【正文】 　　期貨公司會員還應當對投資者進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼?！　τ谙嚓P違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。 ，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證?！皩⑦m當?shù)漠a品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。 金融期貨一、關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定1. 投資者適當性制度，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。 五、賬戶監(jiān)測監(jiān)控　　期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產管理賬戶的數(shù)據信息。 ，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務?！　∑谪浌緫攲①Y產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度?！　‘斂蛻粑匈Y產發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托?！　∑谪浌緫斉c客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托?！　∑谪浌竞捅O(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產的盈虧、凈值信息。 　　期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產的方式和時間等?！　∑谪浌臼褂玫目蛻舫兄Z書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案?！　≠Y產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。 、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業(yè)務或者招攬客戶。 　　資產管理業(yè)務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。 ，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受托責任。 、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。 三、業(yè)務規(guī)范。 　　中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產管理業(yè)務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。　　客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。期貨公司資產管理業(yè)務一、總則，根據本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離?！　∑谪浌究偛繎斣O立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理?！　∑谪浌臼紫L險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。四、防范利益沖突，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立?！　∑谪浌緫敻嬷蛻糇灾髯鞒銎谪浗灰讻Q策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。 ，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。 ，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。 、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 ，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 二、公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元；（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度； （五）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。期貨公司投資咨詢業(yè)務一、總則，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料。，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼?！　∽C券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 三、業(yè)務規(guī)則、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！　∽C券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 ：中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。 注：風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70％。 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務一、含義　 指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動?！　τ趯嵭袝T分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員?！　∑谪浗灰姿鶓敹ㄆ谙虮O(jiān)控中心核對客戶資料。五、客戶資料管理　　監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。三、客戶資料修改，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致?！　∑谪浗灰姿鶓攲⒖蛻艚灰拙幋a申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一致?！　∑谪浌静坏门c不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。 二、客戶開戶及交易編碼申請：，并隨其他開戶材料一并存檔備查?！　∑谪浗灰姿盏奖O(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。 期貨市場客戶開戶管理一、總則，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。 （三）負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。 四、用語的含義：（一）風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、風險資本準備計算表，客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業(yè)務報表和客戶管理報表等。 ，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認?！　∑谪浌緫敱Ａ魰骘L險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章?！　≈袊C監(jiān)會派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表。 三、編制和披露。 ?！　∥醋泐~追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備?！　糍Y本的計算公式為：凈資本=凈資產‐資產調整值+負債調整值‐客戶未足額追加的保證金‐/+其他調整項。 期貨公司風險監(jiān)管指標一、風險監(jiān)管指標的計算、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。 ，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。，保障基金不予補償。 四、保障基金的使用，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償； （二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準?！　”Ｕ匣鸸芾頇C構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部?！　ΡＵ匣鸬墓芾響斪裱踩?、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。　　保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。 ：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產?！　”Ｕ匣鸬氖褂米裱Ｕ贤顿Y者合法權益和公平救助原則，實行比例補償?！　”Ｕ匣鸢凑杖≈谑袌?、用之于市場的原則籌集?！　”Ｕ匣鹩芍袊C監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用?！　【硟葐挝换蛘邆€人從事境外期貨交易的辦法，由證監(jiān)會會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。11）國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。　　銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。 期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。　　客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。 交割倉庫不得有下列行為： （一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他行為?！　〗桓顐}庫由期貨交易所指定?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。4）期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 　　期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。交易基本規(guī)則1）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）證監(jiān)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者