【文章內(nèi)容簡介】 草案信息識別了顧客“明示、隱含，以及法律法規(guī)所必須和其他附加”的要求？并且予以確定（如：對招標(biāo)文件和合同草案的條款確認(rèn)等，這里也包括對施工過程中的環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)的要求）； 3）對與滿足工程項目有關(guān)要求的能力評審是否是在合同簽訂前（如投標(biāo)文件報送前，合同或協(xié)議簽訂前等）進(jìn)行？ 4）當(dāng)工程產(chǎn)品的要求變更時，是否重新評審，并對相關(guān)文件（如施組和作業(yè)文件等）及時修改，且將合同變更的信息及時傳遞到相關(guān)人員？ 5）上述評審結(jié) 果的有關(guān)記錄是否按規(guī)定保存？ 6）是否策劃了“對合同履約情況進(jìn)行及時分析和記錄 ”的安排？并按規(guī)定在合同履行的各階段與工程發(fā)包方或其代表進(jìn)行了有效的溝通？如何處理溝通中反饋的相關(guān)意見和信息？是否保存了相關(guān)的記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱相應(yīng)的管理制度； 2） 查閱對“招標(biāo)文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知”的確定記錄； 3）查閱“問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調(diào)會議等“的記錄或紀(jì)要； 4）查閱對招（投）標(biāo)文件已確定的要求、其他附加的要求等，進(jìn)行評審的記錄或合同協(xié)議草案傳遞確認(rèn)評審的記錄； 5） 查閱 合同更改 /重新評 審的記錄，相關(guān)文件修訂和重新審批的記錄，相關(guān)信息傳遞的記錄等。 施工設(shè)計 規(guī)→ ；標(biāo)→ ； ● 審核要點： （注） A— 具備施工設(shè)計資質(zhì)的施工企業(yè)內(nèi)審時應(yīng)按其相關(guān)規(guī)定要求（即： GB/T504302020 規(guī)范 — 條的規(guī)定 、 和 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn) — 條的要求）進(jìn)行審核，具體審核內(nèi)容見下 ） — ）； B— 若施工企業(yè)不具備施工設(shè)計資質(zhì)，但總承包合同中又包括了施工設(shè)計的內(nèi)容，對施工設(shè)計的委托及監(jiān)控的審核應(yīng)按“分包管理審核”進(jìn)行； C— 若是按發(fā)包方給的施工圖進(jìn)行施工，且也無施工設(shè)計資質(zhì)和能力的施工企業(yè)，應(yīng)審核其是否在質(zhì)量手冊的總則中和相應(yīng)條款中闡明了“刪減的細(xì)節(jié)和理由”？ ▲ 取證證據(jù)方法： *與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交談和查閱資質(zhì)證書等； *設(shè)計和開發(fā)策劃 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)設(shè)計和開發(fā)策劃 是否確定了階段的要求 ?是否理解設(shè)計意圖 ? 18 2)策劃的輸出是否編制了項目設(shè)計計劃、并適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認(rèn)的活動 ?計劃是否按規(guī)定審批和發(fā)放 ? 3)設(shè)計人、項目負(fù)責(zé)人、驗證人 (校核、審查、核定 )是否具備相應(yīng)的資格 ?職責(zé)和權(quán)限 是否明確 ? （即：設(shè)計計劃是否闡明了不同設(shè)計階段應(yīng)開展的各項活動的內(nèi)容 ?以及實施這些活動的職責(zé)權(quán)限 ?） 4)設(shè)計計劃是否規(guī)定了設(shè)計評審的頻次和時機．設(shè)計驗證 /確認(rèn)活動（注：評審、驗證和確認(rèn)可單獨或以任意組合的方式進(jìn)行并記錄）的安排 ?設(shè)計資源是否有保證 ? 5)設(shè)計計劃是否隨設(shè)計進(jìn)展和情況變化而修改 ? 6)對外部接口和內(nèi)部專業(yè)的接口項目、分工、提供進(jìn)度、溝通和要求是否有明確的規(guī)定 ? 7)設(shè)計負(fù)責(zé)人是否對組織和技術(shù)接口進(jìn)行協(xié)調(diào)、溝通和管理，并定期評審 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 交談和查閱設(shè)計任務(wù)書，劃會議紀(jì)要，現(xiàn)場查勘 記錄； 2） 查閱設(shè)計計劃，計劃發(fā)放記錄，更改記錄； 3） 查閱總設(shè)計師召開接口協(xié)調(diào) /評審會議記錄。 *設(shè)計和開發(fā)輸入 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)設(shè)計輸入是否明確規(guī)定了有關(guān)建設(shè)項目的功能要求和性能要求及社會需求，并形成文件 ? 