保險(xiǎn)合規(guī)建設(shè)-保險(xiǎn)營銷銷售知識(shí)理論教學(xué)(編輯修改稿)
2025-01-18 09:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告p 決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘用報(bào)酬事項(xiàng)p 合規(guī)管理部門的設(shè)置及功能p審計(jì)委員會(huì)的合規(guī)職責(zé)合規(guī)體系的構(gòu)建（二）p監(jiān)督：監(jiān)事或者監(jiān)事會(huì)合規(guī)職責(zé)p落實(shí)：總經(jīng)理的合規(guī)職責(zé)p 機(jī)構(gòu)設(shè)置p 制度設(shè)置p 重大事件追究合規(guī)體系的構(gòu)建（三）p合規(guī)負(fù)責(zé)人的條件p 誠實(shí)的品質(zhì)p 專業(yè)背景p 從業(yè)年限p合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)p 政策、制度和計(jì)劃的執(zhí)行p 合規(guī)改進(jìn)建議p 報(bào)告合規(guī)體系的構(gòu)建 (四 )p合規(guī)人員的素質(zhì)p 正直、誠實(shí)的品行p 專業(yè)技術(shù)和知識(shí)p 分析能力p 工作履歷和經(jīng)驗(yàn)p 交流能力合規(guī)體系的構(gòu)建（五）p合規(guī)管理部門的設(shè)置p 總公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)管理部門p 分支機(jī)構(gòu)可以設(shè)置合規(guī)管理部門p 合規(guī)部門的獨(dú)立性：不得與業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門和內(nèi)部審計(jì)部門合設(shè)p 合規(guī)崗位與合規(guī)人員合規(guī)體系的構(gòu)建（六）p保險(xiǎn)公司各部門及分支機(jī)構(gòu)p 對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理部門負(fù)有直接和第一位責(zé)任p 合規(guī)自查p 支持配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)體系的構(gòu)建（七）p合規(guī)文化的培育公司p 從高層做起p 合規(guī)并不只是專業(yè)人員的責(zé)任p 強(qiáng)化 “ 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 ” 的理念 p 保持激勵(lì)約束機(jī)制與企業(yè)倡導(dǎo)的合規(guī)文化和價(jià)值觀的一致性，建立有效的合規(guī)機(jī)制 (一 )p第一步 樹立合規(guī)理念p 意識(shí)到合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，企業(yè)真正希望合規(guī)經(jīng)營 合規(guī)從高層做起 高層（董事會(huì)和高管人員） 從高層做起（高層履職，高層落實(shí)） 合規(guī)人人有責(zé)（員工、營銷員，個(gè)人操作風(fēng)險(xiǎn)） 合規(guī)是企業(yè)文化 建立有效的合規(guī)機(jī)制 (二 )p 第二步 建立合規(guī)機(jī)制p 制度建議的依據(jù)是 : 《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》 《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》 《關(guān)于 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引 執(zhí)行問題的通知》 保監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定 建立有效的合規(guī)機(jī)制 (三 )p合規(guī)機(jī)制的內(nèi)容 :確定合規(guī)管理目標(biāo) — 形成合規(guī)職責(zé)體系 建立合規(guī)報(bào)
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