【正文】 否隨設(shè)計進展和情況變化而修改 ? 6)對外部接口和內(nèi)部專業(yè)的接口項目、分工、提供進度、溝通和要求是否有明確的規(guī)定 ? 7)設(shè)計負(fù)責(zé)人是否對組織和技術(shù)接口進行協(xié)調(diào)、溝通和管理，并定期評審 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 交談和查閱設(shè)計任務(wù)書，劃會議紀(jì)要，現(xiàn)場查勘 記錄； 2） 查閱設(shè)計計劃，計劃發(fā)放記錄，更改記錄； 3） 查閱總設(shè)計師召開接口協(xié)調(diào) /評審會議記錄。 *設(shè)計和開發(fā)驗證 標(biāo) → ； ● 審核要點： 1)是否對設(shè)計成品 (圖紙、說明書、計算書等 )都進行了多級校審 ?校審單上的各級校審簽署是否符合文件規(guī)定？ 2)校審意見是否得到執(zhí)行 ?存在的問題是否進行跟蹤并得到解決？ 20 3)使用的計算機驗證軟件是否經(jīng)過鑒定？ 4)當(dāng)采用變換方法進行計算時，其計算原則、計算方法、計算軟件是否經(jīng)過評審 ? 5)當(dāng)進行模型、模擬試驗時，其試驗成果是否經(jīng)過評審 /驗證？ 6)當(dāng)采用類比方法 進行設(shè)計驗證時，其類比條件是否經(jīng)過適宜性評審 ? 7)當(dāng)存在多種設(shè)計驗證方法時，最終選用的方法是否經(jīng)過論證 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)查閱設(shè)計成品校審單，軟件有效版本號，軟件鑒定證書等； 2)模型模擬試驗報告（如建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等的監(jiān)測試驗）； 3)多重計算評審記錄。 詳見： GB/T505022020《建筑施工組織設(shè)計規(guī)范》 ） 、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù) ”等的控制，建立并實施了工程項目施工質(zhì)量管理制度？ 2）各管理層次的職能部門是否按規(guī)定要求對項目經(jīng)理部的工作進行了監(jiān)督 、指導(dǎo)、 檢查和考核？ 3）是否針對工程項目的施工質(zhì)量管理和項目實現(xiàn)過程（生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量）和職業(yè)健康安全防護、環(huán)境的污染預(yù)防等的有效控制進行了策劃？ 4）策劃內(nèi)容是否滿足了“管理體系、施工總承包合同、現(xiàn)場實際的要求并包括了管理目標(biāo)和要求、確定過程、識別環(huán)境因素、危險源、文件和資源需求”等（策劃應(yīng)包括的內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定的15 項基本要求，及 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條款所確定的 4 項要求和策劃時應(yīng)考慮 過程中各子過程需關(guān)注受控條件的內(nèi)容）？且施工過程所要求的驗 證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量 、 檢驗和試驗活動，以及分項分部工程和工程項目的接收準(zhǔn)則（如：創(chuàng)優(yōu)或達標(biāo)等）是否得到確定？ 5）對特殊項目或分項分部工程是否按要求編制了質(zhì)量計劃？對實施確認(rèn)的過程（如關(guān) /特過程）的運作安排是否進行了策劃？是否確定了要對相應(yīng)過程參數(shù)進行監(jiān)測，并策劃了為提供證據(jù)所需的記錄？ 6）工程項目的質(zhì)量策劃所行成的文件是否在發(fā)布前經(jīng)審批？并按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認(rèn)可？且對策劃的文件和相應(yīng)的文件實行了動態(tài)管理？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱所編制發(fā)布的管理制度或管理規(guī)定； 2)查閱管理層次各部門按規(guī)定對項目部 進行監(jiān)督 、指導(dǎo)、檢查和考核的記錄； 3)查閱針對項目、合同的實現(xiàn)的策劃“會議紀(jì)要、施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、方案等（按單位工程、分部工程或分項內(nèi)容而對應(yīng)的策劃文件和有關(guān)職業(yè)健康 /安全環(huán)保等的專項的措施方案）； 4）查閱施工作業(yè)流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件；過程監(jiān)控記錄表式。 6）查閱對采購物資進行特性復(fù)試和現(xiàn)場抽樣試驗的報告； 7）查閱對不合格物資的有效處理記錄。 