2)設(shè)計輸入是否包括適用的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) (特別是強制性的標(biāo)準(zhǔn) )的要求和必要的說明 ? 3)以前類似的設(shè)計信息包括上一個設(shè)計階段的設(shè)計文件以及設(shè)計基本資料 (包括收集、專業(yè)互提資料 )是否評審了其適用性和完整性 ? 4)對應(yīng)急工程輸入的假定設(shè)計資料是否有跟蹤措施及處置結(jié)果 ? 5)是否對設(shè) 計輸入的充分性和適宜性進(jìn)行了評審？是否保證了輸入信息的完整、清楚 ?對自相矛盾的輸入要求，是否已協(xié)商解決 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計任務(wù)書，合同，設(shè)計批文，設(shè)計計劃； 2)基礎(chǔ)資料 (內(nèi)部專業(yè)間互提資料、接收記錄等 )； 3)適用的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)等； 4)應(yīng)急工程假定資料跟蹤記錄； 5）設(shè)計輸入信息評審記錄。 *設(shè)計和開發(fā)輸出 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)設(shè)計輸出的文件（如：圖紙、技術(shù)要求、計算書、說明書、采購清單、工程驗收標(biāo)準(zhǔn)等）是否滿足設(shè)計輸入的要求 ? 19 2)設(shè)計文件是否標(biāo)出了與安全和正 常使用條件有關(guān)的工程項目（或材料、構(gòu)配件和設(shè)備等）的質(zhì)量特性 ? 3)設(shè)計輸出文件、圖紙、設(shè)備清冊、概算書等是否經(jīng)過驗證 /評審 ? 4)設(shè)計計算書是否有計算依據(jù)、計算條件的說明并經(jīng)校審 ? 5)設(shè)計文件中是否有為其后的工藝制作、施工、安裝、運行、服務(wù)提供適當(dāng)信息 (包括施工措施、檢驗規(guī)范、接收準(zhǔn)則等 )? 6)設(shè)計文件打印裝訂是否正確 ?設(shè)計輸出文件在放行和發(fā)放前是否按規(guī)定得到批準(zhǔn)（按規(guī)定的資格人員） ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計輸出文件，設(shè)計報告，說明書，圖紙，計算書等； 2)設(shè)備清冊，概預(yù)算書，試驗報告，物資標(biāo)準(zhǔn) ，施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、措施等； 3）采購物資清單，檢驗規(guī)范，軟件，程序等； 4）對設(shè)計文件放行批準(zhǔn)的記錄。 *設(shè)計和開發(fā)評審 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)是否按設(shè)計計劃的安排對設(shè)計項目的各設(shè)計階段的結(jié)果進(jìn)行了系統(tǒng)的設(shè)計評審，以評價設(shè)計結(jié)果滿足要求的能力 ? 2)參加設(shè)計評審人員是否有職能部門代表，必要時邀請本設(shè)計組以外的有關(guān)專家參加 ? 3)設(shè)計評審是否對階段設(shè)計成果做出了評價，推薦了合理的設(shè)計方案 ? 4)設(shè)計評審是否識別了問題，評審意見是否有跟蹤措施，跟蹤結(jié)果有否記錄 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)查閱設(shè)計 評審會議記錄，或設(shè)計評審會議紀(jì)要； 2）參加設(shè)計評審人員簽到； 1） 查閱對問題的解決措施及跟蹤記錄。 *設(shè)計和開發(fā)驗證 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)是否對設(shè)計成品 (圖紙、說明書、計算書等 )都進(jìn)行了多級校審 ?校審單上的各級校審簽署是否符合文件規(guī)定？ 2)校審意見是否得到執(zhí)行 ?存在的問題是否進(jìn)行跟蹤并得到解決？ 20 3)使用的計算機驗證軟件是否經(jīng)過鑒定？ 4)當(dāng)采用變換方法進(jìn)行計算時，其計算原則、計算方法、計算軟件是否經(jīng)過評審 ? 5)當(dāng)進(jìn)行模型、模擬試驗時，其試驗成果是否經(jīng)過評審 /驗證？ 6)當(dāng)采用類比方法 進(jìn)行設(shè)計驗證時，其類比條件是否經(jīng)過適宜性評審 ? 7)當(dāng)存在多種設(shè)計驗證方法時，最終選用的方法是否經(jīng)過論證 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)查閱設(shè)計成品校審單，軟件有效版本號，軟件鑒定證書等； 2)模型模擬試驗報告（如建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等的監(jiān)測試驗）； 3)多重計算評審記錄。 *設(shè)計和開發(fā)確認(rèn) 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)是否針對設(shè)計工程項目規(guī)定的使用要求或預(yù)期的用途要求在設(shè)計成品交付或?qū)嵤┲斑M(jìn)行了設(shè)計確認(rèn) ? 2)涉及安全或行業(yè)要求的設(shè)計項目是否經(jīng)過主管部門組織外部評審會議予以確認(rèn) ? 3)設(shè)計確認(rèn)結(jié) 果是否得到執(zhí)行 ?實施情況是否符合確認(rèn)文件要求 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計確認(rèn)會議紀(jì)要，參與人員名單； 2)設(shè)計確認(rèn)會議批文； 3）確認(rèn)和必要措施記錄。 *設(shè)計和開發(fā)更改的控制 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)設(shè)計更改的原因是否識別 ?更改所帶來的影響是否進(jìn)行了評審并消除其原因？ 2)設(shè)計更改前是否經(jīng)過審批？ 3)設(shè)計更改后的文件是否進(jìn)行設(shè)計驗證、評審、確認(rèn)，實施前是否得到批準(zhǔn) ? 4)更改的評審結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計更改識別記錄和評審記錄； 2)設(shè)計更改文件驗證記錄等。 策劃 （工程項目施工 策劃） 規(guī)→ ， ；標(biāo)→ ， ， ； ● 審核要點： 1）是否針對企業(yè)的“工程項目施工質(zhì)量策劃（注：企業(yè)根據(jù)承接工程項目內(nèi)容的范圍實施“施工質(zhì)量策劃 ”的結(jié) 21 果 ,可為：施工組織總設(shè)計 、單位施工組織設(shè)計或施工方案，以及主要施工管理計劃。 詳見： GB/T505022020《建筑施工組織設(shè)計規(guī)范》 ） 、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù) ”等的控制，建立并實施了工程項目施工質(zhì)量管理制度？ 2）各管理層次的職能部門是否按規(guī)定要求對項目經(jīng)理部的工作進(jìn)行了監(jiān)督 、指導(dǎo)、 檢查和考核？ 3）是否針對工程項目的施工質(zhì)量管理和項目實現(xiàn)過程（生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量）和職業(yè)健康安全防護(hù)、環(huán)境的污染預(yù)防等的有效控制進(jìn)行了策劃？ 4）策劃內(nèi)容是否滿足了“管理體系、施工總承包合同、現(xiàn)場實際的要求并包括了管理目標(biāo)和要求、確定過程、識別環(huán)境因素、危險源、文件和資源需求”等（策劃應(yīng)包括的內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定的15 項基本要求，及 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條款所確定的 4 項要求和策劃時應(yīng)考慮 過程中各子過程需關(guān)注受控條件的內(nèi)容）？且施工過程所要求的驗 證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量 、 檢驗和試驗活動，以及分項分部工程和工程項目的接收準(zhǔn)則（如：創(chuàng)優(yōu)或達(dá)標(biāo)等）是否得到確定？ 5）對特殊項目或分項分部工程是否按要求編制了質(zhì)量計劃？對實施確認(rèn)的過程（如關(guān) /特過程）的運作安排是否進(jìn)行了策劃？是否確定了要對相應(yīng)過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測，并策劃了為提供證據(jù)所需的記錄？ 6）工程項目的質(zhì)量策劃所行成的文件是否在發(fā)布前經(jīng)審批？并按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認(rèn)可？且對策劃的文件和相應(yīng)的文件實行了動態(tài)管理？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱所編制發(fā)布的管理制度或管理規(guī)定； 2)查閱管理層次各部門按規(guī)定對項目部 進(jìn)行監(jiān)督 、指導(dǎo)、檢查和考核的記錄； 3)查閱針對項目、合同的實現(xiàn)的策劃“會議紀(jì)要、施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、方案等（按單位工程、分部工程或分項內(nèi)容而對應(yīng)的策劃文件和有關(guān)職業(yè)健康 /安全環(huán)保等的專項的措施方案）； 4）查閱施工作業(yè)流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件；過程監(jiān)控記錄表式。 