【正文】 清單、采購物資按 重要性的分類表等； 5） 查閱采購物資的驗收或驗證記錄；向物資供方進行有關職業(yè)健康 、 安全和環(huán)保 要求的溝通、通 23 報記錄等。 策劃 （工程項目施工 策劃） 規(guī)→ ， ；標→ ， ， ； ● 審核要點： 1）是否針對企業(yè)的“工程項目施工質量策劃（注：企業(yè)根據(jù)承接工程項目內容的范圍實施“施工質量策劃 ”的結 21 果 ,可為：施工組織總設計 、單位施工組織設計或施工方案，以及主要施工管理計劃。 *設計和開發(fā)評審 標 → ； ● 審核要點： 1)是否按設計計劃的安排對設計項目的各設計階段的結果進行了系統(tǒng)的設計評審，以評價設計結果滿足要求的能力 ? 2)參加設計評審人員是否有職能部門代表，必要時邀請本設計組以外的有關專家參加 ? 3)設計評審是否對階段設計成果做出了評價，推薦了合理的設計方案 ? 4)設計評審是否識別了問題，評審意見是否有跟蹤措施，跟蹤結果有否記錄 ? ▲ 取證證據(jù)方法： 1)查閱設計 評審會議記錄，或設計評審會議紀要； 2）參加設計評審人員簽到； 1） 查閱對問題的解決措施及跟蹤記錄。 三 、 工程項目實現(xiàn)過程 投標及合同管理 規(guī) → 7；標 → ， ； 17 ● 審核要點： 1）企業(yè)是否建立了工程項目投標及工程承包合同管理 制度，且能依法進行工程投標及簽約活動，并對合同履行情況進行監(jiān)控？ 2）是否通過招標文件和合同草案信息識別了顧客“明示、隱含，以及法律法規(guī)所必須和其他附加”的要求？并且予以確定（如：對招標文件和合同草案的條款確認等，這里也包括對施工過程中的環(huán)境保護、安全生產的要求）； 3）對與滿足工程項目有關要求的能力評審是否是在合同簽訂前（如投標文件報送前，合同或協(xié)議簽訂前等）進行？ 4）當工程產品的要求變更時，是否重新評審，并對相關文件（如施組和作業(yè)文件等）及時修改，且將合同變更的信息及時傳遞到相關人員？ 5）上述評審結 果的有關記錄是否按規(guī)定保存？ 6）是否策劃了“對合同履約情況進行及時分析和記錄 ”的安排？并按規(guī)定在合同履行的各階段與工程發(fā)包方或其代表進行了有效的溝通？如何處理溝通中反饋的相關意見和信息？是否保存了相關的記錄？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱相應的管理制度； 2） 查閱對“招標文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知”的確定記錄； 3）查閱“問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調會議等“的記錄或紀要； 4）查閱對招（投）標文件已確定的要求、其他附加的要求等，進行評審的記錄或合同協(xié)議草案傳遞確認評審的記錄； 5） 查閱 合同更改 /重新評 審的記錄，相關文件修訂和重新審批的記錄，相關信息傳遞的記錄等。 6）查閱檢測設備軟件鑒定記錄，確認和再確認記錄； 7）巡視和查閱各項記錄管理。 ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 施工現(xiàn)場巡視 、 觀察和查閱管理臺賬； 2）查閱所制定的管理制度 、 辦法或其他文件。 4）企業(yè)組織結構設置是否適宜質量管理的需要？相應管理部門和崗位的確定是否滿足建筑施工行業(yè)管理要求，并能體現(xiàn)合理的分工機制和良好的協(xié)作機 制？ 5）最高管理者是否清楚自己在質量管理方面的職責和權限（見 GB/T504302020 中 條和GB/T190012020 中 條）？并以文件形式規(guī)定了各部門、各層次、各崗位管理、執(zhí)行和驗證人 13 員的專職質量管理的職責和權限；及其他相關職能部門的質量管理職責和權限？ 6）部門、層次及各崗位負責人是否明確并到位？員工是否明確自己的職責？且各級人員的崗位責任制是否得到了溝通并執(zhí)行？ 7）質量體系的管理者代表是否來自于本企業(yè)管理層，且明確自己的作用、職責和權限？并能及時向最高管理者匯報體系運行情 況和提供改進建議？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 與企業(yè)最高管理者（領導層）交談； 2）查閱所編制的有關“各級部門、崗位設置的組織機構圖”和明確“責任制或崗位職責和權限的規(guī)定文件（或管理手冊）”，以及質量管理體系職能分配表； 3） 管理者代表任命文件，并與管理者代表交流詢問； 4） 與各級管理和操作人員交談，并現(xiàn)場觀察了解管理體系資源需求和配置及職責和權限的落實情 況； 5） 查閱和了解各項資源配置的臺帳； 6） 查閱對質量活動進行評價的記錄或報告等證實資料。 