【文章內(nèi)容簡介】 資金，不反向關(guān)聯(lián)。 ? 擔(dān)保交收賬戶中的最低備付資金是否可以被關(guān)聯(lián)用于非擔(dān)保交收？ ? 答：可以。但結(jié)算參與人應(yīng)注意及時補(bǔ)足最低備付資金。 28 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類非擔(dān)保交收品種的交收順序 非擔(dān)保交收品種、交收順序和交收期（時點(diǎn)） 29 品種 順序 交收期 交收時點(diǎn) 通過指定對手方報價方式達(dá)成的中小企業(yè)私募債轉(zhuǎn)讓及不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其它債券交易 1 9:30~15:00 申購當(dāng)日未賣出的跨市場申購涉及的深市組合證券的現(xiàn)金替代 2 申購日次日（ 1日） 14:00 國債買斷式回購到期購回 3 R（到期日） +1 14:00 質(zhì)押式報價回購交易 4 0 16:00 跨境、貨幣申購 5 1 16:00 權(quán)證行權(quán) 6 0 16:00 大宗專場 7 1 至（ N≤5） 16:00 不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其它債券交易 8 1 16:00 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓 9 1 16:00 股配債 10 1 16:00 老股東配售的增發(fā) 11 1 16:00 公司債場內(nèi)分銷 12 1 16:00 約定購回式證券交易 13 1 16:00 股票質(zhì)押式回購證券交易 14 0 16:00 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——非擔(dān)保交收資金指定交收及不履約申報 結(jié)算參與人可根據(jù)結(jié)算資金實(shí)際情況，將資金指定用于當(dāng)日某筆非擔(dān)保交收指令，也可對已成功進(jìn)行資金指定的指令進(jìn)行撤銷申報。具體如下： 結(jié)算參與人進(jìn)入綜合業(yè)務(wù)終端 “非擔(dān)保資金指定交收申報”菜單后，可通過“勾單”方式，將非擔(dān)保交收資金鎖定用于當(dāng)日某筆非擔(dān)保交收指令。 “勾單”成功后系統(tǒng)對已“勾單”的交收指令標(biāo)識為“資金鎖定”；否則提示“勾單”失敗并提示結(jié)算參與人“余額不足”。（“勾單”是否成功的判定條件為：賬戶可劃款金額 ≥ 該筆交收指令應(yīng)付金額。） 判定資金是否足額的最小單位是交收指令，不支持非擔(dān)保交收部分資金的指定和鎖定。 結(jié)算參與人可對已申報成功的交收指令進(jìn)行撤銷申報。撤銷申報后，該筆交收指令恢復(fù)到未勾單狀態(tài)。 查詢時，默認(rèn)顯示參與人所有應(yīng)收應(yīng)付非擔(dān)保交收指令，但對應(yīng)收交收指令進(jìn)行申報指定交收時系統(tǒng)會反饋失敗，并顯示“實(shí)際收付必須小于零”。 如遇司法協(xié)助，非擔(dān)保交收資金指定交收申報可能失敗。 30 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——資金代收代付業(yè)務(wù) 資金的代收代付 資金的劃付由資金應(yīng)付方發(fā)起確認(rèn)。資金應(yīng)付方對指令各要素確認(rèn)無誤后，可于交收日 8:3016:00進(jìn)行確認(rèn)操作，可自行選擇資金劃付的順序（資金應(yīng)付方賬戶資金足額），先發(fā)起的資金代收代付操作先執(zhí)行。 本公司系統(tǒng)收到確認(rèn)信息后，依次進(jìn)行以下檢查： （ 1）付款方資金賬戶對應(yīng)的網(wǎng)點(diǎn)與發(fā)起劃付申請的網(wǎng)點(diǎn)一致； （ 2）指令中交收日日期須為當(dāng)日； （ 3）應(yīng)付方資金賬戶資金足額。 檢查通過后，本公司系統(tǒng)根據(jù)指令實(shí)時完成資金劃付； 檢查未通過的，本公司系統(tǒng)反饋付款方劃付失敗并顯示失敗原因。系統(tǒng)不支持部分資金劃付。 此外，資金應(yīng)付方只能對交收日為當(dāng)日的指令進(jìn)行確認(rèn)。對于交收日尚未到達(dá)的指令，資金應(yīng)付方不能確認(rèn)。對于交收日日終仍未確認(rèn)劃款的指令，交收日后自動失效，雙方另行協(xié)商解決或通過重新發(fā)送指令、確定新交收日期等方式解決。 31 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——資金代收代付業(yè)務(wù) 資金代收代付指令的查詢和數(shù)據(jù)發(fā)送 基金管理人及銷售代理人可于工作日 6:0023:00對資金代收代付指令和資金代收代付指令是否成功劃付等信息進(jìn)行查詢。 此外，資金劃付成功后，相關(guān)資金賬號的資金變動數(shù)據(jù)將體現(xiàn)在日終發(fā)送的資金變動文件（）文件中。 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)常見問題 問：基金管理公司和代辦券商是否可以通過本公司轉(zhuǎn)發(fā)現(xiàn)金替代退補(bǔ)款明細(xì)數(shù)據(jù)？ 答：基金管理公司和代辦券商可以通過本公司數(shù)據(jù)交換平臺實(shí)現(xiàn)關(guān)于現(xiàn)金替代退補(bǔ)款明細(xì)數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)發(fā)。 32 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——新股發(fā)行業(yè)務(wù) 申購 資金凍結(jié) （資金交收） T日 1日 事務(wù)所驗(yàn)資 交易所配號 搖號、根據(jù)中簽 結(jié)果清算 未中簽部份凍結(jié) 資金返還 2日 3日 4日 ? 