195傅連康企業(yè)上市全過程流程介紹修改版(部分參考(編輯修改稿)
2025-02-06 01:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 3個月 已取消 1年輔導期規(guī)定，目前對輔導期沒有規(guī)定，一般有 3個月左右即可 23個月 證監(jiān)會收到申請文件后，在 5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。自正式受理起 3個月內(nèi)證監(jiān)會作出核準或不予核準的決定，但不包括修改材料可能延長的時間 自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，在 6個月內(nèi)發(fā)行股票 上市總體工作流程（重組完成并滿足上市條件時） 29 確定改 制意向 券商展開盡職調(diào)查 券商制訂改制方案 改制階段工作流程 30 ? 上述盡職調(diào)查是全面盡職調(diào)查工作的一部分，主要按照改制工作的時間表，針對改制階段的需求進行 ? 盡職調(diào)查應(yīng)貫穿上市前工作的始終，各中介機構(gòu)從進場進行盡職調(diào)查開始，直至最終發(fā)行完成，均應(yīng)按照監(jiān)管部門對盡職調(diào)查工作的要求通過各種途徑了解企業(yè)的相關(guān)情況 注：上述流程為普通項目基本流程，如擬上市公司存在重組工作，則會計師、律師、評估師應(yīng)在重組前即進場開展工作并與長江成長資本一道研究制定公司重組方案。重組方案實施完成后待擬上市公司符合申報條件后啟動本頁所述改制工作。 聘請券商、 會計師、 律師、 評估師 會計師開展盡職調(diào)查 律師開展盡職調(diào)查 辦理工商登記 會計師審計 律師起草股份公司章程及相關(guān)法律文件 簽定股份公司 發(fā)起人協(xié)議 評估師評估 召開發(fā)起人大會 驗資 股份公司與保薦機構(gòu) 簽訂輔導協(xié)議 完成申報 材料制作 輔導 機構(gòu) 確 定輔導 工作 人員 資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)規(guī)范 輔導機構(gòu)制作輔導備案材料 辦 理土地他 項權(quán)利證 （如需要） 人員、業(yè)務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)獨立 公司治理 結(jié)構(gòu)的 完善 、業(yè)務(wù) 和管理的整合 同業(yè)競爭的處置 關(guān)聯(lián) 交易 的減少及規(guī)范 輔導機構(gòu) 等中介 機構(gòu)對輔導對象進行 培 訓 募集 資 金投向 報 批 對輔導對象進行 考 試 當?shù)乇O(jiān)管局輔導驗收合 格 輔導 機構(gòu) 制作輔導驗收 申 請 文件 股份公司內(nèi)部控制制度的建立及完善 向 當?shù)刈C監(jiān)局申 報輔導備案 上報申請文件 上市輔導的主要流程 31 申報發(fā)行階段工作流程 32 保薦機構(gòu)（ 主承 銷 商） 完成相關(guān) 申報材料的制作 會計師出具 三年 一期 審計報告等文件 股份公司 召 開 股 東 大 會審 批 首次公 開發(fā) 行（ A股）事 項 保薦機構(gòu)（ 主承 銷商） 匯總 申 報 材料 律 師出具法律意見書 和律師工作報告 保薦機構(gòu)（ 主承銷 商） 進 行內(nèi)核并 出具 保薦書 遞交申請 材料 發(fā)審會審核 刊登招股 意向書 刊登發(fā)行公告 制定 銷售 方案和路演 計劃 證監(jiān)會核準 詢價、發(fā) 行 向中 國證監(jiān)會報告發(fā)行總結(jié)報告 驗資并辦理工商變更登記 公司向交易所報送上市申請文件 在交易所 掛 牌上市 交易 保薦機構(gòu)向交易所報送上市保薦文件 路演推介 發(fā)行部初審 申報材料 綜合處收材料 并分送預(yù)審員 預(yù)審員審核 并向企業(yè)提問 形成 反饋意見 回復(fù) 反饋意見 通過 預(yù)審會 上發(fā)審會 材料退回 準備 發(fā)行 是 否 否 是 ? 材料受理 ? 申報材料由主保薦人匯總、完成公司內(nèi)核程序并出具推薦函后，報中國證監(jiān)會 ? 中國證監(jiān)會在 5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定 ? 材料初審 ? 中國證監(jiān)會發(fā)行部一處和二處對發(fā)行人申請文件進行法律和財務(wù)方面的初審，并在 30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦人 ?保薦人自收到初審意見之日起 10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會 ? 發(fā)審委審核 ? 中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后 24月內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核表決 ? 核準發(fā)行 ? 依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定 申報發(fā)行階段中：證監(jiān)會審核流程 ?初步詢價對象聯(lián)絡(luò) ?確定路演的對象 ?制作路演材料 ?聯(lián)系會務(wù)事宜 ?成立路演小組 ?管理層預(yù)演彩排 ?面對重要的機構(gòu)投資者 ?推介自身的價值與買點 ?確定合理的價格區(qū)間 ?京 、 滬 、 深三地路演 ， 主要面對機構(gòu)投資者 ?通過累計訂單確定發(fā)行價格 ?網(wǎng)下機構(gòu)投資者進行認購 ?刊登招股意向書 ?刊登發(fā)行公告 ?進行公開宣傳 ?可以同時和網(wǎng)下進行 ?時間比較短 ?主要面對散戶投資者 持續(xù) 30天左右 7天左右 7天左右 3天左右 1天 申報發(fā)行階段中：路演推介階段工作流程 確定價格區(qū)間，報證監(jiān)會 預(yù)路演 路演 通過網(wǎng)下累計訂單確定發(fā)行價格報證監(jiān)會 網(wǎng)上發(fā)行 在交易所掛牌 招股書預(yù)披露 初步詢價公告、刊登招股書摘要 詢價區(qū)間公告 網(wǎng)上網(wǎng)下同時發(fā)行，并刊登定價和股票配售公告 通過發(fā)審會，并獲證監(jiān)會發(fā)行批文 網(wǎng)上上會通知 上市公告書 ? 通過累計帳簿、網(wǎng)
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