齊魯股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)介紹pdf(編輯修改稿)
2025-02-24 23:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （ 2）實(shí)際控制人：①共同控制依據(jù)的充分性，充分說明決策的有效性，包括歷史上決策是如何做出的；②嚴(yán)禁為了滿足實(shí)際控制人兩年內(nèi)無變更的要求而虛造股權(quán)代持協(xié)議等行為 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 規(guī)范運(yùn)作 ①資金占用與擔(dān)保、三會(huì)運(yùn)作，重點(diǎn)關(guān)注的是對外擔(dān)保情況及對外擔(dān)保所履行的決策程序。 ②發(fā)行人、控制人及其控制的其他企業(yè)（包括報(bào)告期轉(zhuǎn)讓、注銷的企業(yè)）、董事、監(jiān)事、高管違法違規(guī)情況，要取得相關(guān)主管部門的意見。 ③社會(huì)責(zé)任履行情況：主營指五險(xiǎn)一金的執(zhí)行情況，要求申報(bào)前要對所有符合條件的員工建立社保和住房公積金制度。存在歷史上欠繳的，采取控股股東及其實(shí)際控制人承諾的方式。仍然未對符合條件的員工辦理五險(xiǎn)一金的對于農(nóng)民工不愿意繳納，可以理解，有充分依據(jù)，如實(shí)披露；員工承諾不愿意繳納的，關(guān)注承諾是不是真實(shí)意思的表示。 ④高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定的合法有效性：關(guān)注高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定的合法有效性問題。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 二、獨(dú)立性 完整的業(yè)務(wù)體系 ①擁有獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，業(yè)務(wù)體系獨(dú)立。 ②報(bào)告期業(yè)務(wù)整合的運(yùn)行情況，若剛剛整合完畢就申報(bào)，關(guān)注盈利能力是否真實(shí)，業(yè)績的增長與資產(chǎn)的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出無重點(diǎn)關(guān)系。落腳點(diǎn)是報(bào)告期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)能證明公司是一個(gè)擁有獨(dú)立運(yùn)營能力的主體，與資產(chǎn)的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出沒有太大關(guān)系 ④重要生產(chǎn)環(huán)節(jié)依賴第三方：依賴董事、高級管理人員原任職單位。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 關(guān)聯(lián)方 ①關(guān)聯(lián)方披露的充分性。 ②報(bào)告期存在關(guān)聯(lián)方非關(guān)聯(lián)化及注銷情況：關(guān)注該類企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營及基本財(cái)務(wù)狀況、與發(fā)行人在報(bào)告期的業(yè)務(wù)和資金往來情況及持續(xù)性、非關(guān)聯(lián)化公司轉(zhuǎn)讓后實(shí)際從事的業(yè)務(wù)情況、注銷公司的資產(chǎn)和人員等的處置情況 三、持續(xù)盈利和經(jīng)營能力及財(cái)務(wù)問題 實(shí)踐中常見的幾種情形： ①企業(yè)本身的財(cái)務(wù)指標(biāo)未達(dá)到中心的掛牌條件； ②模式的重大變化或所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境的重大變化； ③收入的真實(shí)性及收入結(jié)構(gòu)存在問題； ④單一客戶依賴； ⑤收入增長依賴于關(guān)聯(lián)方、新增客戶、參股公司； ⑥無自主核心技術(shù)和持續(xù)研發(fā)能力； ⑦公司財(cái)務(wù)混亂，會(huì)所制作材料錯(cuò)誤百出； ⑧影響持續(xù)經(jīng)營的重大訴訟、仲裁 ⑨企業(yè)本身存在重大對外擔(dān)保。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 四、其他 信息披露問題：①風(fēng)險(xiǎn)因素與重大事項(xiàng)提示：不要把風(fēng)險(xiǎn)說成優(yōu)勢。②競爭優(yōu)勢：去廣告化，沒有客觀依據(jù)的不要寫（比如客戶口碑好等）。③選擇性披露：在不同的章節(jié)寫不同的可比公司。④及時(shí)性：出現(xiàn)新情況及時(shí)補(bǔ)充，主動(dòng)補(bǔ)充。 中介問題：①首次申報(bào)文件質(zhì)量較差，③文件補(bǔ)充和調(diào)整：不能私自修改材料，要提示修改說明；③反饋交流：推薦人要與預(yù)審員充分交流，對反饋的問題要與公司進(jìn)行充分的反饋。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點(diǎn) 一、融資 推動(dòng) 企業(yè)直接和間接 融資 二、股權(quán)托管與交易 管理公司股份，對股權(quán)進(jìn)行 托管、轉(zhuǎn)讓 規(guī)范服務(wù)； 三、規(guī)范發(fā)展 推動(dòng)掛牌企業(yè) 規(guī)范運(yùn)作 ，建立現(xiàn)代企業(yè)制度； 四、上市培育 加快 企業(yè)上市步伐，成為重要的上市后備資源 培育孵化 和服務(wù)基地； 五、其他作用 利用 市場平臺(tái)，為中小企業(yè)融資規(guī)范培育提供一系列 增值服務(wù) 。 第四部分：四板業(yè)務(wù)推介要點(diǎn) 便捷融資，為企業(yè)融資開辟新渠道。 目前在齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)直接私募融資 10億元，帶動(dòng)間接融資 20億元，銀行授信額度 ，股權(quán)質(zhì)押融資 ，平均每家企業(yè)可獲得 4000萬 — 5000萬左右資金。 掛牌前 定向私募融資 掛牌后多次再融資 (配股、定向增發(fā) ) 股權(quán)質(zhì)押融資和銀行信貸傾斜 掛牌企業(yè)融資方式 一、融資 第四部分：四板業(yè)務(wù)推介要點(diǎn) 再融資 成立機(jī)構(gòu)投資者俱樂部，備案成員已達(dá) 103家，根據(jù)其投資偏好、定期舉行各種形式的投融資洽談活動(dòng)。 下步，可以發(fā)行 私募債 融資。 案例：布萊凱特（ 4300萬元） 第四部分：四板業(yè)務(wù)推介要點(diǎn) 能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)提供了強(qiáng)有力的融資支持。掛牌企業(yè)通過私募融資和銀行配套融資，平均解決 4000萬左右的資金，對于中小企業(yè)來說能夠滿足資金需求，實(shí)現(xiàn)快速做大做強(qiáng)。 山東布萊凱特黑?？萍脊煞萦邢薰?，是由我國首例體細(xì)胞克隆牛研究專家董雅娟博士等人于 2023年創(chuàng)建高新技術(shù)企業(yè)。公司掛牌前雖通過克隆、胚胎移植和人工授精技術(shù)，獲得達(dá)到日本和牛肉 A3級質(zhì)量等級的高檔肉牛，但由于受資金瓶頸限制，不能擴(kuò)大繁殖與飼養(yǎng)規(guī)模，一直未形成規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。 第四部分：四板業(yè)務(wù)推介要點(diǎn) 公司生產(chǎn)的高檔牛肉（雪花牛肉）可與日本和牛肉質(zhì)相媲美。公司 2023年12月掛牌，私募融資 4300萬元，實(shí)現(xiàn)了高檔肉牛的規(guī)?；B(yǎng)殖。 銷售收入由掛牌時(shí)不足 300萬元，到 2023年年底已達(dá) 6000萬余元，增長了 20倍；凈利潤從掛牌時(shí)不足 40萬元，到 2023年年底實(shí)現(xiàn)凈利潤 130
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