【導(dǎo)讀】過程與GB/T50430-2020規(guī)范和GB/T19001-2020標(biāo)準(zhǔn)條款作出對應(yīng)，下同）審核要點”三個部分；審核時常用的取證證據(jù)方法和涉及的內(nèi)容；闡述了對施工企業(yè)的“管理層各部門”、“分公司”審核的主要內(nèi)容。中體現(xiàn)，望企業(yè)內(nèi)審員在實施內(nèi)審核時予以關(guān)注和參照落實。性，是GB/T50430-2020規(guī)范和GB/T19001-2020標(biāo)準(zhǔn)的重要特點之一，在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核時也應(yīng)采用針對過程的審核方法，因此，企業(yè)在使用時應(yīng)按照本企業(yè)的業(yè)務(wù)過程的劃分方法，采用過程方。況能予以覆蓋，并盡可能按照P-D-C-A的順序安排審核路線。建議在檢查表中明確每個過程的審核負(fù)責(zé)人，并由其。合評價，確定審核的不符合項，編制審核報告。若這三個部門及項目部分別由不同的內(nèi)審員進(jìn)行審。核人事部的審核員對所有有關(guān)培訓(xùn)的審核結(jié)果進(jìn)行匯總。合的原因和持續(xù)改進(jìn)。例如，公司未按標(biāo)準(zhǔn)要求建立對“與采購的貨物、例如，公司的采購程序中已規(guī)定了“各級采購人員。購物資和設(shè)備拉運至施工現(xiàn)場卸車時雙方驗收的質(zhì)量責(zé)任”。即稱之為效果性不符合。

　　

【正文】 內(nèi)部審核的更詳細(xì)內(nèi)容和要求見 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中，及 GB/T190112020 指南 .此略） 5）對質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查和審核進(jìn)行策劃時，是否依據(jù)了“各部門和崗位的職責(zé)、質(zhì)量管理中的薄弱環(huán)節(jié)、有關(guān)的意見和建議、以往檢查的結(jié)果”等信息？ 6）是否監(jiān)視和收集了工程建設(shè)有關(guān)方（或稱之為“顧客”）滿意情況的信息，并明確 了信息收集的職責(zé)、渠道、時機(jī)、方式及分析利用這些信息作為體系業(yè)績評價的方法？實施效果如何？ 7)對顧客滿意調(diào)查樣本（有關(guān)顧客感受信息的樣本提示可參見 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 的“注”）策劃是否合理 ?獲取的信息是否可靠 ?且對顧客的意見、抱怨是否即時處置？ 8)是否對監(jiān)督檢查、審核、顧客滿意調(diào)查等過程形成的記錄進(jìn)行了保存？并將所發(fā)現(xiàn)的問題及整改的結(jié)果作為了質(zhì)量管理改進(jìn)的重要信息？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1）查閱有關(guān)“質(zhì)量管理自 查與評價”制度文件； 2)查閱各管理部門（層次）日常定期和不定期質(zhì)量活動 的監(jiān)督檢查記錄或記要、大檢查通報等； 3）查閱對監(jiān)督檢查提出不符合或不合格的整改和驗證記錄； 4）查閱企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核系列“計劃、檢查表、記錄、報告、不符合項 報告及糾正措 和整改驗證資料、內(nèi)審員培訓(xùn)和資格證書”等有關(guān)文件和記錄資料； 5）查閱監(jiān)督檢查和審核策劃文件； 6）查閱顧客滿意度調(diào)查記錄，調(diào)查結(jié)果分析資料；及了解和查閱顧客信訪，媒體報道，簡報，座談會記錄及監(jiān)理例會記要等； 7）查閱顧客意見處置記錄； 8） 查閱對監(jiān)督檢查、內(nèi)審、顧客滿意調(diào)查、信息分析傳遞等記錄。 質(zhì)量信息的收集傳遞 、 分析和 利用 (包括管理評審 的信息 ) ● 審核要點： 規(guī)→ ， ；標(biāo)→ ， ， ， ， ， ； 1）是否建立了質(zhì)量信息收集、分析（包括確定統(tǒng)計技術(shù)方法的應(yīng)用程度）管理和質(zhì)量管理信息利 28 用、改進(jìn)的制度？