(jù) 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)確認 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求 ， 應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行確認 。 只要可行 ， 確認應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。 確認結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持 （ 見 ） 。 理解要點： 是對設(shè)計和開發(fā)成果的鑒定驗收； 目的在于確定設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的或已知預(yù)期用途的要求。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 設(shè)計和開發(fā)更改的控制 應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改 ， 并保持記錄 。 適當(dāng)時 ，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審 、 驗證和確認 ， 并在實施前得到批準 。 設(shè)計和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響 。 更改評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（ 見 ） 。 設(shè) 計 和 開 發(fā) 理解要點： 科研項目的管理各個環(huán)節(jié)是否符合上級部門本單位的各項管理規(guī)定 （ 立項 、 科研計劃 、 開題設(shè)計 、 階段評審 、 實地試驗 、 成果驗收推廣地全過程 ） ； 科研項目實施地全過程要體現(xiàn)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求 。 采購和供方管理 組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求 。 對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響 。 審核要點： 對所采購的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進行分級控制 。 是否根據(jù)不同類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價和選擇地準則 ， 并根據(jù)評價選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄 ，對名錄是否根據(jù)實際情況動態(tài)管理 。 審核招投標管理 、 采購合同地管理。 案例 ? 審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名錄。 ? 抽查編號為 00016280的采購合同， 其簽約人為鄭春雷、巨小龍 ,但授權(quán)書中無二人名單。 采購和供方管理 a） 產(chǎn)品 、 程序 、 過程和設(shè)備的批準要求： b） 人員資格的要求； c） QHSE管理體系的要求。 審核要點： 審核采購計劃的管理； 是否收集全面的采購產(chǎn)品執(zhí)行標準 ， 并傳遞到相關(guān)場所 。 采購和供方管理 采購產(chǎn)品的驗證 組織應(yīng)確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的