【正文】 ；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％?！　≈袊C監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。 ：中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)?！　∽C券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！　∽C券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 三、業(yè)務(wù)規(guī)則、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離?！　∽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼?！　∽C券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)一、總則，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格?！　∥慈〉靡?guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。 ，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。 二、公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度； （五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 ，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 三、業(yè)務(wù)規(guī)則，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。 ，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為?！　∑谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。 、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。 ，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項?！　∑谪浲顿Y咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 ，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。　　期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。四、防范利益沖突，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立?！　∑谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。　　期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。　　期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理?！　∑谪浌緺I業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。五、監(jiān)督管理和法律責(zé)任，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、總則，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。 ，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序?！　】蛻魬?yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)試點資格：（一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案； （七）高管從業(yè)經(jīng)歷（略）；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 　　中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！　∥慈〉觅Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 三、業(yè)務(wù)規(guī)范。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。 、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶?！　∑谪浌竟蓶|、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。 ，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。 　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力相匹配?！　∑谪浌九c第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶?！　∑谪浌静坏霉_宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶?！　≠Y產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險?！　∑谪浌静坏孟蚩蛻舫兄Z或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失?！　∑谪浌臼褂玫目蛻舫兄Z書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。　　開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！　∑谪浌竞捅O(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。 　　期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托?！　‘?dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。 四、業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保公平交易。，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；（二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；（三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。 ，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。　　期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。 五、賬戶監(jiān)測監(jiān)控　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。 金融期貨一、關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定1. 投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。，中金所，監(jiān)控中心，中期協(xié)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求?！皩⑦m當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案?！百I賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。二、期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）中期協(xié)，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 ，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：（一）批評；（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；（三）通過媒體公開譴責(zé)；（四）取消會員資格并公告?！　τ谙嚓P(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。三、金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（中金所） ：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄； （四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形?！　∑谪浌緯T還應(yīng)當(dāng)對投資者進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交