合規(guī)與風險防控學習(編輯修改稿)
2025-11-15 02:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。四、創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設不斷創(chuàng)新防范手段，近距離的了解員工的思想動態(tài)；持續(xù)關注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設，為員工舉報違規(guī)違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風險預警機制，多層次收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時進行風險提示；建立員工家屬溝通聯(lián)絡制度，通過多種形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線。五、構建案件防控體系一是在發(fā)展中建設。案件防控體系是一個開放的體系，它必然伴隨著業(yè)務經(jīng)營的實踐發(fā)展。因此，創(chuàng)新案件防控制度，構建科學的案件防控體系，必須堅持發(fā)展性原則。隨著金融體制的不斷完善和金融業(yè)務創(chuàng)新的深入，新情況、新問題不斷出現(xiàn)。要抓住一些長期治理但一直得不到好轉的問題，抓住新形勢下產(chǎn)生的新問題，抓住可能發(fā)生案件苗頭的領域，抓住系統(tǒng)內(nèi)違規(guī)違紀方面的突出問題，找準解決問題的切入點和工作著力點，大膽探索，重點攻關，求得突破，使案件防控系統(tǒng)建設更好地體現(xiàn)金融改革發(fā)展的要求。二是在實踐中建設。案件防控系統(tǒng)建設要緊貼業(yè)務經(jīng)營工作和業(yè)務實際操作的實際，積極吸收以往的經(jīng)驗，針對實際工作中存在的新情況、新問題去創(chuàng)新思維，尋求進一步做好案件防控工作的新途經(jīng)，揚長避短，開拓前進。制度建設必須為防范化解風險服務，風險防控目標也必須是經(jīng)過努力能夠做到的，具體措施必須是可行的、可操作的。制度建設要針對業(yè)務操作實際，朝著預防為主，事前防范的方向發(fā)展?，F(xiàn)在的制度是事后懲罰類的較多，事前預防，事前堵漏，防止違紀，規(guī)范行為的相對較少。有些規(guī)范行為的規(guī)章制度，往往只規(guī)定不準怎么辦，而違反了怎么辦硬性規(guī)定較少，使制度本身缺乏剛性，執(zhí)行起來缺乏力度。因此，案件防控制度應突出事前防范的制度建設，以真正實現(xiàn)案件防控監(jiān)督關口前移。河東信用社 馬翔第三篇：合規(guī)操作和風險防控演講稿“利”字當頭一步路，“規(guī)”字在心萬里行尊敬的各位評委、同事們：大家好，我是來自西橋支行的一名普通的柜員，今天，在各位領導的支持下，以及風險管理部和團委同事們辛苦的組織下，有了本次演講比賽，讓我有幸能夠來站到這里與各位一起分享我在建行工作這幾年關于合規(guī)操作和風險防控的故事。那么，我今天演講的題目是：“利”字當頭一步路，“規(guī)”字在心萬里行。中國建設銀行行長張建國曾在接受記者采訪時說：“建行的風控工作必須從‘非常措施’向常態(tài)化管理轉型，從事后處置向更注重事前防范的全流程管理轉型，要守住合規(guī)底線”。作為一名建行人，從我進入建行工作的第一天起就深知我們建行經(jīng)過幾十年的發(fā)展，如今已經(jīng)將業(yè)務發(fā)展到世界各地，并且穩(wěn)固占據(jù)著世界前五十優(yōu)秀企業(yè)的地位，不難發(fā)現(xiàn)這種種的成就取得的一個重要原因是我們每一位建行人“誠信親和，嚴謹規(guī)范，求真務實，拼搏進取”的工作作風，而“嚴謹規(guī)范”是銀行人工作的底線，也是我們所必須堅守的基本準則。明朝有名的法制改革家張居
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