【正文】 （ 1）根據(jù)審核時的工程實際形象進度，觀察工程施工過程的： 工人的操作方法是否符合操作規(guī)程的要求（必要時可與工人交談，詢問工人對操作規(guī)程有關規(guī)定的熟知程度）？ 詢問操作工人是否接受過技術交底，技術交底的內(nèi)容有哪些？ 觀察工人所操作的前道工序是否經(jīng)過檢查或驗收（必要時可現(xiàn)場實測或比對）？詢問工人是如何得知本道工序準許施工的？ 對于需要持證上崗的工序（或特崗人員），現(xiàn)場核查操作人員的 33 崗位資格證及對 操作能力進行滿足要求的鑒別？ （ 2）工程和勞務分包方的施工作業(yè)是否符合操作規(guī)程及技術交底的要求？ （ 3）對建設單位另行分包的工程內(nèi)容是否實施了妥善的維護？ （ 4）對施工材料、構配件和設備、分部分項工程質(zhì)量現(xiàn)狀進行觀察、詢問、評價，對比質(zhì)量檢查、評定記錄中的內(nèi)容、評定結果與實物質(zhì)量是否相符？ （ 5）對進場物資和半成品的取樣試驗及管理過程進行觀察？ （ 6）成品保護措施與《施工組織設計》或各類技術交底中的要求是否一致？是否起到保護作用？ （ 7）對于觀察到的質(zhì)量問題，項目部是否能提供出對其按照不合格品控制的有關程序 進行處置的記錄？ （ 8）在項目部審核發(fā)現(xiàn)的，需在現(xiàn)場證實的質(zhì)量問題，如重要不合格品處置的實際效果是否符合要求等？ （ 9）是否對頻繁發(fā)生的質(zhì)量問題采取了與問題相適宜的糾正措施？ （ 10）是否根據(jù)以往不合格品的信心和潛在不合格問題制定和落實了適當?shù)念A防措施？ 有關安全健康、文明施工和環(huán)境保護的內(nèi)容： （ 1）針對基礎施工階段、結構施工階段、裝飾施工階段、特殊季節(jié)（如：冬、雨、冰、霜等）施工階段，根據(jù)審核時所處階段觀察相關管理是否符合要求，例如： 34 對于防止土方坍塌或滑坡、隧道開挖的安全施工、高空墜落、高支模 、各種洞口落人落物、機械傷人、裝飾涂料中毒等事故的安全措施是否符合要求？ 臨時用電、腳手架、安全網(wǎng)等是否搭設合理？ 操作工人的安全帽、防護用品、勞動保護用品是否按規(guī)定配置、進場驗收和正確使用？ 大型機械設備的安全運轉(zhuǎn)、信號和制動系統(tǒng)、防雷、防風等是否符合要求？ 構配件和設備吊裝措施是否落實？ （ 2）現(xiàn)場生產(chǎn)、生活區(qū)域的消防、保衛(wèi)、衛(wèi)生等是否符合各項文明施工的要求？ （ 3）是否具備應取得的各種有關安全、文明施工的許可證（如：現(xiàn)場食堂是否有食品衛(wèi)生許可證，垃圾渣土準運證，現(xiàn)場焊接等明火的動火證等 ）的條件？ （ 4）場容、場貌是否整潔、衛(wèi)生、宿舍等是否符合文明施工的要求？ （ 5）是否有現(xiàn)場的環(huán)境保護措施？對粉塵、噪聲、污水、廢氣、廢物、振動等的產(chǎn)生進行控制和處理 ? (對上述（ 1）（ 2）（ 3）（ 4）（ 5）的控制要求，內(nèi)審員應學習和掌握“建設部 JGJ1462020《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》”和“ JGJ5999《建筑施工安全檢查標準》”及現(xiàn)行的臨電、起重機械等有關的法規(guī)和標準內(nèi)容 )。 13）顧客提供財產(chǎn)清單、驗證文件 /驗收記錄、標識； 14）顧客財產(chǎn)保管、使用、維護和檢查記錄（包括發(fā)現(xiàn)問題時的報告和處置記錄）。 三 、 工程項目實現(xiàn)過程 投標及合同管理 規(guī) → 7；標 → ， ； 17 ● 審核要點： 1）企業(yè)是否建立了工程項目投標及工程承包合同管理 制度，且能依法進行工程投標及簽約活動，并對合同履行情況進行監(jiān)控？ 2）是否通過招標文件和合同草案信息識別了顧客“明示、隱含，以及法律法規(guī)所必須和其他附加”的要求？