【文章內(nèi)容簡介】 立即進(jìn)行糾正 ， 同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受 性作出決定 。 修訂部分審核要點(diǎn)： 審查監(jiān)督記錄和報(bào)告 。 本要素 2條， 5款，沒有大變更 52 改 進(jìn) 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)改進(jìn)其管理體系的有效性。 ● 規(guī)定和實(shí)施： 質(zhì)量方針和目標(biāo) ● 應(yīng) 用： ① 審核結(jié)果 ② 數(shù)據(jù)分析 ③ 糾正措施 ④ 預(yù)防措施 ⑤ 管理評(píng)審 新增加的要素 53 ● 有效性 effectiveness: 完成策劃的活動(dòng)和達(dá) 到策劃結(jié)果的程度（ ISO 9000 ）。 ● 質(zhì)量改進(jìn) quality improvement ：質(zhì)量管 理的一部分，致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的 能力。（ ISO 9000 ） 【注】要求可以是有關(guān)任何方面的，如有 效性、效率或可追溯性。 ● 持續(xù)改進(jìn) continual improvement：增強(qiáng)滿足 要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。（ ISO 9000 ） 【注】制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)的過程是一個(gè) 持續(xù)過程，該過程使用審核發(fā)現(xiàn)和審 核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審或其他方 法，通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。 54 改正和改進(jìn)的關(guān)系 ● 改正的目的是保證符合性，如采取糾正措施 是為了使實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作符合 17025標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)驗(yàn) 室管理體系文件的要求。改正是被動(dòng)行為。 ● 改進(jìn)的目的是保證有效性和提高效率。通過 應(yīng)用內(nèi)外部審核結(jié)果、數(shù)據(jù)和記錄分析、糾 正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審等活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)改 進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)的建議，來改進(jìn)管理體 系的有效性。改進(jìn)是主動(dòng)行為。 55 應(yīng)用 “ 持續(xù)改進(jìn) ” 的原則 ， 實(shí)驗(yàn)室需要采取以下措施： ● 實(shí)驗(yàn)室使用實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可中一致的方法推行持續(xù)改進(jìn) ， 如應(yīng)用審核結(jié)果 、 數(shù) 據(jù)分析 、 糾正和預(yù)防措施以及管 理評(píng)審來改進(jìn)其管理體系的有效性和效率 。 ()當(dāng)策劃實(shí)施的管理體系變更時(shí) ， 最高管理者應(yīng)確保管理體系 的完整性 。 ● 確定目標(biāo)以指導(dǎo) 、 跟蹤持續(xù)改進(jìn) 。 如分析研究實(shí)驗(yàn)室內(nèi)外環(huán)境變化 、 客戶需求 ， 不斷提高現(xiàn)有測量能力 ， 開展新項(xiàng)目 ， 拓展檢測 /校準(zhǔn)能力 。 ① 收集內(nèi)外環(huán)境和情況變化信息 。 ② 收集政策 、 法規(guī) 、 客戶 、 認(rèn)可組織需求的信息 ， ③ 收集新技術(shù) 、 新方法信息 ， 包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)程 /規(guī)范的查新 。 ● 持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績應(yīng)當(dāng)是實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)永恒的目標(biāo) 。 