4） 查閱策劃發(fā)布的文件審批 、 確認(rèn)和動態(tài)管理的證據(jù)等 。 施工準(zhǔn)備 規(guī)→ ；標(biāo)→ ； ● 審核要點： 1）是否按工程項目質(zhì)量策劃的結(jié)果（施工組織總設(shè)計、單位施工組織設(shè)計或施工方案，以及主要施工管理計劃）實施了施工準(zhǔn)備 ？ 2）是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進(jìn)行了各項（如：施工組織設(shè)計、專項方案、主要施工管理計劃、進(jìn)場人員、機械設(shè)備、施工機具、工程物資、安康及文明施工措施、分包狀況、、等）報審、報驗，以及提出和報批了開工申請？ 3)是否按規(guī)定的階段、職責(zé)、內(nèi)容、方式和管理需要的層次將質(zhì)量管理策劃的內(nèi)容，向項目經(jīng)理部及作業(yè)層或操作人員進(jìn)行了交底（如：施工技術(shù)交底、施工安全技術(shù)交底、專項方案交底、特種作業(yè)交底、樣板觀摩或演練等等）并保存了記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 現(xiàn)場觀察和查閱各項資源臺賬； 2） 查閱各項報審、報驗及審批簽認(rèn)的 記錄； 3） 查閱各項交底簽認(rèn)記錄。 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理 規(guī)→ 8；標(biāo)→ ， ， ， ， ， ， ； ● 審核要點： 22 1）企業(yè)是否建立并實施了 “工程項目所需的建筑材料 、 構(gòu)配件和設(shè)備采購的管理制度” 、 并規(guī)定和明確了各項職責(zé) 、 權(quán)限和管理辦法（包括采購驗收發(fā)現(xiàn)不合格的處理）？ 2）是否對“工程項目所需的建筑材料 、 構(gòu)配件和設(shè)備（下稱工程物資）”提供的供方選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則做出了規(guī)定？ 3）對供方和采購的品種的控制類型和程度是如何劃分的？ 4）工程物資采購合同 簽訂前是否對供方進(jìn)行了評價？（評價的內(nèi)容主要是供方的質(zhì)量保證能力和資信方面，更多內(nèi)容見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定，和 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn) 條要求，內(nèi)審員應(yīng)掌握）； 5）是否建立了合格供方名錄？抽查所采購的工程物資供方是否在名錄內(nèi)？ 6）對合格供方是否有跟蹤措施并進(jìn)行動態(tài)管理？ 7）采購文件（采購計劃和采購合同等）是否清楚地規(guī)定了有關(guān)的技術(shù)質(zhì)量要求和驗收或驗證的職責(zé) 、 權(quán)限及方式方法 、 ，重要環(huán)境因素與供方及承包方的溝通，已識別的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康風(fēng)險的適用程序的要 求，風(fēng)險通報給供方和合同方的安排是否實施？以及產(chǎn)品的放行方式？（對采購文件中應(yīng)明確的內(nèi)容，內(nèi)審員應(yīng)關(guān)注和掌握 GB/T504302020 規(guī)范中 ， 和 的規(guī)定，和 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條的要求）； 8）采購文件發(fā)放前是否經(jīng)過審批，以確保采購要求是充分的、適宜的？ 9）是否對采購的工程物資確定并實施了“ 為滿足規(guī)定的采購要求 ”的有效驗收或驗證（包括進(jìn)貨檢驗 、 構(gòu)配件和設(shè)備的過程監(jiān)測或同發(fā)包方代表到供方處的驗證等）？ 10）是否保持了上述過程實施的記錄？ 11）當(dāng)采購的 物資驗收或驗證的方式采用對其特性實施監(jiān)測活動時，是否依據(jù)“ GB/T504302020規(guī)范中 施工質(zhì)量驗收”和“ GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”要求進(jìn)行了控制與管理？（內(nèi)審員應(yīng)掌握） 12）當(dāng)對采購物資進(jìn)行驗收或驗證發(fā)現(xiàn)不合格的“建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備”時，是否按規(guī)定進(jìn)行了處理、并保持了處理記錄？ 13）進(jìn)入現(xiàn)場的物資 (工程所需的建筑材料 、 構(gòu)配件和設(shè)備 )是否按管理制度的要求和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了適宜環(huán)境的貯存 、保管和 標(biāo)識 ?（包括有關(guān)職業(yè)健康和安全環(huán)保方面的標(biāo)識 、 及檢驗狀態(tài)