12）查閱數(shù)據(jù)庫和電子文件及記錄管理辦法（或程序文件），和管理落實證據(jù)。 （ 3） 效果性不符合 即：體系文件已建立且符合規(guī)范和標準的要求，而且也確實實施了，但是由于實施的過程中不夠認真或由于某些偶發(fā)的原因而導致其實施的效果未能達到規(guī)定的要求，這種不符合即稱之為效果性不符合。 例如，公司未按標準要求建立對“與采購的貨物、設備和服務相關的質量控制措施 見規(guī)范和標準的相關要求 ”，或采購程序中只明確規(guī)定了有關“物資和設備”的價格、 質量、數(shù)量、送貨到現(xiàn)場的時間等，而未對其拉運至施工現(xiàn)場“如何進行質量驗收和后續(xù)服務”的責任進行明確，這就是一種體系性的不符合。若這三個部門及項目部分別由不同的內審員進行審核，則在審核計劃中均應明確對“人力資源管理”的審核，但應由審核人事部的審核員對所有有關培訓的審核結果進行匯總。建議在檢查表中明確每個過程的審核負責人，并由其收集和 匯總該過程的審核結果，以便進行綜合判斷。 （三） “施工現(xiàn)場審核提示（ E）” 主要是針對工程項目部，因為工程項目部是施工企業(yè)內部審核的重點區(qū)域，所以內審員對項目部進行審核時，不僅僅要查閱各項技術管理資料，還必須對 施工現(xiàn)場各方面的情況進行詳細觀察，以收集企業(yè)質量管理的準確信息，有助于對質量管理體系的有效性的客觀判斷，本要點列出了內審員應認真觀察的現(xiàn)場管理內容。 1 附錄： 《過程或條款兩種方式的審核要點 ：共 56 頁 》 施工企業(yè)內部審核要點 （ 其審核要點 也適用于外審員參考） 說明： 一、為便于工程建設施工企業(yè)（以下簡稱“施工企業(yè)”）按照 GB/T504302020 規(guī)范和 GB/T190012020 標準要求進行內部審核，特參照規(guī)范應用指南中的“實施要點”編制本審核要點以供參考使用： 二、本審核要點由三部分構成： （一） “施工企業(yè)內部審核內容與 GB/T504302020 規(guī)范及GB/T190012020 標準條款對照表（ A）” ，其目的是將施工企業(yè)的常見過程與 GB/T504302020 規(guī)范和 GB/T190012020 標準條款作出對應，并列出了各過程中應包括的主要條款要求，以便于企業(yè)在內審過程中對照。 三、用過程方法來建立和改進施工企業(yè)的質量管理體系有效性，是 GB/T504302020規(guī)范和 GB/T190012020標準的重要特點之一，在對質量管理體系進行審核時也應采用針對過程的審核方法，因此，本審核要點按照一般施工企業(yè)的典型業(yè)務過程編制而成，考慮施工企業(yè)管理典型管理職能的劃分，并未在各個過程中具體體現(xiàn) PDCA 的原則。 （二）審核組內部溝通：應在每天內審結束后，由審核組長主持，將每個過程的審核情況，由該過程的審核負責人匯總，并提出（提醒其他內審員）該過程在后續(xù)審核過程中的注意事項。） （四）內審不符合項性質的判定： 企業(yè)管理體系的建立和實施中一般可能會出現(xiàn)的不符合會有三類，即：“ 體系性、實施性、效果性 ”不符合；對質量管理來講也是如此。 （ 2） 實施性不符合 即：雖然建立了相應的程序，但未按 文件規(guī)定去實施。 因內審是企業(yè)管理體系自我完善和改進的主要一環(huán)（即：企業(yè) 5 三級自我監(jiān)測“日常定期 /不定期檢查，按計劃的內審，最高管理者按時間間隔的管理評審”中的主要一環(huán)），且對施工質量管理而言，監(jiān)測（檢查、內審和管理評審）所發(fā)現(xiàn)的不符合項均屬于質量管理的隱患，均需要立即整改，不應用嚴重或一般來定性，所以更不宜給出“觀察項”的錯誤概念。 質量方針和質量目標 規(guī) → ；標→ ， ； ● 審核要點： 1)質量方針中是否有遵守法規(guī)、持續(xù)改進和顧客滿意（產品要求）的內容 ? 2)質量方針是 否反映了建筑施工行業(yè)的特點、并體現(xiàn)了本企業(yè)的質量管理宗旨和方向 ? 3)最高管理者是否定期評審了質量方針的持續(xù)適宜性，并作了必要的修訂 ? 4)最高管理者是否向員工宣講了質量方針的內涵 ?員工對方針是否理解 ? 5)質量目標是否在質量方針的框架下展開 ?是否具有激勵性 ? 6)質量目標是否包含了質量管理和工程質量的要求 ?是否用工程質量特性指標表示 ?并具有可測量性(定量測量、定性評價 )? 