【文章內(nèi)容簡介】 . 確定與能源管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求； . 對與能源管理工作有重大影響的人員進(jìn)行崗位專業(yè)技能培訓(xùn)，并保存適當(dāng)?shù)挠涗洠? . 組織應(yīng)采取措施，使全體人員都意識到： 源管理體系要求的重要性； 、提高能源利 用效率給組織帶是否識別了所有能源管理有關(guān)工作的崗位和能源管理工作有重大影響的崗位（ ）？（包括邊界內(nèi)承包方） 是否針對這些崗位明確了能力準(zhǔn)則（如，職務(wù)說明書 /上崗標(biāo)準(zhǔn)等），包括必要的和適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗的要求？ 涉及這些崗位的工作人員是否滿足確定的能力要求？ 是否識別與能源管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求？ 是否提供相關(guān)培訓(xùn)？ 組織是否采取措施使得全體人員具備能源管理意識？ 所有能源管理 有關(guān)工作的崗位和能源管理工作有重大影響的崗位的識別證據(jù)； 上述崗位被設(shè)定的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求的體現(xiàn)證據(jù)（如，職務(wù)說明書 /上崗標(biāo)準(zhǔn)等）； 涉及這些崗位的工作人員能夠被證明滿足要求的證據(jù)； 與能源管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求和培訓(xùn)策劃證據(jù) ，應(yīng)當(dāng)包括意識、法規(guī)、專業(yè)技能等各層面的培訓(xùn) ； 培訓(xùn)計劃 及其 得到實施的證據(jù)； 崗位人員接受按照計劃實施培訓(xùn)的證據(jù)； 培訓(xùn)實施有效性的證據(jù)； 評估培訓(xùn)策劃的有效性的證據(jù)； 組織能源管理小組的成員和關(guān)鍵崗位（覆蓋到內(nèi)審員）還需要包括具備以下專業(yè)背景的技術(shù)工程師： 產(chǎn)品制造工藝； 工藝裝置； 熱能工程； 電氣工程； 14 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 來的效益，以及個人工作改進(jìn)所能帶來的能源績效； 的潛在后果。 抽查詢問全體員工，了解其是否具備有關(guān)意識； 重要崗位不僅包括作業(yè)人員，還包括管理和技術(shù)人員； 審核員還需考慮法規(guī)的強(qiáng)制要求，如《節(jié)能法》第 55 條。 . 信息交流 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，旨在就有關(guān)能源因素和能源管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行溝通： . 內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； . 外部相關(guān)方信息的接收、回應(yīng)并形成文件； 組織應(yīng)決定是否就其能源因素以及能源管理體系的運(yùn)行情況與外部進(jìn)行交流，如果決定進(jìn) 行外部交流，應(yīng)將其決定形成文件，規(guī)定交流方式并予以實施。 是否識別了組織內(nèi)部需要交流的各類信息？ 是否識別了各類信息交流所需的渠道和啟用這些渠道的方式？包括識別與組織產(chǎn)品有關(guān)先進(jìn)工藝、裝備等外來信息和渠道 是否使用了這些渠道？ 是否評估了這些渠道的適用性和有效性？ 是否識別了外部相關(guān)方？ 是否接受外部相關(guān)方信息、回應(yīng)并形成文件？ 是否決定與外部相關(guān)方交流其能源因素以及能源管理體系的運(yùn)行情況？ 是否將決定形成文件？ 是否識別了需要進(jìn)行外部交流的能源因素以及能源管理體系的運(yùn)行情況的信息？ 程序； 信息交流暢通和有效的結(jié)果證據(jù)； 文件，包括接受和回應(yīng)外部相關(guān)方的信息、對外交流的決定； 對 內(nèi)、 外發(fā)布信息的證據(jù) ，如在會議紀(jì)要、布告欄、內(nèi)部期刊、網(wǎng)站、電子郵件系統(tǒng)、電話、廣告、通訊、年度報告等方式 ； 信息交流過程應(yīng)當(dāng)包含征求意見，確定需求，處理信息，確定交流方式，評價交流有效性等 ； 審核員應(yīng)關(guān)注國家法規(guī)、地方規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的能源管理信息報告制度，如《節(jié)能法》第 53 條； None 15 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 是否規(guī)定并實施了交流方 式？ 是否建立程序包含以上要求？ . 文件 能源管理體系文件應(yīng)包括： . 本標(biāo)準(zhǔn)要求 的文件和記錄； . 組織為確保能源管理過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄； . 對能源管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； 組織是否明確了能源管理體系的文件構(gòu)架和形式？ 是否文件化描述了主要要素及其相互關(guān)系？ 是否確定了相關(guān)文件的查詢途徑？ 是否明確了為確保能源管理過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄？ 手冊； 各級程序 /文件的關(guān)聯(lián)的邏輯有效性； 文件化的適用性和有效性 /結(jié)果； 審核員還需識別法規(guī)要求形成的文件和保留的記錄，如《用能單 位能源計量 器 具 配 備 和 管 理 通 則GB171672020》 ， 的要求 NONE . 