【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 受風(fēng)險(xiǎn)，還要控制可承受的風(fēng)險(xiǎn)，使其不會(huì)演變?yōu)椴豢沙惺茱L(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，對(duì)于可忽略的風(fēng)險(xiǎn)，不必進(jìn)行控制。 因此，采取 “運(yùn)行控制 ”方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，就要認(rèn)真搞好系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，使系統(tǒng)文件的內(nèi)容能覆蓋所有經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)認(rèn)為需要控制的風(fēng)險(xiǎn)。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 56 系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)的重點(diǎn)是運(yùn)行控制程序的設(shè)置，因?yàn)椋? ① 管理手冊(cè) 一般都是需要的，但其內(nèi)容通常不涉及風(fēng)險(xiǎn)控制的細(xì)節(jié)； ② 作業(yè)文件 是程序文件中某個(gè)方面內(nèi)容的細(xì)致陳述，是制度文件的解釋； ③ 記錄格式 通常附屬于制度文件和作業(yè)文件； 三 文件策劃階段 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 57 三、 文件策劃階段 根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的內(nèi)容要求，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的文件編制采用以下文件層次： ①手冊(cè)，即管理手冊(cè)，按照規(guī)范的要求描述安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的 13個(gè)要素； ②程序，根據(jù)實(shí)施指南的要求，建立程序文件； ③作業(yè)文件：如目標(biāo)管理方案；制度；應(yīng)急措施；關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；工作票；危險(xiǎn)作業(yè)審批表；安全操作規(guī)程；安全檢查表；培訓(xùn)教育方案等。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 58 在編制文件之前，企業(yè)應(yīng)制定工作計(jì)劃。 計(jì)劃包括需編制的文件類型、數(shù)量、編制部門、人員、時(shí)間等內(nèi)容。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 59 關(guān)于文件的格式或欄目，有統(tǒng)一的規(guī)定。主要要求是：作業(yè)文件的規(guī)定，要能符合組織的運(yùn)行和活動(dòng)的實(shí)際、能控制運(yùn)行和活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，具有可操作性。 常用的作業(yè)文件包括以下集中類型： 目標(biāo)管理方案；制度；應(yīng)急措施；關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；工作票；危險(xiǎn)作業(yè)審批表；安全操作規(guī)程；安全檢查表；培訓(xùn)教育方案；各種記錄、表格等。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 60 在編制作業(yè)文件之前，企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要為各類作業(yè)文件的編制要求。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 61 1）目標(biāo)管理方案 目標(biāo) ——是各車間和職能部室根據(jù)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)，在安全方面所要達(dá)到的目的。 制定目標(biāo)的要求有： ?應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)； ?可以量化目標(biāo)應(yīng)予以量化，使其可測(cè)量； ?應(yīng)體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； ?目標(biāo)應(yīng)文件化。 ——（ 1）制定目標(biāo)和管理方案 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 62 管理方案 ——是旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制定的，方案具體的實(shí)施計(jì)劃就是目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方法和時(shí)間表， 內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求 ： ① 規(guī)定出各相關(guān)職能和層次為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限； ② 實(shí)現(xiàn)的方法（措施）、所需的資源（人員、設(shè)備或配置、資金、技術(shù)、后勤保證等）和完成的具體時(shí)間。 ③ 管理方案是動(dòng)態(tài)的，應(yīng)與實(shí)際情況和目標(biāo)的內(nèi)容保持一致； ④ 定期評(píng)審管理方案，必要時(shí)更新或修改管理方案； ⑤ 管理方案應(yīng)文件化。 ——（ 1）制定目標(biāo)和管理方案 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 63 2）與管理方案有關(guān)的問(wèn)題 ①安全生產(chǎn)技術(shù)措施計(jì)劃與管理方案 ②風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇原則 ③對(duì)管理方案檢查頻次 ④管理方案的修訂和驗(yàn)收 ——（ 1）制定目標(biāo)和管理方案 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 64 應(yīng)急預(yù)案主要是針對(duì)全礦性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)急措施則是針對(duì)小范圍內(nèi)的或是局部重大風(fēng)險(xiǎn)所采取的控制措施。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)按國(guó)家要求，編制規(guī)范。 應(yīng)急預(yù)案主要內(nèi)容應(yīng)包括：①總則；②組織指揮體系及職責(zé)；③預(yù)警和預(yù)防機(jī)制；④應(yīng)急響應(yīng)；⑤后期處置；⑥保障措施；⑦附則；⑧附錄。 應(yīng)急措施應(yīng)參照應(yīng)急預(yù)案的要求進(jìn)行編制，必須包括事故發(fā)生后的應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)急救援的設(shè)備、設(shè)施、條件和環(huán)境，行動(dòng)的步驟和綱領(lǐng)，控制事故發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的科學(xué)而有效的計(jì)劃和安排。 ——（ 3）編制應(yīng)急措施 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 65 作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 是是指為保證作業(yè)過(guò)程的安全而制定的程序?！斑^(guò)程”可理解為一組相關(guān)的具體的作業(yè)活動(dòng)（如調(diào)試、裝配）。 主要用于關(guān)鍵任務(wù)的作業(yè)，所以又稱為關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)為安全生產(chǎn)工作提供一個(gè)規(guī)范管理或作業(yè)程序，確保工作效率與效果一致。即使不同的人或?qū)](méi)有此項(xiàng)工作經(jīng)驗(yàn)的人，也知道如何規(guī)范地做事，達(dá)到按同一標(biāo)準(zhǔn)做事，效果相同或相近結(jié)果 。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 66 1）內(nèi)容應(yīng)滿足 —5W1H原則， 任何作業(yè)指導(dǎo)書(shū)都須用不同的方式表達(dá)出： What：做什么。 此項(xiàng)作業(yè)的名稱及內(nèi)容是什么； Why：為什么做。 此項(xiàng)作業(yè)的目的是干什么； Who：誰(shuí)做。 什么樣的人使用該作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； When：何時(shí)做。 什么時(shí)候使用此作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； Where：何地做。 即在哪里使用此作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； How：怎樣做。 如何按步驟完成作業(yè)。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 67 2）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的類型 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)按使用的對(duì)象分為 “崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”和“單項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”。 凡適用于控制某個(gè)崗位或工種全部作業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)為“崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”； 崗位或工種某項(xiàng)關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)為“單項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)” 。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 68 3）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的內(nèi)容模塊 目的；適用范圍； 資源準(zhǔn)備：包括對(duì)人員、時(shí)間、工具、材料、防護(hù)用品等的特殊要求； 本崗位（作業(yè)）的基本要求； 作業(yè)內(nèi)容或作業(yè)流程圖；作業(yè)步驟及風(fēng)險(xiǎn)控制表； 應(yīng)急行動(dòng)；作業(yè)記錄； 有關(guān)的操作標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)要求（視情況增加）。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 69 三、 文件策劃階段 工作票制度是保證人員安全工作的一項(xiàng)組織措施。 