分包管理 規(guī) → 9；標(biāo) → ， ； ● 審核要點： 1）是否對分包（此處是指“勞務(wù) 、專業(yè)工程承包、技術(shù)服務(wù)及檢驗和試驗等的分包控制管理審核；有關(guān)施工用的設(shè)施設(shè)備租賃、和工程項目所需的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備等供方的控制管理審核見上述 6 和 8 章的審核要點 ”）的評價 、 選擇 、履約情況的 考核和重新評價等的準(zhǔn)則做出了規(guī)定（或稱之為制度）？規(guī)定中是否明確了各管理層次和 部門在分包管理活動中的責(zé)任和權(quán)限 、 并已落實？ 2）與分包方簽訂分承包合同前，是否按照管理規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和評價辦法對供方進行了評價？（主要的是“ 按要求提供產(chǎn)品的能力 ”方面的評價，評價具體內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條，和 GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條的要求）；并保持了對分包方評價 、 選擇和重新評價的記錄？ 3）是否建立了合格分包方名錄？在用的分包方是否在名錄內(nèi)？是否與分包方按總包合同的約定依法訂立了分包合同 、 合同內(nèi)容滿足要求（如：合同文件是否清楚地規(guī)定了有關(guān)的技術(shù)質(zhì)量要求和驗證方法，重要環(huán)境因素與分包方的溝通，已識別的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康風(fēng)險的適用程序的要求，風(fēng)險通報給供方和合同方的安排是否實施？以及產(chǎn)品的放行方式？等方面）？ 4）分包合同文件發(fā)放前是否經(jīng)過審批，以確保分包要求是充分的、適宜的？ 5）是否在分包項目實施前，對分包項目內(nèi)容和有關(guān)人員實施了“施工或服務(wù)要求的交底 、 施工或服務(wù)方案的審核批準(zhǔn)”？并據(jù)此對分包方進行了確認(rèn)和驗證（詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定）？ 6）是否對分包項目和服務(wù)實施過程的各項活動，按要求進行了有效的“監(jiān)督和指導(dǎo) ，并對檢查 所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改后的 驗證 和 跟蹤落實等”控制管理（包括的內(nèi)容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條）？ 7）見 上 ， 的 1）重新評價并保存記錄。 施工質(zhì)量檢查與驗收 規(guī)→ 11；標(biāo)→ ， ， ， ， ； ● 審核要點： 1)是否針對所需的“ 施工質(zhì)量 的檢查與驗收”建立了相應(yīng)的檢查制度？制度中是否規(guī)定了各管理層次人員對施工質(zhì)量檢查與驗收活動進行監(jiān)督管理具備的相應(yīng)資格、職責(zé)和權(quán)限？ 25 2)對分包工程的質(zhì)量檢查和驗收是否進行了明確的規(guī)定并落實？ 3）是否對施工質(zhì)量檢查所需的各類檢測 設(shè)備的配備和管理進行了確定？ 4)是否對施工質(zhì)量形成過程的監(jiān)視和測量方法作出規(guī)定？規(guī)定中是否明確了質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時機、方法和記錄？且規(guī)定經(jīng)審批后實施？ 5)對哪些過程采用什么方法進行監(jiān)視和測量，以證實質(zhì)量管理過程實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力 ? 6)項目經(jīng)理部是否根據(jù)策劃的安排和施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)實施了對施工項目的“過程檢查、中間檢 查、巡視、評估過程能力”等活動，各項活動是否按規(guī)定行成了質(zhì)量記錄，并按規(guī)定對質(zhì)量記錄進行管理 ? 7)當(dāng)發(fā)現(xiàn)過程能力不足或未達到所策劃的結(jié)果時，采取了哪些糾正或糾正措施？效果如何 ? 8）企業(yè)各職能部門是否按職能對項目經(jīng)理部的質(zhì)量檢查活動實施了監(jiān)控，是否保存了監(jiān)控記錄？ 9）是否按要求策劃并實施了施工質(zhì)量的驗收、試驗和檢驗的管理制度？ 10)是否按制度和計劃在竣工驗收前，對“進場物資、分項、分部、單位工程”的質(zhì)量特性進行了內(nèi)部的監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品符合性 ?