實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)外環(huán)境在 不斷變化和發(fā)展 ， 人們對(duì)過程的質(zhì)量要求在不斷提高 ， 管理的重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注 實(shí)驗(yàn)室檢測 /校準(zhǔn)能力的有效性以及不斷增強(qiáng) 、 提高和改進(jìn)檢測 /校準(zhǔn)能力 ， 這是一種持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng) 。 ● 實(shí)驗(yàn)室每個(gè)員工都應(yīng)將測量結(jié)果的質(zhì)量改進(jìn) ， 包括過程和體系的改進(jìn) 作為自己努力的目標(biāo) 。 56 審核要點(diǎn) ● 本要素提到的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi) 部審核、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以 及管理評(píng)審在其它要素已提及。實(shí)驗(yàn)室 能提供完成這些活動(dòng)的證據(jù)，可以認(rèn)為 實(shí)驗(yàn)室已滿足該條款的要求。 57 糾正措施 ● 糾正 correction：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合 所采取的措施 。 【注】糾正可以連同糾正措施一起實(shí)施，返 工或降級(jí)可作為糾正的例子，糾正并 未分析和消除產(chǎn)生不符合的原因。 ● 糾正措施 corrective action：為消除已發(fā) 現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采 取的措施 。 本要素 5條， 沒有變更 58 糾正措施針對(duì)的對(duì)象 ● 已經(jīng)出現(xiàn)的不符合 ， 達(dá)不到規(guī)定的要 求； ● 沒有預(yù)計(jì)到但已發(fā)生的其他不希望出 現(xiàn)的情況，希望消除原因 ,使不符合不 再發(fā)生。 59 糾正措施涉及的內(nèi)容 ● 消除已發(fā)生的不符合產(chǎn)生的原因； ● 防止類似問題的再發(fā)生 。 ● 糾正措施可能會(huì)引起文件 、 體系等方 面的更改。 60 糾正措施的邏輯活動(dòng)步驟 ● 發(fā)現(xiàn)問題 。 ● 調(diào)查原因 。 ● 策劃行動(dòng) ， 實(shí)施最能消除問題和防止 問題再次發(fā)生的措施 。 ● 實(shí)施 。 ● 監(jiān)控糾正措施的效果 。 ● 解決 (關(guān)閉 )。 不要責(zé)怪員工 61 預(yù)防措施 ● 確定潛在的不符合原因和所需的 改進(jìn)機(jī)會(huì) 。 ● 制定 、 實(shí)施并監(jiān)控預(yù)防措施計(jì)劃 。 ● 制定預(yù)防措施程序： ① 預(yù)防措施的啟動(dòng) 。 ② 預(yù)防措施的控制 。 ③ 確保其有效性。 本要素 2條，沒有大變更 62 預(yù)防措施定義 ● 預(yù)防措施 preventive action ： 為消除潛在不符合或其他不期望情況 的原因所采取的措施 。 【注 1】一個(gè)潛在不符合可以有若干個(gè) 原因； 【注 2】采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生， 而采取糾正措施是為了防止再 發(fā)生。 63 預(yù)防措施針對(duì)的對(duì)象 ● 潛在的不符合 ， 即尚未發(fā)展到不符合規(guī)定要求的程度 ， 但有這種可能性或發(fā)展趨勢； ● 其他尚未發(fā)生但不希望發(fā)生的情況； ● 預(yù)防措施旨在消除潛在的原因。 64 預(yù)防措施涉及的內(nèi)容 ● 避免出現(xiàn)不符合或不希望出現(xiàn)的情況 ； ● 防止問題的發(fā)生 ； ● 預(yù)防措施可能會(huì)引起文件、體系等方 的更改。 ● 預(yù)防措施是事先主動(dòng)確定改進(jìn)機(jī)會(huì)的 過程，而不是對(duì)已發(fā)現(xiàn)問題或投訴的 反應(yīng)。 65 記錄的控制 ● 建立質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄控制程序 。 ● 記錄須真實(shí) 、 清晰 、 明了 ， 便于檢索 ， 安全存放和維護(hù) ， 規(guī)定期限 。 ● 保證記錄的安全和保密 。 ● 電子方式儲(chǔ)存記錄的保護(hù)和備份程序 。 本要素 2條， 7個(gè)子條款，沒有變更 66 記錄的控制 (續(xù) ) ● 技術(shù)記錄的控制： ① 包含足夠的信息。 ② 包括有關(guān)人員的標(biāo)識(shí)。 ③ 可識(shí)別是屬于某項(xiàng)具體任務(wù)。 ④ 記錄更改應(yīng)劃掉錯(cuò)誤、在旁邊標(biāo)上 正確值，并由更改人簽名或縮寫。 ⑤ 電子儲(chǔ)存記錄也須采取相應(yīng)措施。 67 記錄的定義 ● 記錄 （ record） :闡明所取得的結(jié)果或 提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件 。 【 注 1】 記錄可用于為可追溯性提供文件 ，并提供驗(yàn)證 、 預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù) 。 【注 2】通常記錄不需要控制版本。 68 記錄的作用 ① 質(zhì)量記錄是質(zhì)量要求滿足程度（或管 ② 理體系要素運(yùn)行有效性）的客觀證據(jù) ③ 的文件； ② 是校準(zhǔn) /檢測能力的客觀依據(jù)； ③ 是可追溯性的依據(jù)； ④ 是采取預(yù)防措施、糾正措施持續(xù)改進(jìn) ⑤ 的依據(jù)； ⑤ 是管理體系文件執(zhí)行結(jié)果的客觀證據(jù)。 69 記錄的特性 ① 沒有控制版本； ② 通常不需要批準(zhǔn)發(fā)布； ③ 應(yīng)實(shí)時(shí)記錄，不允許修改和追記； ④ 是永久性的， 應(yīng) 規(guī)定保存期限； ⑤ 必須 安全存放和保密，并易于取閱。 ⑥ 永久保存的記錄可成為檔案。 70 什么是技術(shù)記錄 ？ ● 技術(shù)記錄是進(jìn)行檢測 /校準(zhǔn)所得數(shù)據(jù)與信息的累積，它們表明檢測 /校準(zhǔn)是否達(dá)到了規(guī)定的質(zhì)量或規(guī)定的過程參數(shù)。記錄是永久不變的。 ● 原始觀察數(shù)據(jù)、導(dǎo)出數(shù)據(jù)、開展跟蹤審核的足夠信息、檢測 /校準(zhǔn)記錄、人員簽字記錄、報(bào)告 /證書及其副本等。 71 什么是技術(shù)記錄？ ● 技術(shù)紀(jì)錄可記錄在：預(yù)先設(shè)計(jì)的工作表格上；檢測 /校準(zhǔn)工作筆記、工作手冊(cè)上；實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；設(shè)備打印輸出；無紙記錄。 ● 技術(shù)記錄還包括合同評(píng)審和客戶文件、客戶信函；樣品標(biāo)識(shí)和接收時(shí)的情況；抽樣細(xì)節(jié)、樣品制備和分抽樣；使用的檢測 /校準(zhǔn)方法以及任何偏離；使用的設(shè)備及檢測 /校準(zhǔn)情況；環(huán)境條件；原始數(shù)據(jù)、計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移；控制圖、質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果、期間核查；不確定度和重復(fù)性數(shù)據(jù)；觀察、評(píng)論或結(jié)論；實(shí)驗(yàn) /核查 /批準(zhǔn)人員標(biāo)識(shí)和日期；報(bào)告 /證書草案和報(bào)告 /證書、外部和內(nèi)部檢測報(bào)告 /校準(zhǔn)證書、文件和反饋等。 72 新增條款審查要點(diǎn) ● 記錄、檔案分類。 ● 記錄、檔案是否安全存放，便于 獲取。 73 內(nèi)部審核 ● 按照預(yù)定的時(shí)間表和程序定期組織內(nèi)部審 核 ， 以證實(shí)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行持續(xù)符合質(zhì)量體系 和本準(zhǔn)則的要求 。 ● 內(nèi)部審核計(jì)劃須涉及所有要素和活動(dòng) )* ● 質(zhì)量主管負(fù)責(zé)安排和組織 。 ● 由經(jīng)過培訓(xùn)并具備資格的人員進(jìn)行審核 。 只要資源允許 ， 審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核 活動(dòng) 。 