電氣、線路工作票是允許在電氣設(shè)備上進(jìn)行工作的書(shū)面命令，也是明確安全職責(zé)，向工作人員進(jìn)行安全交底、實(shí)施安全措施、履行工作許可與監(jiān)護(hù)、工作間斷、轉(zhuǎn)移和終結(jié)手續(xù)的書(shū)面依據(jù)。 ——（ 5）編制工作票 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 70 工作票內(nèi)容應(yīng)包括工作地點(diǎn)、時(shí)間、工作負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人、審核人、批準(zhǔn)人、安全措施等項(xiàng)目。 設(shè)立工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人這三個(gè)人的目的是建立一個(gè)分工明確、各負(fù)其責(zé)、相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制，這是貫徹“安全第一，預(yù)防為主”方針的有效措施。 企業(yè)應(yīng)認(rèn)定需要工作票或經(jīng)許可方可進(jìn)行作業(yè)的范圍，并對(duì)工作票或許可的簽發(fā)人進(jìn)行培訓(xùn)和能力評(píng)估。 應(yīng)定期對(duì)工作票或許可范圍進(jìn)行評(píng)審和更新。 ——（ 5）編制工作票 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 71 根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定， 凡屬于危險(xiǎn)作業(yè)范圍的都必須經(jīng)主管部門辦理危險(xiǎn)作業(yè)審批手續(xù) 。 企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位是生產(chǎn)特點(diǎn)和實(shí)際情況，確定本企業(yè)的危險(xiǎn)作業(yè)范圍，例如危險(xiǎn)作業(yè)范圍可包括： 1）高處作業(yè)（無(wú)固定欄桿、平臺(tái)且高于基準(zhǔn)墜落面 2M）； 2）帶電作業(yè)； 3）禁煙火范圍內(nèi)進(jìn)行的明火或易燃作業(yè)； 4）爆破或有爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)； 5）有中毒或窒息危險(xiǎn)的作業(yè)； 6）危險(xiǎn)的起重運(yùn)輸作業(yè)； 7）在危險(xiǎn)區(qū)域或不安全狀態(tài)下作業(yè)； 8）上述以外其它有較大危險(xiǎn)可能導(dǎo)致重傷以上事故的作業(yè)。 ——（ 6）危險(xiǎn)作業(yè)審批表 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 72 安全操作規(guī)程是為了保證安全生產(chǎn)而制定的，操作者必須遵守的操作活動(dòng)規(guī)則。它是根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)性質(zhì)、機(jī)器設(shè)備的特點(diǎn)和技術(shù)要求，結(jié)合具體情況及群眾經(jīng)驗(yàn)制定出的安全操作守則。是企業(yè)建立安全制度的基本文件，進(jìn)行安全教育的重要內(nèi)容，也是處理傷亡事故的一種依據(jù)。 安全操作規(guī)程通常分四個(gè)部份：①總則；②工作前的安全規(guī)則；③工作時(shí)的安全規(guī)則；④工作結(jié)束時(shí)的安全規(guī)則。 ——（ 7）安全操作規(guī)程 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 73 在核實(shí)完風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表之后，針對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)采取編制安全檢查表的方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。 車間需要編寫的安全檢查表主要有三種， 一是 日常安全檢查表 ， 二是 專項(xiàng)安全檢查表 以及 設(shè)備設(shè)施安全檢查表 。 ——（ 8）安全檢查表 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 74 對(duì)于通過(guò)采取加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育的方式來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，必須制定詳細(xì)的培訓(xùn)教育實(shí)施方案。方案必須 明確責(zé)任人、培訓(xùn)教育時(shí)間、方式、參加人員、效果的考核方式 等等事項(xiàng)。 ——（ 9）加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育的措施 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 75 關(guān)于編制作業(yè)文件工作培訓(xùn)之后，企業(yè)應(yīng)下發(fā)各類作業(yè)文件的 標(biāo)準(zhǔn)模板 。各個(gè)單位按照作業(yè)文件的編制要求，組織編制作業(yè)文件。編制人員應(yīng)具備一定的知識(shí)水平，確保各類作業(yè)文件的內(nèi)容符合要求，格式規(guī)范統(tǒng)一。對(duì)于企業(yè)原有的作業(yè)文件，也應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)修改，達(dá)到規(guī)范化的要求。