并且予以確定（如：對招標文件和合同草案的條款確認等，這里也包括對施工過程中的環(huán)境保護、安全生產(chǎn)的要求）； 3）對與滿足工程項目有關要求的能力評審是否是在合同簽訂前（如投標文件報送前，合同或協(xié)議簽訂前等）進行？ 4）當工程產(chǎn)品的要求變更時，是否重新評審，并對相關文件（如施組和作業(yè)文件等）及時修改，且將合同變更的信息及時傳遞到相關人員？ 5）上述評審結 果的有關記錄是否按規(guī)定保存？ 6）是否策劃了“對合同履約情況進行及時分析和記錄 ”的安排？并按規(guī)定在合同履行的各階段與工程發(fā)包方或其代表進行了有效的溝通？如何處理溝通中反饋的相關意見和信息？是否保存了相關的記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱相應的管理制度； 2） 查閱對“招標文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知”的確定記錄； 3）查閱“問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調(diào)會議等“的記錄或紀要； 4）查閱對招（投）標文件已確定的要求、其他附加的要求等，進行評審的記錄或合同協(xié)議草案傳遞確認評審的記錄； 5） 查閱 合同更改 /重新評 審的記錄，相關文件修訂和重新審批的記錄，相關信息傳遞的記錄等。 12）查閱數(shù)據(jù)庫和電子文件及記錄管理辦法（或程序文件），和管理落實證據(jù)。建議在檢查表中明確每個過程的審核負責人，并由其收集和 匯總該過程的審核結果，以便進行綜合判斷。 （二）審核組內(nèi)部溝通：應在每天內(nèi)審結束后，由審核組長主持，將每個過程的審核情況，由該過程的審核負責人匯總，并提出（提醒其他內(nèi)審員）該過程在后續(xù)審核過程中的注意事項。 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標 規(guī) → ；標→ ， ； ● 審核要點： 1)質(zhì)量方針中是否有遵守法規(guī)、持續(xù)改進和顧客滿意（產(chǎn)品要求）的內(nèi)容 ? 2)質(zhì)量方針是 否反映了建筑施工行業(yè)的特點、并體現(xiàn)了本企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向 ? 3)最高管理者是否定期評審了質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性，并作了必要的修訂 ? 4)最高管理者是否向員工宣講了質(zhì)量方針的內(nèi)涵 ?員工對方針是否理解 ? 5)質(zhì)量目標是否在質(zhì)量方針的框架下展開 ?是否具有激勵性 ? 6)質(zhì)量目標是否包含了質(zhì)量管理和工程質(zhì)量的要求 ?是否用工程質(zhì)量特性指標表示 ?并具有可測量性(定量測量、定性評價 )? 7)組織的質(zhì)量目標是否分解到各部門各層次予以細化 ?部門職責是否有預期目標 ? 8)是否建立并實施了質(zhì)量目標管理制度？采取什么措施實現(xiàn)質(zhì)量 目標 ?實施效果如何 ? 9)制定質(zhì)量目標的依據(jù)是什么 ?是否考慮了組織現(xiàn)狀和同行業(yè)水平？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1) 查閱質(zhì)量手冊或經(jīng)審批的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標文件； 2)查閱質(zhì)量方針宣講會議記錄和管理評審、對質(zhì)量方針進行評審的記錄； 3)與員工交談詢問； 4)查閱各部門、下屬單位、項目部的質(zhì)量目標； 5)查閱目標考核與評價記錄。 