本要素 4條，沒有變更 74 內(nèi)部審核 (續(xù) ) ● 內(nèi)部審核的周期通常為一年。 ● 根據(jù)審核結(jié)果采取糾正措施，書面通知 受審核方。 ● 記錄審核的范圍、審核發(fā)現(xiàn)和采取的糾 正措施。 ● 進(jìn)行跟蹤審核，驗(yàn)證、記錄糾正措施的 實(shí)施情況及其有效性。 75 管理評(píng)審 ● 最高管理者 按照預(yù)定的時(shí)間表和程序定期 進(jìn)行管理評(píng)審，以確保質(zhì)量體系的持續(xù)適 用性和有效性，并進(jìn)行必要的變更 /改進(jìn)。 ● 管理評(píng)審的輸入 (增加： 持續(xù)改進(jìn) 要求； 實(shí) 驗(yàn)室總體目標(biāo)的評(píng)審 )。 ● 管理評(píng)審的典型周期為 12個(gè)月一次 。 ● 記錄管理評(píng)審的結(jié)果和由此產(chǎn)生的措施 ， 管理層應(yīng)確保措施在規(guī)定期間得到實(shí)施 。 本要素 2條，沒有大變更 取代執(zhí)行管理層 76 補(bǔ)充條款審核要點(diǎn) ● 管理評(píng)審的輸入： ① 實(shí)驗(yàn)室總體目標(biāo)。 ② 改進(jìn)的建議。 77 管理體系審核和管理評(píng)審的比較 項(xiàng) 目 管理體系審 核 管 理 評(píng) 審 目 的 確定滿足審核準(zhǔn)則（ ISO/IEC 17025:202認(rèn)可組織的相關(guān)政策和規(guī)定 、 質(zhì)量管理體系文件 ）的程度 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性 、 充分性和有效性 對(duì) 象 組織的質(zhì)量管理體系 組織的質(zhì)量管理體系 ， 包括對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及相關(guān)方的期望 依 據(jù) 審核準(zhǔn)則 ， 包括 ISO/IEC 17025:1999標(biāo)準(zhǔn) 、 認(rèn)可組織的相關(guān)政策和規(guī)定；客戶和法律機(jī)構(gòu)要求 客戶和其他相關(guān)方的期望和需求 實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 類 型 第一方 、 第二方 、 第三方 只有實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部評(píng)審 78 項(xiàng) 目 管理體系審 核 管 理 評(píng) 審 方 法 系統(tǒng) 、 獨(dú)立地獲取客觀證據(jù) ，與審核準(zhǔn)則對(duì)照 ， 形成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的檢查過程 以廣泛的輸入信息為事實(shí)依據(jù) ，就質(zhì)量方針 、 質(zhì)量目標(biāo)及相關(guān)方需求 ， 對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性 、 持續(xù) 、 有效性和效率進(jìn)行評(píng)價(jià) 。 可以會(huì)議的方式進(jìn)行 實(shí)施者 由質(zhì)量主管和內(nèi)審員主持； 外審由評(píng)審組 ， 包括審核員和技術(shù)專家 最高管理者主持； 輸出結(jié)果要求 應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系是否符合要求 ， 以及是否有效實(shí)施和保持做出結(jié)論 ， 應(yīng)形成記錄 。（ 內(nèi)部審核：對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施和改進(jìn)措施；第二方審核：決定是否簽訂合同；第三方審核：是否符合1SO/IEC 17025要求的認(rèn)可 ）質(zhì)量管理體系及其要素 （ 過程 ）有效性的改進(jìn)要求 。 與客戶要求有關(guān)的檢測 /校準(zhǔn)能力的改進(jìn)措施 。 資源需求的計(jì)劃措施 。 對(duì)質(zhì)量管理體系的持續(xù)的適宜性 、 充分性 、 有效性 、 變更 、改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià) ， 包括對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)價(jià) ，