【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 投資者的證件類(lèi)型與證件號(hào)碼必須與加辦時(shí)一致。 如果不知道 TA賬號(hào)，可通過(guò) 601042交易查詢(xún)。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 28 基金業(yè)務(wù)撤辦（交易代碼： 601013） 基金業(yè)務(wù)撤辦是撤銷(xiāo)該中間業(yè)務(wù)賬號(hào)辦理基金業(yè)務(wù)的資格。該交易需要輸入中間業(yè)務(wù)賬號(hào)、密碼、印刷號(hào)、儲(chǔ)蓄賬號(hào)、儲(chǔ)蓄密碼、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼。 基金業(yè)務(wù)撤辦需注意： 客戶(hù)在郵儲(chǔ)開(kāi)立的所有 TA賬戶(hù)都已經(jīng)銷(xiāo)戶(hù)，并經(jīng)基金公司確認(rèn)銷(xiāo)戶(hù)成功。 沒(méi)有正在處理的批量交易。 當(dāng)天做了加辦業(yè)務(wù)，不能做撤辦。 儲(chǔ)蓄賬號(hào)、證件類(lèi)型與號(hào)碼必須與加辦時(shí)一致。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 29 中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)（交易代碼： 602023） 中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)需輸入中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)、密碼、印刷號(hào)。 注意： 當(dāng)前中間業(yè)務(wù)銷(xiāo)戶(hù)必須在原開(kāi)戶(hù)局辦理。 如果中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)存在加辦關(guān)系，不允許銷(xiāo)戶(hù)。 中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后，營(yíng)業(yè)員需將中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)卡收回，并標(biāo)記“作廢”字樣。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 30 網(wǎng)點(diǎn)特殊業(yè)務(wù)處理 ? 密碼更改 ? 中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)卡更換 ? 定期定額申購(gòu) ? 掛失類(lèi)交易 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 31 密碼更改 （交易代碼： 602023） ? 本交易需輸入交易賬號(hào)、印刷號(hào)、證件種類(lèi)、證件號(hào)碼、原交易密碼、新交易密碼（需輸入2次）。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 32 中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)卡更換 ? 個(gè)人投資者交易卡更換（交易代碼： 602023） 本交易用于由客戶(hù)發(fā)起的交易卡更換，如交易卡損壞、以舊換新等。收取客戶(hù) 2元錢(qián)工本費(fèi)。換卡后中間業(yè)務(wù)賬號(hào)不變。 ? 內(nèi)部人員賬戶(hù)卡更換（交易代碼： 602041） 本交易用于內(nèi)部營(yíng)業(yè)員在辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，出現(xiàn)誤輸印刷號(hào)、錯(cuò)打交易卡等需更換賬戶(hù)卡的情況。本交易需綜合柜員授權(quán)。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 33 定期定額申購(gòu) ? 定期定額申購(gòu)（交易代碼： 601016） ? 定期定額申購(gòu)變更（交易代碼： 601017） ? 定期定額申購(gòu)撤銷(xiāo)（交易代碼： 601018） ? 定期定額申購(gòu)查詢(xún)（交易代碼： 601047） 定期定額申購(gòu)是根據(jù)客戶(hù)約定的周期、約定的日期、約定的金額，定期為客戶(hù)申購(gòu)相應(yīng)基金的交易。 注意約定的日期不能是節(jié)假日、首次申購(gòu)日期不能小于當(dāng)日。在做定期定額變更和撤銷(xiāo)時(shí)，需輸入做定期定額申購(gòu)時(shí)的合同號(hào)。合同號(hào)可通過(guò)定期定額申購(gòu)查詢(xún)交易查詢(xún)。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 34 掛失類(lèi)交易 交易名稱(chēng) 交易代碼 手續(xù)費(fèi) 說(shuō)明 個(gè)人投資者密碼掛失 602023 10元 個(gè)人投資者密碼重置 602023 到原開(kāi)戶(hù)局或掛失局辦理 個(gè)人投資者卡臨時(shí)掛失 602024 10元 個(gè)人投資者卡正式掛失 602023 10元 個(gè)人投資者加掛失 602025 個(gè)人投資者卡掛失補(bǔ)發(fā) 602027 2元 到原開(kāi)戶(hù)局或掛失局辦理 個(gè)人投資者再掛失 602029 5元 個(gè)人投資者雙掛失 602033 10元 個(gè)人投資者解掛失 602031 到原開(kāi)戶(hù)局或掛失局辦理 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 35 網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表和單證 ? 基金交易列表 （代 1105） ? 