【正文】 2）是否對(duì)為正確評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系水平所需“收集的信息及其來源 、渠道、方法和職責(zé)”進(jìn)行了明確？ 3）所收集的信息是否滿足和適宜（工程建設(shè)施工企業(yè)為正確評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系水平應(yīng)收集的信息至少應(yīng)包括“法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)章制度等、工程建設(shè)有關(guān)方對(duì)施工企業(yè)的工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平的評(píng)價(jià)、各管理層次工程質(zhì)量管理情況及工程質(zhì)量的檢查結(jié)果、施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督檢查結(jié)果、市場(chǎng)需求、同行業(yè)其他施工企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、質(zhì)量回訪和服務(wù)信息”等）？ 4）對(duì)所承建的各工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實(shí)施情況是否進(jìn)行了總結(jié)？并將其作為了企業(yè)質(zhì)量分析和改進(jìn)的有效信息予以保存和利用？ 5）各管理層次是否按規(guī)定對(duì)質(zhì)量信息進(jìn)行了分析？并據(jù)此判斷出了質(zhì) 量管理狀況和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度？且識(shí)別了需要改進(jìn)的領(lǐng)域和機(jī)會(huì)及已采取了有效的改進(jìn)措施？ 6）對(duì)信息進(jìn)行分析所應(yīng)用的方法是否有效？分析結(jié)果是否達(dá)到了預(yù)期的目的（施工企業(yè)對(duì)信息進(jìn)行分析的結(jié)果一般至少應(yīng)包括：工程建設(shè)方對(duì)施工企業(yè)的工程質(zhì)量、質(zhì)量管理水平的滿意程度；施工質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量達(dá)到要求的程度；工程質(zhì)量水平、質(zhì)量管理水平、發(fā)展趨勢(shì)以及改進(jìn)的機(jī)會(huì)；與 供應(yīng)方、分包方合作的評(píng)價(jià)）等？ 7）企業(yè)的最高管理者（層） 對(duì)質(zhì)量管理評(píng)審的有關(guān)決定和改進(jìn)措施的信息是否傳遞和落實(shí)？（見 上“一、中的 管理評(píng)審”） ▲ 取證證據(jù)方法 ： 1)查閱相關(guān)“質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)“方面所策劃文件內(nèi)容 及 查閱相關(guān)規(guī)定； 2） 查閱確定的所確定應(yīng)用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)的對(duì)應(yīng)程序； 3）查閱質(zhì)量信息收集臺(tái)賬或記錄； 4） 查閱竣交工程質(zhì)量管理工作總結(jié)； 5） 查閱質(zhì)量信息分析記錄和制定的改進(jìn)措施； 6） 查閱數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告 (包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用記錄 )； 7)查閱管理評(píng)審所形成的系列資料。 5)查閱工程項(xiàng)目“進(jìn)場(chǎng)物資、分項(xiàng)、分部、單位工程“監(jiān)測(cè)和驗(yàn)收規(guī)定文件； 6)查閱施工不同階段對(duì)“進(jìn)場(chǎng)物資、分項(xiàng)、分部、單位工程“的檢驗(yàn)記錄（包括：監(jiān)理見證取樣的原材料復(fù)試報(bào)告、隱蔽工程的驗(yàn)收記錄、專項(xiàng)試驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)批記錄表等）、報(bào)告、證書、放行記 26 錄等等； 7）查閱接收文件，接受記錄； 8）查閱施工項(xiàng)目“進(jìn)場(chǎng)物資、分項(xiàng)、分部、單位工程”接收準(zhǔn)則，產(chǎn)品（進(jìn)場(chǎng)物資、分項(xiàng)、分部、單位工程）放行人授權(quán)證明文件 。 8）施工現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)各種物資的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)等； 9）倉庫儲(chǔ)存物資、車間設(shè)備標(biāo)識(shí)；化學(xué)危險(xiǎn)物資、安全防護(hù)設(shè)施等的標(biāo)識(shí)； 10）圖紙圖標(biāo)、技術(shù)資料、物資試驗(yàn)合格證明，試驗(yàn)儀器標(biāo)識(shí)等的可追溯性。 *設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 標(biāo) → ； ● 審核要點(diǎn)： 1)是否針對(duì)設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目規(guī)定的使用要求或預(yù)期的用途要求在設(shè)計(jì)成品交付或?qū)嵤┲斑M(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn) ? 2)涉及安全或行業(yè)要求的設(shè)計(jì)項(xiàng)目是否經(jīng)過主管部門組織外部評(píng)審會(huì)議予以確認(rèn) ? 3)設(shè)計(jì)確認(rèn)結(jié) 果是否得到執(zhí)行 ?實(shí)施情況是否符合確認(rèn)文件要求 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計(jì)確認(rèn)會(huì)議紀(jì)要，參與人員名單； 2)設(shè)計(jì)確認(rèn)會(huì)議批文； 3）確認(rèn)和必要措施記錄。 （注： 有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)防護(hù)的要求，以及建筑施工企業(yè)和項(xiàng)目部的應(yīng)急預(yù)案 的控制管理，內(nèi)審 員應(yīng) 學(xué)習(xí)和掌握：建設(shè)部“建質(zhì) [2020]255 號(hào)《建筑施工人員個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品使用管理暫行規(guī)定》 、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第 17 號(hào)）《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》 、以及國務(wù)院第 393 號(hào)令《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》 ” 等 ） 人力資源管理 規(guī) → 5；標(biāo) → ； ● 審核要點(diǎn)： 1）企業(yè)是否策劃和編制、并實(shí)施了滿足質(zhì)量管理需要的《人力資源管理制度》？ 2）企業(yè)是否根據(jù)質(zhì)量管理的長遠(yuǎn)目標(biāo)策劃 /制定了《人力資源發(fā)展規(guī)劃》？ 3）是否對(duì)從事質(zhì)量管理和工作并可能產(chǎn)生或造成影響的（直接或間接）各級(jí)人員規(guī)定了任職條件？該條件是否包含了基 于教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)（經(jīng)歷）等方面的能力要求？ 4）是否對(duì)在崗人員的任職能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)、考核和資格確認(rèn)？對(duì)破格任職人員是否經(jīng)過相應(yīng)的考核，并計(jì)劃了持續(xù)能力發(fā)展的內(nèi)容；對(duì)招聘、借用人員如何進(jìn)行資格確認(rèn)？ 5）是否根據(jù)組織的經(jīng)營性質(zhì)、規(guī)模、資質(zhì)范圍、人員素質(zhì)和質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)大小等情況確定培訓(xùn)需求，制訂培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施培訓(xùn)？（包括被確定為從事重要分部分項(xiàng)工程的內(nèi)部或代表企業(yè)工作的人員）； 6）采取什么方式方法和措施確保員工對(duì)貫徹質(zhì)量方針 、 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)意識(shí)的提高（包括對(duì)“項(xiàng)目經(jīng)理 、施工質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人 員 ”等按照法律法規(guī)的持證上崗方面的意識(shí)和職責(zé)落實(shí)）？ 7）是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)價(jià)？ 8）是否正確地保存了各種人員的“教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn)”的適當(dāng)記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1）與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交談； 2）查閱所策劃和編制的有關(guān)“人力資源管理、人力資源發(fā)展”的相關(guān)文件。 