森林經(jīng)營認(rèn)證審核準(zhǔn)備講義(編輯修改稿)
2025-02-03 05:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán)； ③ 提供有關(guān)建議的審核時(shí)間、審核組作息時(shí)間和審核組組成的信息，并征求受審核方的意見； ④ 要求接觸相關(guān)文件，包括記錄，如調(diào)閱管理體系文件，以供文件評(píng)審使用； ⑤ 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； ⑥ 對(duì)審核做出安排，如查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)閱記錄和訪問人員； ⑦ 就觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。 對(duì)于森林經(jīng)營認(rèn)證審核，溝通的方式要相對(duì)規(guī)范，除了口頭的溝通之外，通常還采用書面的方式 (如審核確認(rèn)通知 )，告知受審核方有關(guān)的信息。 二、審核方案及其管理 ? （一）審核方案的要求 – 審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 – 根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，一個(gè)審核方案可以包括一次或多次審核。這些審核可以有不同的目的，也可以包括CoC審核。 – 審核方案還包括對(duì)審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)為有效和高效地實(shí)施審核提供資源的所有必要的活動(dòng)。 – 對(duì)于需要面對(duì)眾多受審核方的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在開展森林經(jīng)營認(rèn)證之前，按照認(rèn)可規(guī)范及實(shí)際工作的需要，都要制定多個(gè)審核方案的程序。 – 程序中包括兩種與審核方案有關(guān)的活動(dòng)安排，一種是對(duì)所有受審核方都適用的活動(dòng)安排（即通用要求），例如，評(píng)價(jià)審核員、選擇審核組、實(shí)施評(píng)審；另一種是僅用于某種特定類型和產(chǎn)品的受審核方的活動(dòng)安排（即特定要求），例如，對(duì)存在多場(chǎng)所或臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)、多種產(chǎn)品（如非木質(zhì)林產(chǎn)品）的受審核方的審核安排。這些活動(dòng)安排為制定針對(duì)具體受審核方的審核方案提供了框架，同時(shí)，通用要求構(gòu)成對(duì)具體受審核方審核方案的一部分。 （二）審核方案的管理內(nèi)容 ? 審核方案的管理涉及諸如以下活動(dòng)：授權(quán)審核方案的管理，確定審核方案的目的和審核方案的范圍與程度，明確管理職責(zé)，制定審核方案的程序，提供資源，策劃、組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和控制審核活動(dòng)，保持與審核方案有關(guān)的記錄，監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。 審核方案的管理流程 ? ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)中按照“ P— D— C— A”循環(huán)的方法給出了通用的審核方案的管理流程示圖（圖 62）。包括審核方案的建立、審核方案的實(shí)施、審核方案的監(jiān)視和評(píng)審、審核方案的改進(jìn)等活動(dòng)。 ? （ 1）審核方案的建立 – 審核方案的建立（策劃）階段包括以下過程：確定審核方案的目的，確定審核方案的范圍與程度（指所需要的審核及與審核方案有關(guān)的活動(dòng)），分配職責(zé)，識(shí)別資源需求及提供資源所需要的活動(dòng)，制定審核方案的程序。 – 管理審核方案的組織通常按以下步驟建立（策劃）審核方案： ? 審核委托方首先確定審核方案的目的，即明確實(shí)施一組審核要達(dá)到什么樣的目的。 ? 在明確需要開展的活動(dòng)以后，識(shí)別實(shí)施活動(dòng)所需要的資源，以及提供資源所需要的活動(dòng)。 ? 在明確需要開展的與審核方案有關(guān)的活動(dòng)以后，確定活動(dòng)實(shí)施的管理職責(zé)，制訂確?；顒?dòng)有效實(shí)施的控制程序。 審 核 方 案 的 授 權(quán)（ 5 . 1 ） 審 核 方 案 的 制 訂 （ 5 . 2 、 5 . 