制度中是否明確了各層次、崗位質(zhì)量信息管理和改進(jìn)的職責(zé)，并確定了改進(jìn)的目標(biāo)和改進(jìn)的活動（質(zhì)量改進(jìn)活動至少應(yīng)包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)、信息分析、監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系評價、糾正與預(yù)防措施等、）。 2）是否對為正確評價質(zhì)量管理體系水平所需“收集的信息及其來源 、渠道、方法和職責(zé)”進(jìn)行了明確？ 3）所收集的信息是否滿足和適宜（工程建設(shè)施工企業(yè)為正確評價質(zhì)量管理體系水平應(yīng)收集的信息至少應(yīng)包括“法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)章制度等、工程建設(shè)有關(guān)方對施工企業(yè)的工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平的評價、各管理層次工程質(zhì)量管理情況及工程質(zhì)量的檢查結(jié)果、施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督檢查結(jié)果、市場需求、同行業(yè)其他施工企業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)、質(zhì)量回訪和服務(wù)信息”等）？ 4）對所承建的各工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實施情況是否進(jìn)行了總結(jié)？并將其作為了企業(yè)質(zhì)量分析和改進(jìn)的有效信息予以保存和利用？ 5）各管理層次是否按規(guī)定對質(zhì)量信息進(jìn)行了分析？并據(jù)此判斷出了質(zhì) 量管理狀況和質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的程度？且識別了需要改進(jìn)的領(lǐng)域和機(jī)會及已采取了有效的改進(jìn)措施？ 6）對信息進(jìn)行分析所應(yīng)用的方法是否有效？分析結(jié)果是否達(dá)到了預(yù)期的目的（施工企業(yè)對信息進(jìn)行分析的結(jié)果一般至少應(yīng)包括：工程建設(shè)方對施工企業(yè)的工程質(zhì)量、質(zhì)量管理水平的滿意程度；施工質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量達(dá)到要求的程度；工程質(zhì)量水平、質(zhì)量管理水平、發(fā)展趨勢以及改進(jìn)的機(jī)會；與 供應(yīng)方、分包方合作的評價）等？ 7）企業(yè)的最高管理者（層） 對質(zhì)量管理評審的有關(guān)決定和改進(jìn)措施的信息是否傳遞和落實？（見 上“一、中的 管理評審”） ▲ 取證證據(jù)方法 ： 1)查閱相關(guān)“質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)“方面所策劃文件內(nèi)容 及 查閱相關(guān)規(guī)定； 2） 查閱確定的所確定應(yīng)用的統(tǒng)計技術(shù)的對應(yīng)程序； 3）查閱質(zhì)量信息收集臺賬或記錄； 4） 查閱竣交工程質(zhì)量管理工作總結(jié)； 5） 查閱質(zhì)量信息分析記錄和制定的改進(jìn)措施； 6） 查閱數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告 (包括統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用記錄 )； 7)查閱管理評審所形成的系列資料。 質(zhì)量改進(jìn)與創(chuàng)新 規(guī) → ；標(biāo) → ， ， ； ● 審核要點： 1)企業(yè)是否根據(jù)對質(zhì)量管理體系的分析和評價結(jié)果，提出了改進(jìn)目標(biāo)，并制定和實施了改進(jìn)措施且跟蹤 了改進(jìn)的效果？對所分析出的“工程質(zhì)量、質(zhì)量管理活動”中存在或潛在問題原因，是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧Ⅱ炞C了措施的有效性？ 