外資并購(gòu)基本制度規(guī)定及其程序(編輯修改稿)
2025-02-26 20:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 新規(guī)定 第 ) 外資換股并購(gòu)及其程序 〈 并購(gòu)新規(guī)定 〉 的主要內(nèi)容 (四 )有關(guān) 境外上市公司 換股并購(gòu)的審批程序： 境內(nèi)公司報(bào)有關(guān)文件到商務(wù)部申請(qǐng)批準(zhǔn) 批準(zhǔn)，頒發(fā) “ 自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起 6個(gè)月內(nèi)有效 ” 的加注批準(zhǔn)證書(shū) 頒發(fā)加注 “ 自頒發(fā)之日起 8個(gè)月內(nèi)有效 ” 的外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和外匯登記證 沒(méi)有完成股權(quán)變更手續(xù)，則加注的批準(zhǔn)證書(shū)及境外投資批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效，股權(quán)恢復(fù)到并購(gòu)前狀態(tài) 獲核準(zhǔn)，獲頒發(fā)中國(guó)企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書(shū)，換發(fā)無(wú)加注的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) 換發(fā)無(wú)加注的外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、外匯登記證 (36條 ) (34條 ) (33條 ) (32條 ) (35條 ) 需預(yù)先提交旨在恢復(fù)股權(quán)結(jié)構(gòu)的境內(nèi)公司法定代表人簽署的有關(guān)文件 商務(wù)部自收到全部文件之日起30日批準(zhǔn)或不批準(zhǔn) 自收到批準(zhǔn)證書(shū)之日起 30日內(nèi)辦理工商、外匯變更登記 境內(nèi)公司或其股東自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起 6個(gè)月內(nèi)辦理境外投資核準(zhǔn)、登記手續(xù) 自收到無(wú)加注的批準(zhǔn)證書(shū)日起30日內(nèi)申請(qǐng)換發(fā)無(wú)加注證照 五、 特殊目的公司返程并購(gòu)及其程序 (一 )設(shè)立特殊目的公司 特殊目的公司返程并購(gòu)及程序 (并購(gòu)新規(guī)定 第 42條 ) 境內(nèi)公司向商務(wù)部提請(qǐng)境外投資申請(qǐng)核準(zhǔn) 受理后 15個(gè)工作日 所需文件： ? 特殊目的公司最終控制人的身份證明文件； ? 特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書(shū)； ? 并購(gòu)顧問(wèn)就未來(lái)股票發(fā)行價(jià)格做的評(píng)估報(bào)告； ? 〈 關(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng) 〉 要求的文件； 商務(wù)部予以核準(zhǔn)，向境內(nèi)公司發(fā) 《 中國(guó)企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書(shū) 》 設(shè)立人或控制人向所在地外管局申請(qǐng)辦理相應(yīng)的境外投資外匯登記手續(xù)（依75號(hào)文） 設(shè)立特殊目的公司 (二 )特殊目的公司與境內(nèi)公司換股 并購(gòu) (并購(gòu)新規(guī)定 第 ) 特殊目的公司返程并購(gòu)及程序 境內(nèi)公司向商務(wù)部申請(qǐng)以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司 商務(wù)部文件初審?fù)?，出具原則批復(fù)函 境內(nèi)公司憑批復(fù)函向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)上市文件 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 20個(gè)工作內(nèi)決定是否核準(zhǔn) 境內(nèi)公司獲核準(zhǔn)后，向商務(wù)部申領(lǐng)加注境外特殊目的公司持股，自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日起 1年內(nèi)有效的批準(zhǔn)證書(shū) 自獲加注的批準(zhǔn)證書(shū)之日起 30內(nèi)，境內(nèi)公司向工商、外匯機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記（需預(yù)先提交指在恢復(fù)股權(quán)結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件 ) 獲登記管理機(jī)關(guān)、外匯管理機(jī)關(guān)頒發(fā)加注自頒發(fā)之日起 14個(gè)月內(nèi)有效的外企營(yíng)業(yè)執(zhí)照和外匯登記證 (45條 ) (44條 ) (45條 ) (45條 ) (46條 ) (46條 ) (45條 ) (三 )特殊目的公司或持有特殊目的公司權(quán)益的境外公司上市 (并購(gòu)新規(guī)定 第 ) 特殊目的公司返程并購(gòu)及程序 境內(nèi)公司應(yīng)自境外公司上市完成后 30日內(nèi)： 向商務(wù)部報(bào)告境外上市情況和融資收入調(diào)回計(jì)劃，并申請(qǐng)換發(fā) 「 無(wú)加注 」 的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)； 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告境外上市情況并提供相關(guān)的備案文件； 向外匯機(jī)關(guān)報(bào)送融資收入調(diào)回計(jì)劃； (47條 ) 獲 「 無(wú)加注 」 的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)后 30日內(nèi)，向工商、外匯申請(qǐng)換發(fā) 「 無(wú)加注 」 的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及外匯登記證 (47條 ) 按備案調(diào)回計(jì)劃調(diào)回上市融資收入 1. 向境內(nèi)公司提供商業(yè)貸款 2. 境內(nèi)新設(shè)外商投資企業(yè) 3. 并購(gòu)境內(nèi)企業(yè) (48條 ) 若自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起一年內(nèi)不能取得無(wú)加注的批準(zhǔn)證書(shū)，則加注的批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效，境內(nèi)公司股權(quán)恢復(fù)到并購(gòu)前狀態(tài) (49條 ) 如在前述期限內(nèi)未向商務(wù)部報(bào)告，則境內(nèi)公司加注的批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效，股權(quán)結(jié)構(gòu)恢復(fù)到并購(gòu)前的狀態(tài) 上市后繼續(xù)以上市股份為支付手段并購(gòu)境內(nèi)公司，那第 [27條 ]至 [35條 ]之股權(quán)并購(gòu)規(guī)定 (50條 ) ? 特殊目的公司境外上
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