3 ） — 目 的 和 內(nèi) 容 — 職 責(zé) — 資 源 — 程 序 審 核 方 案 的 實(shí) 施 （ 5 . 4 、 5 . 5 ） — 安 排 審 核 日 程 — 評(píng) 價(jià) 審 核 員 — 選 擇 審 核 組 — 指 導(dǎo) 審 核 活 動(dòng) — 保 持 紀(jì) 錄 審 核 方 案 的 監(jiān) 視 和 評(píng) 審 （ 5 . 6 ） — 監(jiān) 視 和 評(píng) 審 — 識(shí) 別 糾 正 和 預(yù) 防 措 施 的 需 求 — 識(shí) 別 改 進(jìn) 的 機(jī) 會(huì) 審 核 員 的 能 力 和 評(píng) 價(jià) （ 7 ） 審 核 活 動(dòng) （ 6 ）審 核 方 案 的改 進(jìn) （ 5 . 6 ）注 ： 本 圖 中 條 款 號(hào) 與 I S O 1 9 0 1 1 ： 2 0 0 2 相 對(duì) 應(yīng)圖 62 審核方案管理流程示圖 表 61 審核方案建立階段的幾個(gè)過程及其作用 過程 過程的作用 確定審核方案的目的 規(guī)定實(shí)施審核的目的，明確審核的目標(biāo)和方向 確定審核方案的范圍與程度 明確所需要的審核及需要開展的活動(dòng)，即為了實(shí)現(xiàn)審核方案的目的，需要做什么 確定審核方案的職責(zé) 規(guī)定建立、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案以及提供資源所需各項(xiàng)活動(dòng)的職責(zé)，及審核方案所規(guī)定的活動(dòng)由誰做 識(shí)別審核方案的資源，確定提供資源所需要的活動(dòng) 明確審核方案中所確定的活動(dòng)，需要什么樣的資源及如何提供資源 制定審核方案的程序 為確保審核方案中規(guī)定的活動(dòng)得到實(shí)施，并監(jiān)視其業(yè)績和有效性規(guī)定程序和方法，必要時(shí)，包括準(zhǔn)則要求 （ 2）審核方案的實(shí)施 ? 審核方案實(shí)施主要包括：安排審核日程、建立和保持評(píng)價(jià)審核員的過程、確保審核組的選擇、指導(dǎo)審核活動(dòng)、確保記錄的保持。另外，圖 62“審核方案管理流程示圖”中使用“雙向箭頭”表示審核方案實(shí)施過程中的管理活動(dòng)與“審核活動(dòng)”和“審核員的能力和評(píng)價(jià)”之間的作用關(guān)系?？梢岳斫鉃楣芾磉^程的輸出構(gòu)成實(shí)施過程的輸入，實(shí)施過程中的反饋信息構(gòu)成管理過程的信息輸入。 （ 3）審核方案的監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn) ? 包括審核方案的監(jiān)視和評(píng)審、識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求及改進(jìn)的機(jī)會(huì)、實(shí)施糾正和預(yù)防措施及其他改進(jìn)活動(dòng)。 （ 1）審核方案的目的 ? 就審核本身而言，其目的就是確定受審核方的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度。審核方案的目的是指審核委托方通過實(shí)施審核方案中的一組審核所要達(dá)到的目的。 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一個(gè)合同規(guī)定的周期內(nèi)對(duì)組織的認(rèn)證審核，審核方案的目的是為認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷提供依據(jù)。 ? 審核方案的目的為審核的策劃、組織和實(shí)施明確了目標(biāo)和方向。一般來說，在具體的操作實(shí)踐中，審核組作出的審核結(jié)論都會(huì)針對(duì)審核方案的目的給出結(jié)論性的意見或建議。 （ 2）審核方案的職責(zé) ? 審核方案管理人員的職責(zé)可分為兩種。第一種是需要審核方案的管理人員直接負(fù)責(zé)活動(dòng)實(shí)施的職責(zé)。具體包括： – 確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度。 – 規(guī)定職責(zé)，制定程序。 – 識(shí)別所需要的資源。 – 監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。 ? 第二種是需要管理審核方案的人員采取措施，確?；顒?dòng)有效實(shí)施方面的職責(zé)。此處的“確?！笨梢岳斫鉃閷徍朔桨傅墓芾砣藛T不需要直接負(fù)責(zé)活動(dòng)
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