內(nèi)部溝通 規(guī) → ；標(biāo)→ ， ； ● 審核要點(diǎn)： 是否在企業(yè)內(nèi)部的管理部門之間、各管理層次之間（直至項(xiàng)目部操作層）建立了質(zhì)量管理體系的 內(nèi)部信息溝通機(jī)制 ?溝通“方式、職責(zé)及其信息范圍”的有效性如何 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 分別與公司部門、分公司負(fù)責(zé)人座談，及現(xiàn)場(chǎng)與項(xiàng)目部有關(guān)人員交談詢問，查會(huì)議記錄、有關(guān) 文件和信息簡(jiǎn)報(bào)等。 四、本內(nèi)審要點(diǎn)是以一般施工企業(yè)的各管理過程為編制模 式，文中所劃分的質(zhì)量管理過程及各過程中所包含的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，對(duì)各專業(yè)的施工企業(yè)而言，不可能完全貼切，各施工企業(yè)在進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核時(shí)，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、過程項(xiàng)目合同、施工組織設(shè)計(jì)（或質(zhì)量計(jì)劃）并結(jié)合本企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、相應(yīng)專業(yè)的行業(yè)管理要求，并考慮本企業(yè)質(zhì)量管理中的薄弱環(huán)節(jié)及技術(shù)特點(diǎn)等有選擇地使用。 在第二方或第三方審核時(shí)，由于為了對(duì)受審核方的管理體系作出評(píng)定以便決定是否能夠通過注冊(cè)（也 可稱之為認(rèn)證）或認(rèn)可（也可稱 4 之為認(rèn)定），常將不符合分為“嚴(yán)重和一般 /輕微”兩類；而企業(yè)自我完善的內(nèi)審活動(dòng)，不存在是否通過“注冊(cè)或認(rèn)可”的問題，所以企業(yè)管理體系的內(nèi)審只按性質(zhì)分為上述三類即可，且也利于企業(yè)查找不符合的原因和持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)在使用時(shí)應(yīng)按照本企業(yè)的業(yè)務(wù)過程的 劃分方法，采用過程方法實(shí)施審核，審核計(jì)劃、審核線路、審核思路等應(yīng)盡量按過程方法展開： （一）審核計(jì)劃的編制：針對(duì)本企業(yè)質(zhì)量管理過程，采用針對(duì)部門審核的方法時(shí)，應(yīng)在審核計(jì)劃中明確所有過程的主管部門和相關(guān)部門，除過程的主管部門外，應(yīng)確保審核時(shí)各個(gè)過程在相關(guān)的執(zhí)行情況能予以覆蓋，并盡可能按照 PDCA 的順序安排審核路線。 在“施工企業(yè)的一般過程審核要點(diǎn)”中未列出所有過程的 P— 2 D— C— A 循環(huán)的原因主要是：所有質(zhì)量管理體系所包含的過程都采用了“ PDCA”的方法實(shí)施管理并進(jìn)行審核，因此在對(duì)部門和分公司審核中體現(xiàn)，望企業(yè)內(nèi)審員在實(shí)施內(nèi)審核時(shí)予以關(guān)注和參照落實(shí)。 （例如：培訓(xùn)管理過程，主管部門為人事部，相關(guān)部門有“辦公室 負(fù)責(zé)外培的管理 、質(zhì)安部 質(zhì)檢員和安全員證書的管理 、設(shè)備部 機(jī)械設(shè)備操作人員的培訓(xùn)和證書管理 、施工項(xiàng)目部 作業(yè)工人的操作技能培訓(xùn) ”。但抽查所簽訂的合同發(fā)現(xiàn)，合同條款中沒有明確雙方驗(yàn)收的質(zhì)量責(zé)任，這就是一種實(shí)施性的不符合。 資源配置 規(guī) → ， 4；標(biāo)→ ， ， ， ， ； ● 審核要點(diǎn)： 1）企業(yè)（最高管理者）是否為實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系確定和配備了 充足的資源（人力資源、專業(yè)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財(cái)力等）？ 2）是否規(guī)定了各級(jí)管理人員對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)監(jiān)督檢查的職責(zé)、依據(jù)和方法？監(jiān)督檢查的方法是否靈活，并密切結(jié)合了企業(yè)的實(shí)際工作？ 3）是否為確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的評(píng)審？評(píng)審是否包括了“評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求、及質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變更的需求”？且保持了評(píng)審的記錄。 