保險合規(guī)建設(shè)-保險營銷銷售知識理論教學(編輯修改稿)
2025-01-18 09:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 審議批準年度合規(guī)報告p 決定合規(guī)負責人的聘任、解聘用報酬事項p 合規(guī)管理部門的設(shè)置及功能p審計委員會的合規(guī)職責合規(guī)體系的構(gòu)建（二）p監(jiān)督：監(jiān)事或者監(jiān)事會合規(guī)職責p落實：總經(jīng)理的合規(guī)職責p 機構(gòu)設(shè)置p 制度設(shè)置p 重大事件追究合規(guī)體系的構(gòu)建（三）p合規(guī)負責人的條件p 誠實的品質(zhì)p 專業(yè)背景p 從業(yè)年限p合規(guī)負責人的合規(guī)職責p 政策、制度和計劃的執(zhí)行p 合規(guī)改進建議p 報告合規(guī)體系的構(gòu)建 (四 )p合規(guī)人員的素質(zhì)p 正直、誠實的品行p 專業(yè)技術(shù)和知識p 分析能力p 工作履歷和經(jīng)驗p 交流能力合規(guī)體系的構(gòu)建（五）p合規(guī)管理部門的設(shè)置p 總公司應當設(shè)置合規(guī)管理部門p 分支機構(gòu)可以設(shè)置合規(guī)管理部門p 合規(guī)部門的獨立性：不得與業(yè)務部門、財務部門和內(nèi)部審計部門合設(shè)p 合規(guī)崗位與合規(guī)人員合規(guī)體系的構(gòu)建（六）p保險公司各部門及分支機構(gòu)p 對其職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理部門負有直接和第一位責任p 合規(guī)自查p 支持配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位進行風險監(jiān)測和評估合規(guī)體系的構(gòu)建（七）p合規(guī)文化的培育公司p 從高層做起p 合規(guī)并不只是專業(yè)人員的責任p 強化 “ 合規(guī)創(chuàng)造價值 ” 的理念 p 保持激勵約束機制與企業(yè)倡導的合規(guī)文化和價值觀的一致性，建立有效的合規(guī)機制 (一 )p第一步 樹立合規(guī)理念p 意識到合規(guī)創(chuàng)造價值，企業(yè)真正希望合規(guī)經(jīng)營 合規(guī)從高層做起 高層（董事會和高管人員） 從高層做起（高層履職，高層落實） 合規(guī)人人有責（員工、營銷員，個人操作風險） 合規(guī)是企業(yè)文化 建立有效的合規(guī)機制 (二 )p 第二步 建立合規(guī)機制p 制度建議的依據(jù)是 : 《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》 《保險公司合規(guī)管理指引》 《關(guān)于 保險公司合規(guī)管理指引 執(zhí)行問題的通知》 保監(jiān)會的其他規(guī)定 建立有效的合規(guī)機制 (三 )p合規(guī)機制的內(nèi)容 :確定合規(guī)管理目標 — 形成合規(guī)職責體系 建立合規(guī)報
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