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 76 各單位編制完成作業(yè)文件之后，企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作小組組織審核作業(yè)文件，審核主要包括以下事項(xiàng)： （ 1）各個(gè)作業(yè)文件的具體內(nèi)容是否符合實(shí)際。 （ 2）作業(yè)文件是否具有可操作性。 （ 3）作業(yè)文件是否能夠達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。 （ 4）作業(yè)文件的格式是否規(guī)范統(tǒng)一。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 77 3編制程序文件 規(guī)劃需要編制哪些程序文件時(shí)，總的原則是：“對(duì)于那些沒(méi)有程序約束就可能會(huì)偏離安全方針、目標(biāo)的情況，都要建立并保持文件化的程序”。即對(duì)經(jīng)評(píng)價(jià)需要進(jìn)行“運(yùn)行控制”的風(fēng)險(xiǎn)（主要是不可承受風(fēng)險(xiǎn)），建立并保持文件化的程序。亦即對(duì)于只要沒(méi)有制度指導(dǎo)就可能發(fā)生事故的作業(yè)或活動(dòng)，就需要建立并保持制度。 規(guī)劃程序文件的的編制時(shí)，可以按照風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)歸為風(fēng)險(xiǎn)類似的作業(yè)活動(dòng)類別、共性的職業(yè)衛(wèi)生問(wèn)題、特殊的作業(yè)活動(dòng)或特殊的設(shè)備設(shè)施問(wèn)題這 3類。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 78 3編制程序文件 企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況、初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審結(jié)果、初始管理評(píng)審結(jié)果、安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的內(nèi)容要求等，確定所需編制的程序文件。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 79 3編制程序文件 在程序文件編制之前，企業(yè)應(yīng)組織看工作培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi)容主要為程序文件的編制要求。 程序文件可以包含多達(dá)目的、適用范圍、引用文件、定義、職責(zé)、工作程序及要求（或管理內(nèi)容及要求）、相關(guān)文件、相關(guān)記錄、附錄、附表等 10個(gè)欄目。 出于最小化的考慮，沒(méi)有必要的欄目應(yīng)當(dāng)盡量省去。一般情況下，可以保留目的、適用范圍、職責(zé)、工作程序及要求、相關(guān)文件和記錄等 5個(gè)欄目。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 80 3編制程序文件 （ 1）目的 寫明本程序的目的，不要寫系統(tǒng)的目的， 不宜出現(xiàn)諸如“保護(hù)員工的安全健康”、“提高職業(yè)安全管理水平”、“預(yù)防事故的發(fā)生”等語(yǔ)句。 （ 2）適用范圍 應(yīng)是行政范圍、地理范圍或作業(yè)活動(dòng)范圍。 像“ 《 高處作業(yè)安全管理制度 》 適用于“ … 的高處作業(yè)安全管理”這樣的話就等于沒(méi)說(shuō)。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 81 3編制程序文件 （ 3）引用文件 如果在程序文件中引用了某個(gè)文件，那么該文件就是本程序文件的相關(guān)文件，因此可列于欄目“相關(guān)文件”中，“引用文件”可以略去。 （ 4）定義 系統(tǒng)文件中用到的定義可以集中放在一起，置于管理手冊(cè)中或程序文件合訂本的前面，而不需要在每個(gè)程序文件中重復(fù)那些常用的定義。只有那些僅在個(gè)別程序文件中用到的術(shù)語(yǔ)需要在相應(yīng)的制度中定義。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 82 3編制程序文件 （ 5）職責(zé) 說(shuō)明誰(shuí)管什么事，即什么部門或單位負(fù)責(zé)什么工作。要把相關(guān)的職責(zé)說(shuō)全，不要遺漏。 例如 《 安全培訓(xùn)教育管理程序文件 》 中就培訓(xùn)而言，在本欄目中要說(shuō)明以下工作的負(fù)責(zé)部門或負(fù)責(zé)人；培訓(xùn)需求的確定和提出，培訓(xùn)需求的評(píng)審，培訓(xùn)計(jì)劃的制定、審評(píng)，各種培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施、培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)，培訓(xùn)計(jì)劃的修改，人員能力的測(cè)評(píng)與考核等。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 83 3編制程序文件 經(jīng)過(guò)培訓(xùn)之后，各單位按照程序文件的編制要求，編制責(zé)任范圍內(nèi)的程序文件。 編制人員應(yīng)具備一定的知識(shí)水平，熟悉企業(yè)內(nèi)的各種管理制度，清楚安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的內(nèi)容和系統(tǒng)的文件結(jié)構(gòu)。 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