法律風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化(東北)(編輯修改稿)
2025-02-03 09:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 動態(tài)控制、規(guī)范操作；適度控制，原則性與靈活性相結(jié)合v (3)其他要求：內(nèi)容、責(zé)任、程序、預(yù)警、考核等二、法律風(fēng)險管理體系建設(shè)（四）v 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制v 原則： “業(yè)務(wù)誰主管，法律風(fēng)險誰負(fù)責(zé) ”v 主要負(fù)責(zé)人 —— 第一責(zé)任人，接受總法匯報，保證其行使職責(zé)；決定、協(xié)調(diào)重大事項；決定考核、獎懲；等v 其他經(jīng)營管理者 —— 負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險管理事項；溝通、協(xié)調(diào)；等v 總法律顧問 —— 全面負(fù)責(zé)單位法律風(fēng)險管理工作；協(xié)調(diào)相關(guān)事務(wù)；建立健全體系；參與重大事項決策；對重要規(guī)章制度進(jìn)行審查；等v 法律風(fēng)險管理人員 —— 具體執(zhí)行（ 10項職責(zé)）二、法律風(fēng)險管理體系建設(shè)（五）v 組織保障v 實施總法律顧問制度；獨立機(jī)構(gòu)；配備專職人員 （不少于員工總數(shù)的千分之一）v 條件保障v 工作條件；專項經(jīng)費（ 用于學(xué)習(xí)、工作溝通協(xié)調(diào)、課題研究、研討、評獎等。預(yù)算不低于 5萬，與銷售收入關(guān)聯(lián) ）v 信息管理v 建立法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；業(yè)務(wù)活動中問題及時報送、反饋、指導(dǎo)，使之可控；定期匯報；等 三、重大事項決策的法律風(fēng)險管理 （一）v 通過有效的規(guī)范，明確決策范圍和程序，控制決策的法律審查，保證決策的合法性，防范決策風(fēng)險v 重大事項決策的法律風(fēng)險管理制度v 制訂規(guī)則，保證涉及法律風(fēng)險管理重大事項決策中有法律顧問全程參與v 重大事項決策的范圍 —— 一般包括 11項v 投融資、大額資產(chǎn)處置、改制、招投標(biāo)、合資合作聯(lián)營、對外提供擔(dān)保、制定規(guī)章制度、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、商業(yè)秘密的保護(hù)、訴訟或仲裁、其他三、重大事項決策的法律風(fēng)險管理 （二）v法律審查v 保證法律顧問知情權(quán)；進(jìn)行盡職調(diào)查（可外聘）；參與決策進(jìn)程，出具意見；必須由執(zhí)業(yè)法律顧問對合法性進(jìn)行審查并出具法律意見書，總法律顧問應(yīng)審查并簽署意見；v決策責(zé)任的承擔(dān)v 決策過程違反規(guī)定程序，沒有法律顧問參加或未經(jīng)法律審查的，主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任；v 未聽取法律意見導(dǎo)致決策失誤，造成損失的，責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任；v 法律意見錯誤導(dǎo)致失誤的，法律顧問承擔(dān)責(zé)任。 四、規(guī)章制度的法律風(fēng)險管理v 規(guī)章制度的制定v 按程序 (有關(guān)員工勞動報酬、福利、獎懲等切身利益的規(guī)章制度，應(yīng)與職工代表大會回全體職工代表討論，提出方案和意見，協(xié)商確定 )v 合法性審查v 協(xié)調(diào)一致v 規(guī)章制度的執(zhí)行v 公布、宣貫、監(jiān)督、整改v 規(guī)章制度的管理v 及時整理匯編、調(diào)整、補(bǔ)充、更新五、合同管理的法律風(fēng)險管理v 管理原則 —— 統(tǒng)一管理；鼓勵推廣系統(tǒng)軟件的應(yīng)用v 合同簽訂 —— 簽訂前客戶調(diào)查、專業(yè)評審、法律審查、加蓋合同專用章v 合同履行 —— 變更、解除管理，風(fēng)險評估提示v 合同監(jiān)管v （ 1）合同專用章監(jiān)管 —— 集中統(tǒng)一v （ 2）授權(quán)委托書監(jiān)管 —— 統(tǒng)一、規(guī)范（申請、批準(zhǔn)、發(fā)放等）v （ 3）合同信用管理 —— 健全客戶信用檔案、進(jìn)行信用分級v 合同救濟(jì) —— 情勢變更、不可抗力時及時溝通并取證。特別注意在諒解承諾、違約情形時的證據(jù)保留。v 協(xié)商、仲裁、訴訟。
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