文件控制 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對能源管理體系所要求的文件（記錄是一種特殊性質(zhì)的文件，按）進(jìn)行控制，以便： . 在文件發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人進(jìn)行審批，以確保其適宜性和充分性； . 必要時對文件進(jìn)行評審與更新，并再次審批； . 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； . 確保在使用處可獲得使用文件的有效版本； . 確保文件字跡清是否確定各類需要受控的文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、能源記錄表格、圖表、數(shù)據(jù)庫等）？ 是否規(guī)定了各類受控文件編制、修改、審核、批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限？ 是否識別了文件的發(fā)放范圍和方式以及回收方式？ 是否規(guī)定并保持了文件更改和現(xiàn)行修訂的狀態(tài)標(biāo)示？ 在使用處可獲得使用文件的有效版本？ 外來文件是否得到識別，并規(guī)定其分發(fā) 進(jìn)行控制的方式？ 是否規(guī)定并保持了針對需要保留的作廢文件作出的適當(dāng)標(biāo)示？ 程序； 文件受控的有效性； 審核員需要關(guān)注企業(yè)各類文件中的文字表達(dá)形式是否適合執(zhí)行人員的掌握能力； 通常的外來文件：各類能源賬單、能源審計報告、節(jié)能監(jiān)測結(jié)果、收集的法律法規(guī) /政策 /標(biāo)準(zhǔn)和其他要求、設(shè)備設(shè)施及管道的設(shè)計圖紙及運(yùn)行相關(guān)資料、重點用能設(shè)備設(shè)施設(shè)計施工方提供的設(shè)備運(yùn)行管理資料、鍋爐和爐窯生產(chǎn)商提供的安全操作管理資料等； NONE 16 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 楚，標(biāo)識明確； . 確保外來文件得到識別，并對其分發(fā)進(jìn)行控制； . 防止作廢文件的誤用。如果出于某種目的保留作廢文件，應(yīng)作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 是否建立程序包括上述內(nèi)容？ . 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要建立并保持必要的記錄 ，用來證實符合能源管理體系的要求，以及所取得的能源績效。 組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索和處置。 所有記錄均應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具有可追溯性。 組織是否規(guī)定并執(zhí)行了記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索和處置的管理要求（包括電子記錄）？ 所有的記錄是否字跡清楚？ 是否標(biāo)示明確？ 是否具有可追溯性？ 程序； 通常組織需要控制的能源管理記錄包括： 員工培訓(xùn)記錄（如培訓(xùn)計劃 /記錄）、文件控制記錄（如文件資料清單、發(fā)放和回收記錄等）、部分運(yùn)行控制記錄（如產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝和流程資料、能源消耗記 錄等）、計量器具讀數(shù)、能源報表、部分監(jiān)測和測量記錄（如監(jiān)測和計量設(shè)備清單及其維護(hù)和校準(zhǔn)記錄等）、不符合糾正和預(yù)防措施記錄、能源管理記錄、內(nèi)審記錄（如審核方案 /計劃 /檢查表 /審核報告等）、管理評審記錄等； 能源管理體系特有的記錄：能源因素識別和評價記錄、法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo) /管理方案 /績效參數(shù)及其完成證據(jù)、能源管理基準(zhǔn)確定過程記錄、部分運(yùn)NONE 17 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 行控制記錄（能量平衡表、水平衡表、電平衡表、重點用能設(shè)備選購記錄、安裝調(diào)試記錄、驗收記錄、日常檢查維護(hù)記錄、重點用能設(shè)備日常運(yùn)行記錄、點檢記錄等）、能源采購記錄、能源質(zhì)量檢驗 記錄 、設(shè)施設(shè)備計量監(jiān)測報告、校準(zhǔn)和檢定、能源消耗及定額記錄 等； 審核員應(yīng)關(guān)注： 1． 能源管理體系記錄的留存年限應(yīng)滿足法規(guī)要求和管理運(yùn)行的要求； 2． 由裝置 /設(shè)備 /運(yùn)行產(chǎn)生電子記錄的保存方式及其是否恰當(dāng) 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)，對其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與能源因素有關(guān)的運(yùn)行進(jìn)行識別與策劃，以確保它們在規(guī)定的條件下進(jìn)行。 . 對缺乏文件程序而可能導(dǎo)致偏離的運(yùn)行過程，應(yīng)制定、提供和執(zhí)行形成文件的程序和 /或操作指導(dǎo)書； 組織是否對其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與能源因 素有關(guān)的運(yùn)行進(jìn)行了識別和策劃？ 組織制定了哪些文件化的程序和 /或操作指導(dǎo)書？ 已制定的文件化的程序和 /或操作指導(dǎo)書是否能夠達(dá)到確保其相關(guān)的運(yùn)行活動在規(guī)定的條件下運(yùn)行？ 