并按規(guī)定進行工程的竣交工作？ 11)不同階段的“進場物資、分項、分部、單位工程”的監(jiān)視和測量內(nèi)容和職責(zé)是否有規(guī)定 ? 12)是否規(guī)定了接收準(zhǔn)則，保持了接收證據(jù) ? 13)各個階段的“進場物資、分項、分部、單位工程”放行是否有授權(quán)人批準(zhǔn)， 適用時得到顧客的批準(zhǔn) ? 14）工程資料的形成是否與工程進度同步？并按適用法規(guī)和有關(guān)規(guī)定要求及時進行組卷、審查、移交和按檔案管理規(guī)定歸檔？、 15)策劃和實施的“不合格品控制程序”文件，是否明確規(guī)定了對不合格品（包括不合格服務(wù)及其他質(zhì)量問題）的控制方式、有關(guān)處置的職責(zé)和權(quán)限、以及活動的流程和質(zhì)量事故責(zé)任追究制度 ? 16)對發(fā)現(xiàn)的不合格品（包括不合格服務(wù)及其他質(zhì)量問題）是否規(guī)定了分類、分級報告流程，以及按照有關(guān)要求分別報告工程建設(shè)的有關(guān)方？是否對不合格品采取了經(jīng)審批并相適宜的處理措施 ?處置后的不合格品是否進行了 驗證（檢查驗收） ? 17)對工程交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量不合格，是否評價了與不合格的影響或潛在影響程度相適應(yīng)的措施，并消除其原因 ? 18)當(dāng)不合格品提出讓步使用時，是否經(jīng)授權(quán)人或顧客批準(zhǔn) ? 19）是否按規(guī)定保存了不合格品和其他質(zhì)量問題性質(zhì)、處理和驗收的記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱策劃的質(zhì)量管理規(guī)定文件，作業(yè)指導(dǎo)書，其他文件； 2） 交談和查閱過程監(jiān)控點記錄，中間檢查單，過程監(jiān)視記錄、攝像等； 3） 查閱項目質(zhì)量巡檢記錄，后續(xù)措施記錄，以及監(jiān)督檢查、糾正或糾正措施記錄 4）查閱各職能部門對項目經(jīng)理部質(zhì)量檢查 的記錄。） 11） 查閱不合格品報告單，不合格品評審報告；不合格品處置及再驗證記錄；質(zhì)量事故處理報告等； 12） 查閱讓步接收記錄； 13）查閱記錄的管理等。 質(zhì)量信息的收集傳遞 、 分析和 利用 (包括管理評審 的信息 ) ● 審核要點： 規(guī)→ ， ；標(biāo)→ ， ， ， ， ， ； 1）是否建立了質(zhì)量信息收集、分析（包括確定統(tǒng)計技術(shù)方法的應(yīng)用程度）管理和質(zhì)量管理信息利 28 用、改進的制度？制度中是否明確了各層次、崗位質(zhì)量信息管理和改進的職責(zé)，并確定了改進的目標(biāo)和改進的活動（質(zhì)量改進活動至少應(yīng)包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)、信息分析、監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系評價、糾正與預(yù)防措施等、）。 35 有關(guān)機械設(shè)備的內(nèi)容： （ 1）現(xiàn)場機械設(shè)備的布置是否合理、機械設(shè)備是否按規(guī)定經(jīng)過必要的進場驗收和報驗（包括機械設(shè) 備的拆裝方案的審批和執(zhí)行）？ （ 2）操作人員是否按照規(guī)程操作，并對機械設(shè)備進行了規(guī)定的維護、保養(yǎng)和檢修、檢測？ （ 3）機械設(shè)備是否定機、定人、定崗？ （ 4）工作場地是否符合安全運行要求，夜晚施工是否配置了足夠的現(xiàn)場照明？ （ 5）是否配備了必要的安全防護設(shè)備或設(shè)施，是否根據(jù)需要配置了必要的降溫、保暖、降塵、通風(fēng)等裝置？ （ 6）操作人員是否按照規(guī)定填寫運行及維護、保養(yǎng)和檢修、檢測等管理記錄？ （ 7）操作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并持證上崗？ （注：上述審核內(nèi)容也包括對租賃的和分包自有的機械設(shè)備的控制）。 質(zhì)量改進與創(chuàng)新 規(guī) → ；標(biāo) → ， ， ； ● 審核要點： 1)企業(yè)是否根據(jù)對質(zhì)量管理體系的分析和評價結(jié)果，提出了改進目標(biāo)，并制定和實施了改進措施且跟蹤 了改進的效果？對所分析出的“工程質(zhì)量、質(zhì)量管理活動”中存在或潛在問題原因，是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?，并驗證了措施的有效性？ 2)日常的或重點的持續(xù)改進項目的實施結(jié)果是否有效 ? 3)是否對糾正措施和預(yù)防措施的需求進行了評價、并確定和實施了所需的措施 ?對措施的執(zhí)行情況是否進行了跟蹤檢查，并對所采取措施的結(jié)果進行了記錄 ?