基金確認(rèn)成功 /不成功 /部分成功交易列表（代 3205） 網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)報(bào)表是在日終時(shí)生成的，一般在第二天早上可以查詢(xún)、打印?；鸾灰琢斜矸从车氖钱?dāng)天做了哪些基金交易；基金確認(rèn)成功 /不成功 /部分成功交易列表反映的是前一天的基金交易基金公司是否確認(rèn)成功，如果確認(rèn)失敗，可根據(jù)基金公司的確認(rèn)碼來(lái)判斷失敗原因。 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 36 郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)涉及的單證： 1. 中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)卡（代 1001）（由國(guó)家局統(tǒng)一印制） 2. 中國(guó)郵政中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù) /銷(xiāo)戶(hù) /資料變更申請(qǐng)書(shū)（個(gè)人）（代 1002）（一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存聯(lián)，第二聯(lián)客戶(hù)聯(lián)） 3. 中國(guó)郵政中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù) /銷(xiāo)戶(hù) /資料變更申請(qǐng)書(shū)（機(jī)構(gòu)）（代 1003）（一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存聯(lián)，第二聯(lián)客戶(hù)聯(lián)） 4. 中間業(yè)務(wù)交易回執(zhí)（代 1004）（一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存聯(lián)，第二聯(lián)客戶(hù)聯(lián)） 5. 中間業(yè)務(wù)賬戶(hù)批開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)（代 1005）（一聯(lián)） 6. 中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)掛失 /解掛失申請(qǐng)書(shū)（代 1007）（一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存聯(lián)，第二聯(lián)客戶(hù)聯(lián)） 7. 代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)申辦 /申退申請(qǐng)表（代 1101）（一聯(lián)） 8. 基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（代 1102）（一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存聯(lián)，第二聯(lián)客戶(hù)聯(lián)） 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 37 網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)所涉及的單證 1. 個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)客戶(hù)填寫(xiě)的《中國(guó)郵政中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù) /銷(xiāo)戶(hù) /資料變更申請(qǐng)書(shū)（個(gè)人）》（代 1002） 2. 基金業(yè)務(wù)加辦時(shí)客戶(hù)填寫(xiě)的《基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（代 1102） 3. 基金業(yè)務(wù)加辦成功后打印的《中間業(yè)務(wù)交易回執(zhí)》（代 1004） 4. 基金認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)成功后打印的《中間業(yè)務(wù)交易回執(zhí)》（代 1004） 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 38 基金贖回所涉及的單證 1. 客戶(hù)口頭申請(qǐng)，將中間業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)卡交營(yíng)業(yè)員 2. 營(yíng)業(yè)員審核無(wú)誤后，輸入相關(guān)信息，客戶(hù)輸入密碼 ? 打印“中國(guó)郵政中間業(yè)務(wù)交易回執(zhí)（代1004）（一式兩聯(lián)） 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 39 網(wǎng)點(diǎn)每天上繳事后監(jiān)督的單證有： 各類(lèi)單證的郵局留存聯(lián) 作廢憑證 繳款單 軋賬單 T1日的報(bào)表 網(wǎng)點(diǎn)主要做的工作為： 整理這些需要上繳的單證并上繳 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 40 事后監(jiān)督的內(nèi)容主要有： 1. 上繳的單證、報(bào)表上簽章是否完整規(guī)范 2. 客戶(hù)填寫(xiě)的單證，是否都有客戶(hù)的簽名，填寫(xiě)是否規(guī)范 3. 作廢憑證是否有蓋“作廢”戳記 4. 客戶(hù)填寫(xiě)的單證與交易回執(zhí)聯(lián)逐筆勾挑，同時(shí)可以借助查詢(xún)?cè)摼W(wǎng)點(diǎn)的流水進(jìn)行勾挑。 5. 軋賬單的軋差金額是否為“ 0” 6. 繳款單上的金額與縣市收到的實(shí)際金額是否相同 中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù) 41 主要內(nèi)容