營銷人員合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)與風(fēng)險(編輯修改稿)
2025-01-31 15:22 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 警告，并處 3萬元以上 10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 （罰則）續(xù) 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項 未出示證書 接受多家證券公司委托 沒有或不足的， 3萬元以下罰款 低于 3萬元，罰 3萬以下罰款 責(zé)令改正 警告 沒收違法所得 等值罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 （罰則）續(xù) 未了解客戶 不適當(dāng)銷售 未講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同、以書面方式揭示風(fēng)險 警告 3萬元以上10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? 對直接責(zé)任人員 （一）違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的； （二）擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的； （三）未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； （四）參與操縱證券交易價格的； （五）擅自對客戶、柜員資料進行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀人違反法律、法規(guī)及“經(jīng)紀人行為準則”（由公司另行規(guī)定和頒布）的。 并處經(jīng)濟賠償 撤職降級 解聘職務(wù) 留用察看開 除解除合同 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 第三部分 如何合規(guī)營銷 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 下列行為： 直接責(zé)任人員 警告記過撤職降級解聘職務(wù) 并處經(jīng)濟賠償 留用察看開除解除合同 （一）接受客戶全權(quán)委托或者私下接受客戶委托買賣證券的； （二）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的； （三）參與內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人利用內(nèi)幕信息買賣證券的； （四）編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易秩序的； （五）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為； （六）擅自修改系統(tǒng)操作功能，或者未經(jīng)批準要求電腦人員修改系統(tǒng)操作功能的； （七）在業(yè)務(wù)用機上進行與業(yè)務(wù)無關(guān)的操作的； （八）對系統(tǒng)運行或者業(yè)務(wù)操作過程中出現(xiàn)的問題不及時研究解決、或者不及時向公司主管部門報告，造成資金損失或者客戶投訴的。 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 第三部分 如何合規(guī)營銷 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風(fēng)險 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 一、代客操作 ? 二、違規(guī)咨詢 ? 三、非現(xiàn)場開戶 ? 四、開空戶 ? 五、營銷人員炒股 ? 六、不規(guī)范營銷場所 ? 七、私印宣傳資料 一、代客操作 ?代客操作常見現(xiàn)象：全權(quán)委托、委托理財 ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十三條、第一百四十四條 ? 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十九條 ?處罰規(guī)定： 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。人員給予警告，并處以 三萬元以上十萬元以下 的罰款，可以 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 ? 第四
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1