且對所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性進行了評審？ 4)另是否定期對質(zhì)量信息進行整理分析，采用統(tǒng)計技術(shù)分析潛在不合格 ?潛在不合格原因分析是否準(zhǔn)確 ? 29 5）是否根據(jù)質(zhì)量管理分析、評價的結(jié)果，確定了質(zhì)量管理創(chuàng)新（如：激勵機制的創(chuàng)新、實施結(jié)果的反饋機制的創(chuàng)新、績效的考核機制的創(chuàng)新等，即質(zhì)量管理工作的“不斷地推陳出新、追求卓越”）的目標(biāo)及措施，并跟蹤、反饋了實施結(jié)果； 6）是否按規(guī)定保存了質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新的記錄（見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定，和GB/T190012020 標(biāo)準(zhǔn)中 條要求）？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1)與質(zhì)量管理主責(zé)部門責(zé)任人員交談、查閱相關(guān)質(zhì)量管理體系分析和評價記錄？ 2）查閱持續(xù)改進策劃文件、重點改進項目建議書，科 技成果報告， QC 小組成果，技術(shù)革新成果； 3）查閱糾正措施和預(yù)防措施評價、驗證、有效性評審等記錄； 4)查閱定期質(zhì)量信息整理和分析報告； 5)查閱質(zhì)量管理創(chuàng)新措施和跟蹤落實報告； 6）巡視和查閱記錄儲存管理。 四 、 質(zhì)量 管理自查與評價、質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進 質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查與評價（包括內(nèi)審） 規(guī) → ， ；標(biāo) → ， ， ， ● 審核要點： 1)是否針對“ 質(zhì)量管理活動 的自查與評價”建立了相應(yīng)的制度？制度中是否對企業(yè)各管理層次人員監(jiān)督檢查的相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法作出了明確規(guī)定？ 27 2）是否按策劃的規(guī)定開展了日常定期和不定期的質(zhì) 量管理活動的監(jiān)督檢查？監(jiān)督檢查是否覆蓋了企業(yè)各管理層次和項目經(jīng)理部的質(zhì)量管理活動（監(jiān)督檢查的內(nèi)容至少應(yīng)包括： 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行、質(zhì)量管理制度及其支持性文件的實施、崗位職責(zé)的落實和目標(biāo)的實現(xiàn)、對改進要求的落實等； 項目質(zhì)量策劃結(jié)果的實施、對本企業(yè)職能部門和發(fā)包方或監(jiān)理方提出的改進意見和整改要求的落實、合同的履行情況、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)等。 9）抽查 35 份竣工資料的備案移交回執(zhí)和企業(yè)留存的資料。 施工過程質(zhì)量控制 規(guī) → ；標(biāo) → ， ； ● 審核要點： 24 1）同上“施工準(zhǔn)備”的審核內(nèi)容有接口； 2)施工和服務(wù)作業(yè)班組是否獲得和正確使用了有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量要求的信息，如：施工圖紙、設(shè)計文件、驗收標(biāo)準(zhǔn)及適用的施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)計劃、文件、作業(yè)指導(dǎo)書、交底記錄等（包括對采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備等的策劃和控制要求）？ 3）進入施工現(xiàn)場的“操作人員，配備和使用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備、施工機具、檢測設(shè)備”等是否滿足要 求和受控？ 4)施工作業(yè)環(huán)境、施工工序過程和服務(wù)活動是否在受控條件下進行 ?現(xiàn)場作業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書 ?是否按操作規(guī)程正確使用設(shè)備 ? 5）對特殊過程、關(guān)鍵工序是否進行了識別 ?對進入 “ 特殊過程和關(guān)鍵工序 ” 實現(xiàn)的“人員、機具設(shè)備、物資、工藝方法、工作環(huán)境、監(jiān)測設(shè)備”等方面的能力及參數(shù)，是否進行鑒定、確認(rèn)和認(rèn)可 ?確認(rèn)是否證實了過程能力，并保留了確認(rèn)的記錄？是