【文章內(nèi)容簡介】 在指出發(fā)現(xiàn)問題時加入對個人的責備，不準用 主觀估計、猜想的推理代替 客觀證據(jù)； d) 如發(fā)現(xiàn)不合格，應盡早給予口頭反饋，如有誤解應及時解決。 確定不合格項 a） 對觀察結(jié)果在審核組內(nèi)進行評審，以客觀證據(jù)證明是否存在不合格項。 b） 確定不合格項的性質(zhì)，不合格項的性質(zhì)按以下分類： —— 體系不合格：即與體系及有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量管理體系標準、合同等要 求不符； —— 實施性不合格：即未按文件要求實施； —— 效果性不合格：已按文件規(guī)定實施，但實施不夠認真或某次偶發(fā)原因而導 致效果未 達到規(guī)定要求。 填寫不合格報告 確定不合格項后，由審核人員填寫《不合格報告》，受審核部門負責人或陪同人員 簽字確認。 審核結(jié)果的匯總分析 由審核組長主持召開審核組會議，對審核結(jié)果匯總分析。 a) 對各部門的全部不合格項進行匯總分類； b) 與上次內(nèi)審對比； c) 總結(jié)質(zhì)量管理工作的成績。 召開末次會議一般內(nèi)容包括 : a) 由審核組長主持； b) 介紹對該次審核情況，宣讀不合格報告，并要求受審核部門分析原因，提出 糾正 措施建議和完成期限； c) 報告審核結(jié)論； d) 宣布對該次現(xiàn)場審核結(jié)束。 審核報告 由審核組長或其他指定的審核員編寫《內(nèi)部審核報告》，審核組長確認后，報管理 者代表批準。 《內(nèi)部審核報告》的內(nèi)容包括： a) 被審核部門名稱及負責人； b) 審核組長及其成員； c) 審核的目的、范圍； d) 審核依據(jù)； e) 審核日期； f) 不合格項觀察結(jié)果（附全部不合格報告單） g) 質(zhì)量管理體系運行有效性結(jié)論意見； h) 審核 報告分發(fā)清單。 審核報告的發(fā)放范圍 a) 總經(jīng)理、管理者代表； b) 信用管理部； c) 被審核部門。 糾正措施 提出糾正措施要求 a) 內(nèi)部審核所發(fā)生的不合格項必須逐一采取糾正措施； b) 要求被審核部門調(diào)查造成不合格原因； c) 要有針對性地逐項提出糾正措施的建議與要求； d) 內(nèi)審員可參與被審核部門采取糾正措施的討論，但不能代替被審核部門制定糾正 措施計劃。 糾正措施計劃 a) 被審核部門制訂糾正措施計劃 ，糾正措施計劃應具有可操作性、易證性，并經(jīng)審 核人員認可； b) 糾正措施由管理者代表批準； c) 經(jīng)批準的糾正措施計劃，即為指令性計劃。 糾正措施的實施 a) 公司的糾正措施計劃一般實施期限為 15天； b) 被審核部門的領(lǐng)導負有不合格項的糾正責任，接到糾正措施計劃后，應立即組織 實施； c) 糾正措施計劃實施中的問題，由審核組長協(xié)調(diào)，管理者代表仲裁； d) 對某些不合格項需要制訂長期糾正措施計劃才能解決的，可以突破期限，納入下 一次審 核中去檢查。 糾正措施的跟蹤和驗證 a. 糾正措施的跟蹤、驗證由公司信用管理部或受委托的審核人員負責組織實施。 b. 跟蹤驗證的內(nèi)容應包括： 糾正措施計劃是否按規(guī)定日期完成； 糾正措施計劃中的各項措施是否都已完成； 實施效果如何； 如果引起文件修改，是否已按有關(guān)程序規(guī)定對文件實施更改； 實施情況是否有記錄可查。 ，驗證人員才可在《不合格報告》的“驗證”欄 簽字。 質(zhì)量管理體 系的總體分析和年度內(nèi)部審核總結(jié)報告 質(zhì)量管理體系的總結(jié)分析 a. 當年度內(nèi)部審核計劃全部完成后，由管理者代表主持，信用管理部、審核組長參加 對公司的質(zhì)量管理體系進行一次年度匯總分析。 b. 匯總分析的方法是： 編制全部不合格項的矩陣表，列出所有對應的不合格的分布； 按性質(zhì)將全部不合格項分類； 與年度內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項比較； 匯總分析全部糾正措施計劃完成情況。 