【文章內容簡介】 n 制度變遷的內容n 一種制度變遷或制度創(chuàng)新包括：（ 1）一種特定組織的行為的變化；（ 2）這一組織與其環(huán)境之間關系的變化；（ 3）在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關系的規(guī)則的變化。n 如中國社會正在發(fā)生的變化，企業(yè)模式轉換所引起的變化。誘致性變遷與強制性變遷n 誘致性變遷指的是一群人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷；當大家普遍產(chǎn)生改革的愿望時所引起的變革。n 強制性變遷指由政府法令引起的變遷。 如1949年。n 比起技術變化來，制度變遷有滯后性（類似于生產(chǎn)力、生產(chǎn)關系的關系）。這種滯后性是產(chǎn)生重大社會問題的關鍵所在。制度理論與企業(yè)觀n 從制度角度分析，有主張企業(yè)是一種制度結構的，也有主張企業(yè)是一種市場結構的。n 阿爾欽和德姆塞茨認為，普通市場交易和企業(yè)內組織和資源分配沒有本質上的不同。他們否認市場上的商品交換和企業(yè)內部雇傭契約之間存在本質差別， “ 命令一個雇員打出這封信而不是整理那份文件就如同告訴售貨員賣給我這聽金槍魚罐頭而不是那種面包一樣 ” 。（阿爾欽和德姆塞茨， 1977）n 大多數(shù)經(jīng)濟學家贊同把企業(yè)看做一種制度結構。英國經(jīng)濟學家 G． M．霍奇遜指出，新古典經(jīng)濟學的錯誤在于它堅持理性的領域是無限制的，假定理性可以直接達到最大化，暗示所有行為都導源于推論和計量，忽視了推理所依存的認知系統(tǒng)，并認為所有的非契約因素都可以被忽視。n 非市場制度的一個重要類型就是資本主義企業(yè)。企業(yè)內部存在勞動分工，沒有成員之間的內部商品交換，企業(yè)與市場不同。企業(yè)中成員的有限的理性和附加的、非功利主義的動機結合起來，體現(xiàn)了一種共生的關系。它們既相互對立又互相補充。n 不確定性和知識的缺乏是說明企業(yè)存在和性質的一個重要因素。企業(yè)作為一種長久組織結構，有能力應付將來研究、開發(fā)和創(chuàng)新的成果的不確定性狀態(tài)。企業(yè)內部的相對穩(wěn)定性意味著它可以冒一定風險。特別是大企業(yè)，它可以利用自己的資金設立并維持研究和開發(fā)部門。新制度學派的啟示n 制度安排和制度變遷理論至少抓住了經(jīng)濟活動過程的一個核心側面。n 透過新制度學派和產(chǎn)權理論的種種解釋，我們可以看到在現(xiàn)代西方典型意義上的企業(yè)和其賴以建立和生存的制度環(huán)境之間的必然聯(lián)系。為理解企業(yè)制度，構建企業(yè)制度提供理論指導。其要點是：一個社會有史以來形成的價值觀念、倫理規(guī)范、風俗習性等相關的意識形態(tài)，和在此基礎上的正式制度規(guī)范，是該社會范圍內一切經(jīng)濟活動的基本前提。在此基礎上形成的、次級層次的有關經(jīng)濟行為的正式的制度安排和非正式制度安排，決定該社會環(huán)境中經(jīng)濟組織（例如企業(yè)）的性質和特征。相應地，經(jīng)濟組織內部的制度規(guī)范或制度安排，與這一組織賴以建立和生存的宏觀制度安排之間，也具有某種內在一致性。制度變遷或制度變革不管是誘致性的還是強制性的，除非是在幾個層次上相繼發(fā)生，互為因果，互為表里，方能成功。三、西方企業(yè)制度 發(fā)展演變?資本主義私營企業(yè)演變簡史?所有權與經(jīng)營管理權的演變?