經(jīng)發(fā)行人向交易所申請同意后，可將上述周期縮短 1天，調(diào)整為 1日晚驗(yàn)資、配號，后續(xù)工作相應(yīng)提前 1天。 ? 參與人可以通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢資金變動情況。 在交易 系統(tǒng)進(jìn) 行新股 申購操 作 參與人根據(jù)清算 結(jié)果在 1日 16時 前將新股資金劃 入擔(dān)保備付金賬 戶，中國結(jié)算將到 位資金凍結(jié) 事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，交易所以實(shí)際 到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。主承銷商 組織搖號抽簽，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中 簽結(jié)果進(jìn)行清算并向參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。 參與人可 以通過 將 未中簽部分 資金劃回 指定收款 賬戶 新股上網(wǎng)發(fā)行流程 33 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類發(fā)行業(yè)務(wù)之比較 交收方式 交收結(jié)果 /資金到賬查詢方式 股票首次公開發(fā)行 新股網(wǎng)上發(fā)行 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收 擔(dān)保 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動情況 新股網(wǎng)下發(fā)行 配售對象將足額配售款劃入中國結(jié)算上海分公司在各結(jié)算銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶，主承銷商根據(jù)申販情況和配售款到賬情況進(jìn)行配售 通過綜合業(yè)務(wù)終端證券發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)查詢菜單查詢配售款到賬情況，也可以向主承銷商查詢配售款到賬情況 股票增發(fā) 網(wǎng)下增發(fā) 網(wǎng)上增發(fā) 老股東配售 通過非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 同新股網(wǎng)上發(fā)行 網(wǎng)上增發(fā) 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收 擔(dān)保（類似新股網(wǎng)上發(fā)行的交收） 同新股網(wǎng)上發(fā)行 公司債券發(fā)行 丌通過交易系統(tǒng)發(fā)行 丌通過我公司交收 丌通過我公司交收 通過交易系統(tǒng)發(fā)行 場內(nèi)分銷 通過非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 同新股網(wǎng)上發(fā)行 場外分銷 丌通過我公司交收 34 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——各類發(fā)行業(yè)務(wù)之比較（續(xù)） 交收方式 交收結(jié)果 /資金到賬查詢方式 可轉(zhuǎn)債發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行 網(wǎng)上發(fā)行 老股東配售 通過非擔(dān)保資金交收賬戶進(jìn)行非擔(dān)保交收 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動情況 網(wǎng)上申販 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收擔(dān)保（類似新股網(wǎng)上發(fā)行的交收） 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動情況 國債、地方政府債發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行 網(wǎng)上發(fā)行 在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收（擔(dān)保交收） 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動情況 多日發(fā)行 網(wǎng)下發(fā)行 網(wǎng)上多日發(fā)行 每個認(rèn)販日（ N日）對應(yīng)的交收日（ 1日）在擔(dān)保備付金賬戶進(jìn)行交收，但丌提供交收擔(dān)保 日終發(fā)送的結(jié)算明細(xì)文件 /通過綜合業(yè)務(wù)終端資金存管 資金查詢菜單查詢備付金賬戶資金變動情況 35 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) ——股票質(zhì)押式回購證券交易 股票質(zhì)押式回購證券交易 T日 16:00，中國結(jié)算上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。 初始交易 1）融出方為證券公司：證券公司須于 T日 16:00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶； 2）融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式）：其托管機(jī)構(gòu)須于 T日 16:00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶； 3）融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式）：證券公司須于 T日 16:00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。