2)日常的或重點的持續(xù)改進(jìn)項目的實施結(jié)果是否有效 ? 3)是否對糾正措施和預(yù)防措施的需求進(jìn)行了評價、并確定和實施了所需的措施 ?對措施的執(zhí)行情況是否進(jìn)行了跟蹤檢查，并對所采取措施的結(jié)果進(jìn)行了記錄 ?且對所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了評審？ 4)另是否定期對質(zhì)量信息進(jìn)行整理分析，采用統(tǒng)計技術(shù)分析潛在不合格 ?潛在不合格原因分析是否準(zhǔn)確 ? 29 5）是否根據(jù)質(zhì)量管理分析、評價的結(jié)果，確定了質(zhì)量管理創(chuàng)新（如：激勵機(jī)制的創(chuàng)新、實施結(jié)果的反饋機(jī)制的創(chuàng)新、績效的考核機(jī)制的創(chuàng)新等，即質(zhì)量管理工作的“不斷地推陳出新、追求卓越”）的目標(biāo)及措施，并跟蹤、反饋了實施結(jié)果； 6）是否按規(guī)定保存了質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新的記錄（見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定，和GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條要求）？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1)與質(zhì)量管理主責(zé)部門責(zé)任人員交談、查閱相關(guān)質(zhì)量管理體系分析和評價記錄？ 2）查閱持續(xù)改進(jìn)策劃文件、重點改進(jìn)項目建議書，科 技成果報告， QC 小組成果，技術(shù)革新成果； 3）查閱糾正措施和預(yù)防措施評價、驗證、有效性評審等記錄； 4)查閱定期質(zhì)量信息整理和分析報告； 5)查閱質(zhì)量管理創(chuàng)新措施和跟蹤落實報告； 6）巡視和查閱記錄儲存管理。 （ C）施工企業(yè)管理層各部門審核要點 內(nèi)審員應(yīng)依據(jù) PDCA 的原則，按照以下要點對企業(yè)管理層各部門所主管和相關(guān)的過程進(jìn)行審核，有關(guān)過程和取證方法的內(nèi)容參見“施工企業(yè)一般過程審核要點”： 30 是否明確和熟知本部門的質(zhì)量管理職責(zé)？ 部門內(nèi)部是否將公司賦予的質(zhì)量職責(zé)進(jìn)行了二次分配和具體 的崗位分工？ 是否確立了本部門的質(zhì)量目標(biāo)，且目標(biāo)與公司總目標(biāo)保持一致（分解）、并體現(xiàn)了本部門的質(zhì)量管理工作內(nèi)容？ 是否規(guī)定了部門各崗位人員的能力要求？部門所配置的人員實際能力是否滿足要求，與崗位職責(zé)是否相符？ 所管理的主要過程與規(guī)定的質(zhì)量責(zé)任是否相一致？相關(guān)工程的接口是否明確和清楚，并按照控制文件的規(guī)定執(zhí)行和落實了相關(guān)接口工作的內(nèi)容？ 所主管的過程是否按要求制定了相關(guān)的控制文件？文件是否滿足規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、適用法規(guī)和實際的控制需求？ 所頒布的管理文件是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了控制（編制、審批、使 用場所及時到、評審、修訂等等）？ 對本部門主管的過程是否按照規(guī)定的要求及時進(jìn)行了監(jiān)視和測量及控制（即按規(guī)定的時間和內(nèi)容對本部門和相關(guān)部門 /分公司 /項目部進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)）？ 對所主管的過程運行情況的信息是否進(jìn)行了及時的收集、分析或傳遞到負(fù)責(zé)改進(jìn)的主管部門？ 是否識別和確定了所主管過程的改進(jìn)（包括創(chuàng)新方面內(nèi)容和課題）需求，并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施，或按照負(fù)責(zé)改進(jìn)主管部門的要求實施了改進(jìn)措施？ 31 1是否對改進(jìn)措施的實施效果進(jìn)行了跟蹤和驗證，以確保改進(jìn)措施的有效性？ 