上市公司治理(編輯修改稿)
2025-02-02 07:39 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 準(zhǔn)則》要求上市公司在董事會(huì)之下設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。w 目前已上市的礦業(yè)企業(yè)中，許多企業(yè)在董事會(huì)之下設(shè)立了安全、健康及環(huán)保委員會(huì) 。w 戰(zhàn)略委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。 w 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；審查公司的內(nèi)控制度。董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)w 提名委員會(huì)的主要職責(zé)是研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。w 薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是：研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。w 安全、健康及環(huán)保委員會(huì)的主要職責(zé)是 監(jiān)督公司安全、健康及環(huán)保計(jì)劃的實(shí)施。 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)w 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：170。 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；170。 檢查公司財(cái)務(wù)；170。 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；170。 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；170。 提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；170。 向股東大會(huì)提出提案；170。 依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；170。 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)?！ 知情權(quán) （《公司法》第 98條）w 股東大會(huì)的請(qǐng)求權(quán)、召集權(quán)、主持權(quán)和提案權(quán) (《公司法》第 1010 103條 )w 公司陷于僵局時(shí)股東的請(qǐng)求權(quán) (《公司法》第 183條 )w 累積投票制（《公司法》第 106條）w 派生訴訟權(quán)（《公司法》第 152條）對(duì)中小股東的保護(hù)對(duì)中小股東的保護(hù)w 誠(chéng)信義務(wù)170。 公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。? 依照法律、法規(guī)及公司章程履行股東權(quán)利170。 在上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名方面：控股股東不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)管理人員。170。 上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法作出?？毓晒蓶|不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害公司及其他股東的權(quán)益。對(duì)控股股東行為的規(guī)范對(duì)控股股東行為的規(guī)范w 上市公司人員及機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性170。 上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。170。 控股股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)上市公司經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性。對(duì)控股股東行為的規(guī)范w 嚴(yán)格限制資金占用及提供擔(dān)保170。 嚴(yán)格限制控股股東占用上市公司資金。170。 限制上市公司將資金直接或間接地提供給控股股東使用的行為。
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