編寫公司年度內(nèi)部審核總結(jié)報告 結(jié)報告的編寫，由管理者代表主持，信用管理部起草，經(jīng)管理者代 表批準后，上報總經(jīng)理并發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導和部門。 ： 年度內(nèi)部審核的目的和范圍； 內(nèi)審所依據(jù)的文件； 內(nèi)審計劃完成情況； 各次審核組的組長及審核員； 不合格的總數(shù)及各類不合格項的數(shù)量、分布狀況； 公司質(zhì)量管理體系整體評價及薄弱環(huán)節(jié)的分析； 對質(zhì)量管理體系的糾正和改進意見； 報告的編寫、批準人、分布范圍及相關(guān)附件； 特殊情況下追加審核 除按年度內(nèi)部審核計劃進行 的例行審核外，可以根據(jù)公司特殊需要追加審核，追加 審核由管理者代表批準。 特殊需要指： a) 發(fā)生了重大質(zhì)量事故或顧客嚴重投訴； b) 公司發(fā)生重大變化； c) 第二方或第三方審核前； d) 質(zhì)量手冊換版。 特殊情況下的追加內(nèi)部審核，采用全面集中審核的方式，在若干天內(nèi)完成。 追加的集中審核注意要點： a) 根據(jù)需要確定審核目的、范圍、依據(jù)和日期安排； b) 集中派出一個或多個審核組，分工進行； c) 集中各部門和有關(guān)人員召開首、末次會議， 而不在各部門召開首、末次會議； d) 對各部門審核完畢，應編寫一個（總的）審核報告，不編寫部門的內(nèi)部審核報告； e) 其他各項做法與要求同上述規(guī)定。 按本程序規(guī)定建立各項記錄、資料，由信用管理部收集保管。 6 相關(guān)文件 糾正措施控制程序 預防措施控制程序 7 形成的文件和記錄 《內(nèi)部審核檢查表》 《不合格報告》 《內(nèi)部審核不合格項分布矩陣表》 《年度內(nèi)審計劃》 《內(nèi)部審核實施計劃》 《內(nèi)部審核報告》 部門 階段 編制年度內(nèi)審計劃 組 成 審 核 組 編 制 內(nèi) 審 實 施 計 劃 收 集 查 閱 有 關(guān) 文 件 編制分工檢查表 首 次 會 議 現(xiàn) 場 審 核 記 錄 不 合 格 確 認 不 合 格 確定不合 格項 末 次 會 議 提 交 審 核 報 告 原因分析 管理者代表 信用管理部 審 核 組 受審核部門 備 注 策 劃 與 準 備 階 段 現(xiàn) 場 審 核 階 段 跟 下發(fā)。 ，確定不合格項對審核結(jié)果進行分析，作出結(jié)論、填寫不合格報告單。 ：對本次不合格結(jié)果進行綜合分析。 圖一 內(nèi)部審核程序流程圖 圣侖集團糾正和預防措施控制程序 1 目的 本程 序規(guī)定了糾正措施的制定、實施和驗證的要求和方法，旨在對不合格存在的原因 進行分析，并采取必要的控制，以避免發(fā)生類似的質(zhì)量問題，防止不合格的再次發(fā)生。 2 適用范圍 本程序適用于公司在質(zhì)量活動中對不合格品和體系要求的偏離所采取的糾正措施。 3 引用標準 ISO 9000:20xx《質(zhì)量管理體系 —基本原理和術(shù)語》 ISO 9001:20xx《質(zhì)量管理體系 —要求》 4 職責 信用管理部為糾正措施控制的歸口管理部門，負責對各部門糾正措施的實施進行監(jiān)督和審核；負責各部門與體系 運行中出現(xiàn)的不合格項組織責任部門分析原因，制定糾正措施計劃并實施；負責糾正措施實施有效性的驗證及總結(jié)，并適時向管理者代表報告。 各部室、分公司 負責與產(chǎn)品實現(xiàn)過程有關(guān)的、與顧客有關(guān)的不合格信息的收集，據(jù)此提出糾正措施建議并指導責任部門分析原因、制定措施計劃并實施；負責糾正措施實施有效性的驗證及總結(jié)，定期形成總結(jié)報告向信用管理部及公司領(lǐng)導報告。 各部室、分公司負責與本部門有關(guān)的糾正措施計劃的制定與實施。 5 工作程序 公司在下述情況下采取糾正措施。 對重復出現(xiàn)不合格品（服務 ）