1是否將有關(guān)的改進(jìn)措施和改 進(jìn)（包括創(chuàng)新方面內(nèi)容和課題）的信息提交了管理評審？對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項和管理評審決定中涉及本部門的措施，是否跟蹤落實和驗證？ （ D）分公司審核要點 注：（ 1）目前建筑施工企業(yè)多為兩級質(zhì) 量管理，即公司管理部門和施工項目部，對此內(nèi)部審核按以上審核思路 進(jìn)行即可； （ 2）對于大型建設(shè)集團(tuán)或設(shè)立三級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的建筑施工企業(yè)而言，其各級管理層次的職責(zé)（或職能）一定要明確清楚，不然會導(dǎo)致內(nèi)審的重復(fù)性或漏項； 一般設(shè)置三級質(zhì)量管理的施工企業(yè)： （ a） 其公司層的管理部門的主要職責(zé)是“ 監(jiān)管 ”，即：協(xié)助公司主管領(lǐng)導(dǎo)和按管理職能 制定主責(zé)過程范圍的控制文件（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)定、制度、大型方案等）和審批分公司或項目部編制的管理文件，并負(fù)責(zé)控制文件的發(fā)布、評審、修訂、再發(fā)布和上級文件的轉(zhuǎn)發(fā)等，且對分公司和項目部對控制文件的執(zhí)行和有效落實進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)； (b)而分公司是公司控制文件和相應(yīng)管理文件執(zhí)行和落實的主要管理層次，其職責(zé)是“ 監(jiān)控 ”，即：對公司制定和轉(zhuǎn)發(fā)、以及適用的法規(guī)文件等的執(zhí)行和落實，負(fù)有組織落實、監(jiān)督檢查、控制管理等責(zé)任； 因此，對分公司的部門進(jìn)行內(nèi)審時，除參照上述“施工企業(yè)管理 32 層各部門審核要點”外，內(nèi)審員還應(yīng)重點關(guān)注以下 5 點： 組織機(jī)構(gòu)、崗位人員是否健全？職責(zé)是否明確？ 是否及時將適用的法規(guī)和文件傳遞給所屬項目部？ 是否按規(guī)定要求（定期和不定期）對所屬項目部進(jìn)行了監(jiān)督檢查？ （包括大檢查和聯(lián)合檢查通報） 對檢查發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和隱患是否下達(dá)整改通知，并及時跟蹤驗證（外地項目部的問題可委托現(xiàn)場有資格的人員進(jìn)行跟蹤驗證，如：質(zhì)檢員、安全員、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人等），且保存了記錄？ 辦公環(huán)境、倉儲條件（若有時）、文檔暫存條件等是否按規(guī)定落實？ （ E）施工現(xiàn)場審核提示 審核“施工管理過程”時，除在企業(yè)管理層（包括分公司管理 層）、項目部辦公室查閱各種資料和記錄外，還應(yīng)對施工現(xiàn)場就以下方面仔細(xì)觀察： 有關(guān)工程質(zhì)量的內(nèi)容： （ 1）根據(jù)審核時的工程實際形象進(jìn)度，觀察工程施工過程的： 工人的操作方法是否符合操作規(guī)程的要求（必要時可與工人交談，詢問工人對操作規(guī)程有關(guān)規(guī)定的熟知程度）？ 詢問操作工人是否接受過技術(shù)交底，技術(shù)交底的內(nèi)容有哪些？ 觀察工人所操作的前道工序是否經(jīng)過檢查或驗收（必要時可現(xiàn)場實測或比對）？詢問工人是如何得知本道工序準(zhǔn)許施工的？ 對于需要持證上崗的工序（或特崗人員），現(xiàn)場核查操作人員的 33 崗位資格證及對 操作能力進(jìn)行滿足要求的鑒別？ （ 2）工程和勞務(wù)分包方的施工作業(yè)是否符合操作規(guī)程及技術(shù)交底的要求？ （ 3）對建設(shè)單位另行分包的工程內(nèi)容是否實施了妥善的維護(hù)？ （ 4）對施工材料、構(gòu)配件和設(shè)備、分部分項工程質(zhì)量現(xiàn)狀進(jìn)行觀察、詢問、評價，對比質(zhì)量檢查、評定記錄中的內(nèi)容、評定結(jié)果與實物質(zhì)量是否相符？ （ 5）對進(jìn)場物資和半成品的取樣試驗及管理過程進(jìn)行觀察？ （ 6）成品保護(hù)措施與《施工組織設(shè)計》或各類技術(shù)交底中的要求是否一致？是否起到保護(hù)作用？ （ 7）對于觀察到的質(zhì)量問題，項目部是否能提供出對其按照不合格品控制的有關(guān)程序 進(jìn)行處置的記錄？ （ 8）在項目部審核發(fā)現(xiàn)的，需在現(xiàn)場證實的質(zhì)量問題，如重要不合格品處置的實際效果是否符合要求等？ （ 9）是否對頻繁發(fā)生的質(zhì)量問題采取了與問題相適宜的糾正措施？ （ 10）是否根據(jù)以往不合格品的信心和潛在不合格問題制定和落實了適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施？ 有關(guān)安全健康、文明施工和環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容： （ 1）針對基礎(chǔ)施工階段、結(jié)構(gòu)施工階段、裝飾施工階段、特殊季節(jié)（如：冬、雨、冰、霜等）施工階段，根據(jù)審核時所處階段觀察相關(guān)管理是否符合要求，例如： 34 對于防止土方坍塌或滑坡、隧道開挖的安全施工、高空墜落、高支模 、各種洞口落人落物、機(jī)械傷人、裝飾涂料中毒等事故的安全措施是否符合要求？ 臨時用電、腳手架、安全網(wǎng)等是否搭設(shè)合理？ 操作工人的安全帽、防護(hù)用品、勞動保護(hù)用品是否按規(guī)定配置、進(jìn)場驗收和正確使用？ 大型機(jī)械設(shè)備的安全運轉(zhuǎn)、信號和制動系統(tǒng)、防雷、防風(fēng)等是否符合要求？ 構(gòu)配件和設(shè)備吊裝措施是否落實？ （ 2）現(xiàn)場生產(chǎn)、生活區(qū)域的消防、保衛(wèi)、衛(wèi)生等是否符合各項文明施工的要求？ （ 3）是否具備應(yīng)取得的各種有關(guān)安全、文明施工的許可證（如：現(xiàn)場食堂是否有食品衛(wèi)生許可證，垃圾渣土準(zhǔn)運證，現(xiàn)場焊接等明火的動火證等 ）的條件？ （ 4）場容、場貌是否整潔、衛(wèi)生、宿舍等是否符合文明施工的要求？ （ 5）是否有現(xiàn)場的環(huán)境保護(hù)措施？對粉塵、噪聲、污水、廢氣、廢物、振動等的產(chǎn)生進(jìn)行控制和處理 ? (對上述（ 1）（ 2）（ 3）（ 4）（ 5）的控制要求，內(nèi)審員應(yīng)學(xué)習(xí)和掌握“建設(shè)部 JGJ1462020《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》”和“ JGJ5999《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》”及現(xiàn)行的臨電、起重機(jī)械等有關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 )。 35 有關(guān)機(jī)械設(shè)備的內(nèi)容： （ 1）現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備的布置是否合理、機(jī)械設(shè)備是否按規(guī)定經(jīng)過必要的進(jìn)場驗收和報驗（包括機(jī)械設(shè) 備的拆裝方案的審批和執(zhí)行）？ （ 2）操作人員是否按照規(guī)程操作，并對機(jī)械設(shè)備進(jìn)行了規(guī)定的維護(hù)、保養(yǎng)和檢修、檢測？ （ 3）機(jī)械設(shè)備是否定機(jī)、定人、定崗？ （ 4）工作場地是否符合安全運行要求，夜晚施工是否配置了足夠的現(xiàn)場照明？ （ 5）是否配備了必要的安全防護(hù)設(shè)備或設(shè)施，是否根據(jù)需要配置了必要的降溫、保暖、降塵、通風(fēng)等裝置？ （ 6）操作人員是否按照規(guī)定填寫運行及維護(hù)、保養(yǎng)和檢修、檢測等管理記錄？ （ 7）操作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并持證上崗？ （注：上述審核內(nèi)容也包括對租賃的和分包自有的機(jī)械設(shè)備的控制）。 有關(guān)檢測設(shè) 備的內(nèi)容： （ 1）使用人員是否按照操作要求使用檢測設(shè)備？ （ 2）所使用的檢測設(shè)備是否保存了