【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 H. Demsetz）、波斯納 () 、佩爾茲曼()、布羅曾 () ? 主要觀點(diǎn)： 運(yùn)用新古典的價(jià)格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題；市場(chǎng)績(jī)效與廠商行為決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價(jià)的依據(jù)在于是否提高了效率。 ? 歷史地位： 創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對(duì) SCP范式的批判上和對(duì)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。 （一）芝加哥學(xué)派 —— 1966年， 施蒂格勒 的名著 《 產(chǎn)業(yè)組織 》 一書問(wèn)世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。 —— 該學(xué)派特別注重市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競(jìng)爭(zhēng)的程度，故被稱為“ 效率主義者 ”。 —— 芝加哥學(xué)派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)績(jī)效等問(wèn)題進(jìn)行剖析，故又被稱為“ 行為主義學(xué)派 ”。 （一）芝加哥學(xué)派 —— 在理論主張上 ，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，相信市場(chǎng)力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件 。 —— 在政策主張上 ，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)。認(rèn)為即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制也沒(méi)有必要。 ? 理論貢獻(xiàn) （一）芝加哥學(xué)派 —— 在 SCP范式上 ，否定了哈佛學(xué)派的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，進(jìn)而決定市場(chǎng)績(jī)效”的觀點(diǎn)。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場(chǎng)績(jī)效，從而決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 —— 在“集中度與利潤(rùn)率假說(shuō)”上 ，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢(shì)力。 ? 理論貢獻(xiàn) （一）芝加哥學(xué)派 —— 在進(jìn)入壁壘上 ，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見(jiàn)的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。 ? 理論貢獻(xiàn) （一）芝加哥學(xué)派 哈佛學(xué)派 芝加哥學(xué)派 SCP范式 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為和績(jī)效 市場(chǎng)行為和績(jī)效決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 理論觀點(diǎn) 自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率 信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，相信市場(chǎng)力量的自我調(diào)節(jié)能力。 政策主張 提倡政府干預(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。 反對(duì)政府干預(yù)，主張以完全自由的市場(chǎng)來(lái)獲得充分的競(jìng)爭(zhēng)，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。 進(jìn)入壁壘 指進(jìn)入的不利因素。進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。 指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。關(guān)鍵要看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。 反壟斷政策 企業(yè)分割、禁止兼并 禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命 研究特點(diǎn) 結(jié)構(gòu)主義，重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和績(jī)效的影響分析 行為主義，重視市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效的影響分析 爭(zhēng)論焦點(diǎn) 高額的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)來(lái)自壟斷勢(shì)力 高額的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)來(lái)自大企業(yè)的高效率 判斷標(biāo)準(zhǔn) 判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否損害了競(jìng)爭(zhēng) 判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否提高了效率 表 21 哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 ? 時(shí)間： 20世紀(jì) 80年代 ? 代表人物： 鮑莫爾（ WJ Baumol ）、帕恩查（ JC Panzar ）和韋利格（ . Willig） ? 主要觀點(diǎn)： 只要保證市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由和 不存沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)之外，仍可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù) 效率等市場(chǎng)績(jī)效。 ? 歷史地位： 對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在 20世紀(jì) 80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 —— 1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾（ WJ Baumol ）、帕恩查（ JC Panzar ）和韋利格（ . Willig）等人合作出版了《 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 》 一書，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（ Theory of Contestable Markets ）” —— 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒(méi)成本 (Sunk cost)等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 —— 完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) ，指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。 —— 一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的 重要標(biāo)志是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。 因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。 —— 市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與集中度無(wú)關(guān) ，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量多少。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 —— 沉沒(méi)成本 ，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。 —— “打了就跑”策略 (Hit and run entry)，指在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 —— 可維持定價(jià)原則 ，指潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 —— 在政策主張上 ，他們主張?jiān)诮仆耆目筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。 （二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 哈佛學(xué)派 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 理論 觀點(diǎn) 自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率 在完全可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效 政策 主張 提倡政府干預(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。 主張自由競(jìng)爭(zhēng)，排除一切人為的不必要的進(jìn)入壁壘和退出壁壘，降低沉沒(méi)成本，實(shí)行完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。 進(jìn)入 壁壘 進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。 問(wèn)題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘。 研究 特點(diǎn) 結(jié)構(gòu)主義，重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和績(jī)效的影響分析 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、沉沒(méi)成本、“打了就跑”策略、可維持定價(jià)原則 表 22 哈佛學(xué)派與可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的比較 （三）新奧地利學(xué)派 ? 時(shí)間： 20世紀(jì) 70、 80年代興起 ? 代表人物： 米塞斯 （ Ludwig von Mises） 、哈耶克 （ Friedrich August von Hayek） ? 主要觀點(diǎn)： 注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解 市場(chǎng)時(shí)著重過(guò)程分析，而不是新古典主義的均 衡分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià) 格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古 典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。 ? 歷史地位： 與 哈佛學(xué)派 的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)取向、芝加