古典企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)資本主義私營企業(yè)演變簡史n 到目前為止，西方企業(yè)發(fā)展依次經(jīng)歷了私營企業(yè)的發(fā)展，股份公司，跨國公司幾個大的發(fā)展階段。n 這一發(fā)展過程，經(jīng)歷了量和質兩個方面的變化。量變主要體現(xiàn)在資本集中程度方面。質變一是由無限責任變?yōu)橛邢挢熑?，二是所有權和?jīng)營管理權由完全結合而逐步趨向分離。個人企業(yè) 最早、最原始的企業(yè)形態(tài)是個人企業(yè)。個人企業(yè)是個人獨資設立、經(jīng)營的企業(yè)。個人企業(yè)受資本和生產(chǎn)擴張的限制，無法適應市場擴大的要求，于是有合伙公司的雛形出現(xiàn)。合伙公司n 通常認為合伙公司起源與中世紀歐洲內陸商業(yè)城市的家族合作社 Societas（ソキェタス）共同體。當時出現(xiàn)了家族合作社與其它企業(yè)合作的企業(yè)形態(tài)。這種形式在歐洲充分發(fā)展大約在 15——16世紀。初期并無法律保障。直到 1673年法國國王路易 14世頒布的商事條例，第一次在法律上承認了這種組織的合法地位。當時稱之為普通公司。就是所謂無限公司的原始形態(tài)。n 合伙企業(yè)成員承擔無限責任，資本集中有一定限度。稍后，又有兩合公司的雛形出現(xiàn)。兩合公司n 兩合公司起源于中世紀意大利海濱城市（威尼斯、比薩等）發(fā)展起來的委托商康枚達（ Comenda），由商品的委托者和海上運輸業(yè)者相互通過委托契約結成。前者承擔有限責任，后者承擔無限責任。上述合伙企業(yè)與委托商結合的形態(tài)叫 magna societas（マグナ ソキェタス）。這就是最早的兩合公司。n 兩合公司在歐洲的充分發(fā)展是在 16—— 17世紀。兩合公司由于既有無限責任出資者，又有有限責任出資者，資本集中突破了個人企業(yè)的限制。有限責任公司n 稍后便是有限責任公司的出現(xiàn)。 1895年德國學者黎赫曼（ Lehmann）出版的《股份有限公司發(fā)展史》指出，股份公司起源于 17世紀初荷蘭及北歐各國設立的殖民公司。他以 1602年荷蘭東印度公司的創(chuàng)立為近代股份有限公司的創(chuàng)始。n 有限責任公司出資者只承擔有限責任這一點有利于資本集中，但出資者數(shù)量受法律限制（日本規(guī)定 50人以下），不能向社會集資，資本集中仍有限度。股份有限公司n 股份有限公司真正發(fā)展，是在兩個世紀之后。n 產(chǎn)業(yè)革命以后，公司的發(fā)展與立法管理的相關性越來越強。但各國各自有不同的規(guī)定，尚不規(guī)范。直到上世紀末本世紀初，才趨于一致。這種規(guī)范化，主要反映在兩個方面：n 一是嚴格規(guī)定公司的組織程序和會計制度，并加強政府對公司的監(jiān)督。如法國 1867年的《公司法》，德國 1937年的《股份法》，法國 1893年修正的《股份有限公司法》。n 二是嚴格規(guī)定公司的經(jīng)營狀況要對外公開。如美國 1928年的《統(tǒng)一公司法》， 1934年的《證券交易法》，日本 1950年修正的《商法》。跨國公司n 此后，是壟斷企業(yè)發(fā)展的時期。按照列寧的分析， 1860年到 1870年期間是自由競爭發(fā)展的最高階段，也是壟斷的萌芽時期。 1873年經(jīng)濟危機之后，是卡特爾的廣泛發(fā)展時期。到 1900， 1903年的大蕭條時期，資本主義演變?yōu)榈蹏髁x。n 進一步的發(fā)展，擴張