相關(guān)活動的記錄（如討論會議紀(jì)要）、策劃結(jié)果的文件（文件或文件清單等） 相關(guān)文件 主要應(yīng)從兩個方面進(jìn)行考察：活動、產(chǎn)品和服務(wù)覆蓋的完整性；程序和 /或操作指導(dǎo)書的詳略程度是否滿足企業(yè)的狀況。 . 必要時，在運(yùn)行程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則和能源已制定的文件化的程序和 /或操作指導(dǎo)書中是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則和能源績相關(guān) 評價方法及證據(jù) 文件 評價能源管理體系的運(yùn)行績效，應(yīng)當(dāng) 18 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 績效的評價方法； 效的評價 方法？ 包括能源目標(biāo)、指標(biāo)、績效參數(shù)的實現(xiàn)程度、重點用能設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行效率、綜合能耗和節(jié)能項目實施效果與節(jié)能量， 以及能源管理要求實施情況進(jìn)行綜合評價。 可通過定義不同的定性評價指標(biāo)（例如組織管理績效、目標(biāo)數(shù)據(jù)績效、設(shè)備運(yùn)行績效等方面），賦予分值后進(jìn)行打分評價。 . 當(dāng)這些運(yùn)行控制涉及對相關(guān)方的要求時，應(yīng)將適用的程序和要求通報相關(guān)方。 是否將對相關(guān)方的要求以某種形式（適用的程序或要求）通報了相關(guān)方？ 文件發(fā)放記錄、有關(guān)相關(guān)方會議記 錄、通知等 . 適用時，這些運(yùn)行應(yīng)包括： . 產(chǎn)品和過程設(shè)計 在進(jìn)行新的產(chǎn)品和過程設(shè)計中，應(yīng)考慮能源的合理利用、降低能源消耗、提高能源利用效率，以及改進(jìn)能源績效，并在實施前得到有效的評審和 (或 )確認(rèn)。適用時，應(yīng)： 考慮所使用能源的種類、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量、環(huán)境影響，以及可獲得性等； 合理匹配各系統(tǒng)和設(shè)備 /是否對產(chǎn)品和過程的設(shè)計制定了文件化的程序和 /或 操作指導(dǎo)書？ 文件中是否規(guī)定了，在設(shè)計過程中： 考慮所使用的能源的種類、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量、環(huán)境影響、可獲得性等？ 考慮如何合理匹配各系統(tǒng)和設(shè)備 /設(shè)施、優(yōu)化用能？ 考慮借鑒節(jié)能新技術(shù)和方法、最佳節(jié)能實踐與經(jīng)驗？ 考慮利用新能源、可再生能源、清潔能源等？ 抽樣審核其實際設(shè)計工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和其文件規(guī)定。 設(shè)計與開發(fā)中考慮能耗與能效的 相關(guān)文件 相關(guān)設(shè)計資料和檔案、已施工的現(xiàn)場 19 要素 條款 審核 要點 相關(guān)證據(jù)及必要釋義 專項證據(jù)及必要釋 義 設(shè)施，優(yōu)化用能； 借鑒節(jié)能新技術(shù)和方法、最佳節(jié)能實踐與經(jīng)驗； 利用新能源、可再生能源、清潔能源等。 . 設(shè)備、設(shè)施配置與控制 組織應(yīng)確定對能源消耗、能源利用效率有重要影響的設(shè)備、設(shè)施，并確保： 對重點用能設(shè)備、設(shè)施的采購、使用和處置進(jìn)行有效控制； 確定重點用能設(shè)備、設(shè)施允許的能效限定值，定期監(jiān)控其能源消耗、能源利用效率水平； 在新設(shè)備和替代設(shè)備選用時，應(yīng)優(yōu)先考慮能源效率； 進(jìn)行有效的設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)，以確保能源的有效利用； 必要時，進(jìn)行重點用能設(shè)備、設(shè)施的認(rèn)可和操作人員資格的鑒定。 是否建立了針對重點用能的設(shè)備設(shè)施管理的文件化的程序和 /或操作指導(dǎo)書？ 文件中是否規(guī)定了： 對重點用能設(shè)備設(shè)施的采購的規(guī)定？ 對重點用能設(shè)備設(shè)施的使用的規(guī)定？ 對重點用能設(shè)備設(shè)施的處置的規(guī)定 ？ 重點用能設(shè)備設(shè)施允許的能耗限定值？ 對重點用能設(shè)備設(shè)施能耗、能源利用效率水平進(jìn)行定期監(jiān)控？ 在新設(shè)備和替代設(shè)備選擇時，是否將能源效率作為決定指標(biāo)之一？ 設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)的頻率、方法、驗收等？ 對重點能耗設(shè)備設(shè)施的認(rèn)可？ 對重點能耗設(shè)備操作人員的資格鑒定 ? 抽樣審核重點用能設(shè)備設(shè)施的采購、使用、處置、能耗限定值、監(jiān)控、維護(hù)、認(rèn)可等實施情況。 抽樣審核重點用能設(shè)備設(shè)施人員資質(zhì)相關(guān)文件 設(shè)備設(shè)施 采購評價材料、設(shè)備設(shè)施說明書、采購合同、設(shè)備臺帳、設(shè)備運(yùn)行管理規(guī)定、設(shè)備維護(hù)規(guī)定、設(shè)備運(yùn)行記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、設(shè)備驗收記錄、能源審計報告、人員資格證