【文章內容簡介】 況。，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權或者注冊資本變更；（三）變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；（四）作出終止業(yè)務等重大決議； （五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；（六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！　∩鲜鍪马椛婕捌谪浌痉种C構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。 。　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2 人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。第二章 期貨交易人員 董監(jiān)高一、含義 指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。 二、任職資格條件（一）董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）（1）從業(yè)經歷（略）； （2）具有大學?？埔陨蠈W歷。 （二）獨立董事（1）從業(yè)經歷（略）； （2）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（3）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；（4）有履行職責所必需的時間和精力。 不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構； （三）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。 （三）董事長和監(jiān)事會主席（1）從業(yè)經歷（略）； （2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（3）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。 （四）經理層人員（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（3）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。 注：總經理、副總經理，首席風險官還應當具備相應從業(yè)經歷。 （七）財務負責人、營業(yè)部負責人（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。　　財務負責人，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格； 營業(yè)部負責人，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗?！∑谪浌痉ǘù砣藨斁哂衅谪洀臉I(yè)人員資格。 　　注：學歷：董事監(jiān)事 ?？?。 　　資格測試：獨董、董事長、監(jiān)事會主席、經理層。不需要：董事、監(jiān)事、財務、營業(yè)部負責人、法定代表人。 　　從業(yè)資格：經理層、財務、營業(yè)部負責人、法定代表人。 　　無需：獨董、董事長、監(jiān)事會主席。三、申請與核準、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員：中國證監(jiān)會依法核準，經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！　∑渌?、監(jiān)事和財務負責人：期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！　I業(yè)部負責人：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外?！　∑谪浌救斡枚隆⒈O(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。　　期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。　　期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。 、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有（任職資格相同或降低）情形的，不受前款規(guī)定所限。四、行為規(guī)則期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。 期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事?！　∑谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。五、監(jiān)督管理期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員?！　〈鸀槁男新氊煹臅r間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四）1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 期貨從業(yè)人員一、含義 （1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（3）期貨投資咨詢機構；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。 ：（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（2）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（3）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。 二、資格的取得和注銷。，應當符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 　通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格?！∥慈〉脧臉I(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。 （1）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（2）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（3）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； 　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格?！C構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。 三、監(jiān)督管理 ，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。 期貨公司首席風險官一、概述　 是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。　　向期貨公司董事會負責。 二、任免與行為規(guī)范。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。，真實、充分地反映其履行職責情況。 工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。 期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。三、職責與履職保障首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。三、職責與履職保障首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。四、監(jiān)督管理；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則一、總則　　對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定。 二、基本準則 、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的?！　臉I(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。 ，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；　　當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。三、合規(guī)執(zhí)業(yè)。：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 ：（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 ：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 四、監(jiān)督及懲戒 、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。　　從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。 　　對于違反本條規(guī)定的機構，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施，同時計入該機構誠信檔案。情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。 ，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；注：不正當競爭。 （二）拒絕協(xié)會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。 ，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的； 注：合規(guī)執(zhí)業(yè)。（二）違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。　　從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。第三章 業(yè)務規(guī)則基本業(yè)務規(guī)則1）期貨交易：采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。2）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。3）期貨交易應當在期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。　　禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。交易基