檢測(cè)設(shè)備管理 規(guī) → ；標(biāo) → ； ● 審核要點(diǎn)： 1)是否按施工生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求確定了監(jiān)視和測(cè)量的部位、方法 ?并選擇和配置了準(zhǔn)確度、精密度合適的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（檢測(cè)設(shè)備） ? 15 2）根據(jù)需要采購或租賃的檢測(cè)設(shè)備，是否對(duì)供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 3)所配置和使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否按規(guī)定的周期校準(zhǔn) ?在用設(shè)備是否在有效期內(nèi) ?使用前是否進(jìn)行了驗(yàn)收？是否對(duì)設(shè)備實(shí)施了維護(hù)保養(yǎng)？搬運(yùn)和儲(chǔ)存期間是否按要求采取了有效的防止損壞或失效的措施？ 4)自檢的監(jiān)視和測(cè)量 設(shè)備，是否制定了作為檢驗(yàn)依據(jù)的自檢文件（如：自校規(guī)程） ? 5)在監(jiān)視和測(cè)量過程中，若發(fā)現(xiàn)有設(shè)備失準(zhǔn)的情況，是否評(píng)價(jià)了已測(cè)結(jié)果的有效性，并采取后續(xù)措施和保存了記錄 ? 6)用于測(cè)量、試驗(yàn)的計(jì)算機(jī)軟件是否經(jīng)過有效鑒定或確認(rèn)以及必要時(shí)的再確認(rèn) ? 7）上述校準(zhǔn)、確認(rèn)和維護(hù)保養(yǎng)、搬運(yùn)和儲(chǔ)存等管理的記錄是否按規(guī)定保存？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1)查閱檢測(cè)設(shè)備需求和配置計(jì)劃？ 2）查閱對(duì)檢測(cè)設(shè)備采購或租賃計(jì)劃及對(duì)供方的評(píng)價(jià)記錄，和評(píng)價(jià)所依據(jù)的有效證據(jù)； 3）查閱檢測(cè)設(shè)備檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃？檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬、檢測(cè)設(shè)備檢定、校準(zhǔn)合格證書， 標(biāo)識(shí)記錄；使用維護(hù)記錄；（包括搬運(yùn) /儲(chǔ)存注意事項(xiàng)的管理落實(shí)記錄） 4）查閱自校依據(jù)文件夾，自校記錄等； 5）查閱對(duì)儀器失準(zhǔn)后的跟蹤處置記錄。 *設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 標(biāo) → ； ● 審核要點(diǎn)： 1)設(shè)計(jì)輸出的文件（如：圖紙、技術(shù)要求、計(jì)算書、說明書、采購清單、工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）是否滿足設(shè)計(jì)輸入的要求 ? 19 2)設(shè)計(jì)文件是否標(biāo)出了與安全和正 常使用條件有關(guān)的工程項(xiàng)目（或材料、構(gòu)配件和設(shè)備等）的質(zhì)量特性 ? 3)設(shè)計(jì)輸出文件、圖紙、設(shè)備清冊(cè)、概算書等是否經(jīng)過驗(yàn)證 /評(píng)審 ? 4)設(shè)計(jì)計(jì)算書是否有計(jì)算依據(jù)、計(jì)算條件的說明并經(jīng)校審 ? 5)設(shè)計(jì)文件中是否有為其后的工藝制作、施工、安裝、運(yùn)行、服務(wù)提供適當(dāng)信息 (包括施工措施、檢驗(yàn)規(guī)范、接收準(zhǔn)則等 )? 6)設(shè)計(jì)文件打印裝訂是否正確 ?設(shè)計(jì)輸出文件在放行和發(fā)放前是否按規(guī)定得到批準(zhǔn)（按規(guī)定的資格人員） ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)設(shè)計(jì)輸出文件，設(shè)計(jì)報(bào)告，說明書，圖紙，計(jì)算書等； 2)設(shè)備清冊(cè)，概預(yù)算書，試驗(yàn)報(bào)告，物資標(biāo)準(zhǔn) ，施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、措施等； 3）采購物資清單，檢驗(yàn)規(guī)范，軟件，程序等； 4）對(duì)設(shè)計(jì)文件放行批準(zhǔn)的記錄。 施工準(zhǔn)備 規(guī)→ ；標(biāo)→ ； ● 審核要點(diǎn)： 1）是否按工程項(xiàng)目質(zhì)量策劃的結(jié)果（施工組織總設(shè)計(jì)、單位施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，以及主要施工管理計(jì)劃）實(shí)施了施工準(zhǔn)備 ？ 