某證劵交易所獨(dú)立董事備案制度與資格管理培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-01-19 22:11 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；n （四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)）n （五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；n （六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職；n （七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；n （八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的；3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)）n （九）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的；n （十）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的；n （十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；n （十二）本所認(rèn)定的其他情形。n 在擬上市公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿 六年 的n 獨(dú)立董事候選人最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事。 （含本次擬任職上市公司）3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 特別需關(guān)注獨(dú)立董事候選人是否存在如下情形n （一）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；n （二）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；n （三）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的；n （四）同時(shí)在超過(guò)五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；n （五）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；n （六）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。n 如候選人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由。3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 候選人及提名人聲明n 獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格及獨(dú)立性的要求作出聲明；n 保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 n 確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷 n 如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，及時(shí)報(bào)告并盡快辭職n 獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨(dú)立性的情形進(jìn)行審慎核實(shí)，并就核實(shí)結(jié)果做出聲明。n 保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 備案程序n 備案審查時(shí)間：公示后五個(gè)交易日內(nèi)，結(jié)合公示反饋意見(jiàn)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核 n 上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)及時(shí)如實(shí)回答本所的問(wèn)詢，并按要求及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料。n 未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)提交及補(bǔ)充有關(guān)材料的，將根據(jù)現(xiàn)有材料對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核并做出決定。3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 備案結(jié)果及其影響n 無(wú)異議： 上市公司可召開(kāi)股東大會(huì)選聘獨(dú)立董事n 提出異議：n 發(fā)出異議函：候選人存在違反 《 公司法 》 、 《 指導(dǎo)意見(jiàn) 》 、 《 培訓(xùn)工作指引 》 、本辦法或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、辦法、通知等對(duì)獨(dú)立董事任職資格或獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定情形n 上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本所異議函的內(nèi)容n 表示關(guān)注n 本所對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格或獨(dú)立性表示關(guān)注的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露本所關(guān)注意見(jiàn) 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況n 周
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