施工設計 規(guī)→ ；標→ ； ● 審核要點： （注） A— 具備施工設計資質(zhì)的施工企業(yè)內(nèi)審時應按其相關規(guī)定要求（即： GB/T504302020 規(guī)范 — 條的規(guī)定 、 和 GB/T190012020 標準 — 條的要求）進行審核，具體審核內(nèi)容見下 ） — ）； B— 若施工企業(yè)不具備施工設計資質(zhì)，但總承包合同中又包括了施工設計的內(nèi)容，對施工設計的委托及監(jiān)控的審核應按“分包管理審核”進行； C— 若是按發(fā)包方給的施工圖進行施工，且也無施工設計資質(zhì)和能力的施工企業(yè)，應審核其是否在質(zhì)量手冊的總則中和相應條款中闡明了“刪減的細節(jié)和理由”？ ▲ 取證證據(jù)方法： *與企業(yè)領導交談和查閱資質(zhì)證書等； *設計和開發(fā)策劃 標 → ； ● 審核要點： 1)設計和開發(fā)策劃 是否確定了階段的要求 ?是否理解設計意圖 ? 18 2)策劃的輸出是否編制了項目設計計劃、并適合于每個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認的活動 ?計劃是否按規(guī)定審批和發(fā)放 ? 3)設計人、項目負責人、驗證人 (校核、審查、核定 )是否具備相應的資格 ?職責和權限 是否明確 ? （即：設計計劃是否闡明了不同設計階段應開展的各項活動的內(nèi)容 ?以及實施這些活動的職責權限 ?） 4)設計計劃是否規(guī)定了設計評審的頻次和時機．設計驗證 /確認活動（注：評審、驗證和確認可單獨或以任意組合的方式進行并記錄）的安排 ?設計資源是否有保證 ? 5)設計計劃是否隨設計進展和情況變化而修改 ? 6)對外部接口和內(nèi)部專業(yè)的接口項目、分工、提供進度、溝通和要求是否有明確的規(guī)定 ? 7)設計負責人是否對組織和技術接口進行協(xié)調(diào)、溝通和管理，并定期評審 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 交談和查閱設計任務書，劃會議紀要，現(xiàn)場查勘 記錄； 2） 查閱設計計劃，計劃發(fā)放記錄，更改記錄； 3） 查閱總設計師召開接口協(xié)調(diào) /評審會議記錄。 分包管理 規(guī) → 9；標 → ， ； ● 審核要點： 1）是否對分包（此處是指“勞務 、專業(yè)工程承包、技術服務及檢驗和試驗等的分包控制管理審核；有關施工用的設施設備租賃、和工程項目所需的建筑材料、構配件、設備等供方的控制管理審核見上述 6 和 8 章的審核要點 ”）的評價 、 選擇 、履約情況的 考核和重新評價等的準則做出了規(guī)定（或稱之為制度）？規(guī)定中是否明確了各管理層次和 部門在分包管理活動中的責任和權限 、 并已落實？ 2）與分包方簽訂分承包合同前，是否按照管理規(guī)定的標準和評價辦法對供方進行了評價？（主要的是“ 按要求提供產(chǎn)品的能力 ”方面的評價，評價具體內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條，和 GB/T190012020 標準中 條的要求）；并保持了對分包方評價 、 選擇和重新評價的記錄？ 3）是否建立了合格分包方名錄？在用的分包方是否在名錄內(nèi)？是否與分包方按總包合同的約定依法訂立了分包合同 、 合同內(nèi)容滿足要求（如：合同文件是否清楚地規(guī)定了有關的技術質(zhì)量要求和驗證方法，重要環(huán)境因素與分包方的溝通，已識別的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康風險的適用程序的要求，風險通報給供方和合同方的安排是否實施？以及產(chǎn)品的放行方式？等方面）？ 4）分包合同文件發(fā)放前是否經(jīng)過審批，以確保分包要求是充分的、適宜的？ 5）是否在分包項目實施前，對分包項目內(nèi)容和有關人員實施了“施工或服務要求的交底 、 施工或服務方案的審核批準”？