2）是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進(jìn)行了各項(xiàng)（如：施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案、主要施工管理計(jì)劃、進(jìn)場(chǎng)人員、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具、工程物資、安康及文明施工措施、分包狀況、等）報(bào)審、報(bào)驗(yàn)，以及提出和報(bào)批了開工申請(qǐng)？ 3)是否按規(guī)定的階段、職責(zé)、內(nèi)容、方式和管理需要的層次將質(zhì)量管理策劃的內(nèi)容，向項(xiàng)目經(jīng)理部及作業(yè)層或操作人員進(jìn)行了交底（如：施工技術(shù)交底、施工安全技術(shù)交底、專項(xiàng)方案交底、特種作業(yè)交底、樣板觀摩或演練等等）并保存了記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 現(xiàn)場(chǎng)觀察和查閱各項(xiàng)資源臺(tái)賬； 2） 查閱各項(xiàng)報(bào)審、報(bào)驗(yàn)及審批簽認(rèn)的 記錄； 3） 查閱各項(xiàng)交底簽認(rèn)記錄。 施工過程質(zhì)量控制 規(guī) → ；標(biāo) → ， ； ● 審核要點(diǎn)： 24 1）同上“施工準(zhǔn)備”的審核內(nèi)容有接口； 2)施工和服務(wù)作業(yè)班組是否獲得和正確使用了有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量要求的信息，如：施工圖紙、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及適用的施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)計(jì)劃、文件、作業(yè)指導(dǎo)書、交底記錄等（包括對(duì)采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備等的策劃和控制要求）？ 3）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的“操作人員，配備和使用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備、施工機(jī)具、檢測(cè)設(shè)備”等是否滿足要 求和受控？ 4)施工作業(yè)環(huán)境、施工工序過程和服務(wù)活動(dòng)是否在受控條件下進(jìn)行 ?現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書 ?是否按操作規(guī)程正確使用設(shè)備 ? 5）對(duì)特殊過程、關(guān)鍵工序是否進(jìn)行了識(shí)別 ?對(duì)進(jìn)入 “ 特殊過程和關(guān)鍵工序 ” 實(shí)現(xiàn)的“人員、機(jī)具設(shè)備、物資、工藝方法、工作環(huán)境、監(jiān)測(cè)設(shè)備”等方面的能力及參數(shù)，是否進(jìn)行鑒定、確認(rèn)和認(rèn)可 ?確認(rèn)是否證實(shí)了過程能力，并保留了確認(rèn)的記錄？是否對(duì)變異進(jìn)行了再確認(rèn)？ 6)是否對(duì)施工工藝、分項(xiàng)分部工程的實(shí)現(xiàn)過程實(shí)施了有效檢查、監(jiān)視和測(cè)量（包括對(duì)半成品、成品保護(hù)措施的落實(shí)，施工進(jìn)度計(jì)劃的 落實(shí)、施工過程應(yīng)具有的物資 /進(jìn)度可追溯性標(biāo)識(shí)的管理、不穩(wěn)定和突發(fā)事件應(yīng)急能力的監(jiān)控、分包施工質(zhì)量能力的監(jiān)督等的檢查、檢測(cè)） ? 7）生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量設(shè)備是否齊備 ?工作環(huán)境、設(shè)備維護(hù)是否到位 ? 8)是否保持了與工程建設(shè)有關(guān)方進(jìn)行溝通的活動(dòng)，并按規(guī)定的職責(zé)、方式對(duì)有關(guān)的信息進(jìn)行了管理（如：圖紙會(huì)審、交底、例會(huì)、專項(xiàng)方案論證、文件傳遞、中間交接驗(yàn)收等等記錄或紀(jì)要）？ 9）是否建立并實(shí)施了對(duì)施工過程中的質(zhì)量記錄進(jìn)行管理的制度或規(guī)定？對(duì)施工記錄的管理是否滿足規(guī)定的要求？（注： GB/T504302020規(guī)范中 條的 8 個(gè)方面； 條中的 1）、 7)、 8)、 9)、10)、 11)。 四 、 質(zhì)量 管理自查與評(píng)價(jià)、質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn) 質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（包括內(nèi)審） 規(guī) → ， ；標(biāo) → ， ， ， ● 審核要點(diǎn)： 1)是否針對(duì)“ 質(zhì)量管理活動(dòng)