并據(jù)此對分包方進行了確認和驗證（詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定）？ 6）是否對分包項目和服務實施過程的各項活動，按要求進行了有效的“監(jiān)督和指導 ，并對檢查 所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改后的 驗證 和 跟蹤落實等”控制管理（包括的內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條）？ 7）見 上 ， 的 1）重新評價并保存記錄。 35 有關機械設備的內(nèi)容： （ 1）現(xiàn)場機械設備的布置是否合理、機械設備是否按規(guī)定經(jīng)過必要的進場驗收和報驗（包括機械設 備的拆裝方案的審批和執(zhí)行）？ （ 2）操作人員是否按照規(guī)程操作，并對機械設備進行了規(guī)定的維護、保養(yǎng)和檢修、檢測？ （ 3）機械設備是否定機、定人、定崗？ （ 4）工作場地是否符合安全運行要求，夜晚施工是否配置了足夠的現(xiàn)場照明？ （ 5）是否配備了必要的安全防護設備或設施，是否根據(jù)需要配置了必要的降溫、保暖、降塵、通風等裝置？ （ 6）操作人員是否按照規(guī)定填寫運行及維護、保養(yǎng)和檢修、檢測等管理記錄？ （ 7）操作人員是否經(jīng)過培訓并持證上崗？ （注：上述審核內(nèi)容也包括對租賃的和分包自有的機械設備的控制）。 施工過程質(zhì)量控制 規(guī) → ；標 → ， ； ● 審核要點： 24 1）同上“施工準備”的審核內(nèi)容有接口； 2)施工和服務作業(yè)班組是否獲得和正確使用了有關技術、質(zhì)量要求的信息，如：施工圖紙、設計文件、驗收標準及適用的施工工藝標準、相關計劃、文件、作業(yè)指導書、交底記錄等（包括對采用新材料、新工藝、新技術、新設備等的策劃和控制要求）？ 3）進入施工現(xiàn)場的“操作人員，配備和使用的建筑材料、構配件和設備、施工機具、檢測設備”等是否滿足要 求和受控？ 4)施工作業(yè)環(huán)境、施工工序過程和服務活動是否在受控條件下進行 ?現(xiàn)場作業(yè)是否嚴格執(zhí)行相關技術標準、作業(yè)指導書 ?是否按操作規(guī)程正確使用設備 ? 5）對特殊過程、關鍵工序是否進行了識別 ?對進入 “ 特殊過程和關鍵工序 ” 實現(xiàn)的“人員、機具設備、物資、工藝方法、工作環(huán)境、監(jiān)測設備”等方面的能力及參數(shù)，是否進行鑒定、確認和認可 ?確認是否證實了過程能力，并保留了確認的記錄？是否對變異進行了再確認？ 6)是否對施工工藝、分項分部工程的實現(xiàn)過程實施了有效檢查、監(jiān)視和測量（包括對半成品、成品保護措施的落實，施工進度計劃的 落實、施工過程應具有的物資 /進度可追溯性標識的管理、不穩(wěn)定和突發(fā)事件應急能力的監(jiān)控、分包施工質(zhì)量能力的監(jiān)督等的檢查、檢測） ? 7）生產(chǎn)設備、測量設備是否齊備 ?工作環(huán)境、設備維護是否到位 ? 8)是否保持了與工程建設有關方進行溝通的活動，并按規(guī)定的職責、方式對有關的信息進行了管理（如：圖紙會審、交底、例會、專項方案論證、文件傳遞、中間交接驗收等等記錄或紀要）？ 9）是否建立并實施了對施工過程中的質(zhì)量記錄進行管理的制度或規(guī)定？對施工記錄的管理是否滿足規(guī)定的要求？（注： GB/T504302020規(guī)范中 條的 8 個方面； 條中的 1）、 7)、 8)、 9)、10)、 11)。 *設計和開發(fā)輸出 標 → ； ● 審核要點： 1)設計輸出的文件（如：圖紙、技術要求、計算書、說明書、采購清單、工程驗收標準等）是否滿足設計輸入的要求 ? 19 2)設計文件是否標出了與安全和正 常使用條件有關的工程項目（或材料、構配件和設備等）的質(zhì)量特性 ? 3)設計輸出文件、圖紙、設備清冊、概算書等是否經(jīng)過驗證 /評審 ? 4)設