7)組織的質量目標是否分解到各部門各層次予以細化 ?部門職責是否有預期目標 ? 8)是否建立并實施了質量目標管理制度？采取什么措施實現(xiàn)質量 目標 ?實施效果如何 ? 9)制定質量目標的依據(jù)是什么 ?是否考慮了組織現(xiàn)狀和同行業(yè)水平？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1) 查閱質量手冊或經審批的質量方針和質量目標文件； 2)查閱質量方針宣講會議記錄和管理評審、對質量方針進行評審的記錄； 3)與員工交談詢問； 4)查閱各部門、下屬單位、項目部的質量目標； 5)查閱目標考核與評價記錄。 管理評審 規(guī) → ；標→ ， ， ， ； ● 審核 要點： 企業(yè)的最高管理者（層）是否按照規(guī)定的時間間隔和周期組織并主持了質量管理體系運行狀況 的分析評價（評審）？且有針對性的提出了改進的目標和要求，并得到落實和跟蹤驗證？（有關管 理評審的方法、要求和內容詳見 GB/T504302020 規(guī)范中 條規(guī)定的 6 項，和 GB/T190012020 標準中 、 和 的三個條款要求 .此略） ▲ 取證證據(jù)方法： 查閱管理評審“計劃 、通知、輸入資料、記錄、報告和改進措施及跟蹤驗證 ”等所形成的系列資料。 施工機具管理 （同上 1 有接口，審核時可根據(jù)項目實際的投入情況進行 分開或結核 審核和檢查） ● 審核要點： 規(guī)→ 6；標→ ， ； 1）企業(yè)（下屬專業(yè)單位）是否按建設主管部門核 準的施工經營范圍、施工生產能力的需求配置和 提供了基礎設施（工作場所、半 成品加工場地、物資倉庫、臨電臨水裝置等；過程機具設備、施工用工、量、卡具、計算機、自動監(jiān)控裝置等；支持性的運輸，通信等相關設施）； 2）是否制定了 施工需要 設施、機具和設備的管理制度 /辦法？并對其的“配置 、驗收、安裝調試、使用維護 ”等做出了詳細的規(guī)定，和明確了各管理層次及相關崗位在上述管理中的職責？且按規(guī)定在使用中落實了各項要求？ 3）對施工需要的基礎設施進行配置 、 采購或租賃前，是否按規(guī)定進行了“計劃 — 審批 — 實施”和對采購或租賃方進行了“ 能力評價（包括風險能力） — 合同簽訂（如明確設施質量和服務要求及應急責任等） — 進場驗收（如合格證 、安拆方案、說明書、安全設施的性能、以及隨行操作人員的資格證明等；還有特殊設施按照有關規(guī)定的經國家授權單位或監(jiān)理的驗收等。 工作環(huán)境管理 規(guī) → ， ；標 → ， ； ● 審核要點： 1） 是否為施工生產提供了符合要求的施工作業(yè)環(huán)境（項目部的施工作業(yè)環(huán)境內容至少應包括：氣候影響、操作人員作業(yè)環(huán)境、施工機具設備運行環(huán)境、 試驗工作環(huán)境 、 以及作業(yè)場所周邊的環(huán)境影響等 ）？ 2）是否針對工作環(huán)境的管理 建立了相應的管理制度，且各項制度均已落實（ 施工作業(yè)環(huán)境至少應涉及“文明施工、環(huán)境保護、勞動防護和保護、安全施工以及法律法規(guī)規(guī)定要求”等多方面 ）？ 3）是否針對建筑施工中可能出現(xiàn)或發(fā)生的“不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、突發(fā)事件”策劃、制定、實施和監(jiān)控了這些過程？ ▲ 取證證據(jù)方法： 1） 查閱管理制度和制度的落實記錄或文件； 2） 施工現(xiàn)場巡視和查閱工作監(jiān)查記錄等 ； 16 3） 查閱企業(yè)和項目部的應急響應文件和演練記錄等。 施工設計 規(guī)→ ；標→ ； ● 審核要點： （注） A— 具備施工設計資質的施工企業(yè)內審時應按其相關規(guī)定要求（即： GB/T504302020 規(guī)范 — 條的規(guī)定 、 和 GB/T190012020 標準 — 條的要求）進行審核，具體審核內容見下 ） — ）； B— 若施工企業(yè)不具備施工設計資質，但總承包合同中又包括了施工設計的內容，對施工設計的委托及監(jiān)控的審核應按“分包管理審核”進行； C— 若是按發(fā)包方給的施工圖進行施工，且也無施工設計資質和能力的施工企業(yè)，應審核其是否在質量手冊的總則中和相應條款中闡明了“刪減的細節(jié)和理由”？ ▲ 取證證據(jù)方法： *與企業(yè)領導交談和查閱資質證書等； *設計和開發(fā)策劃 標 → ； ● 審核要點： 1)設計和開發(fā)策劃 是否確定了階段的要求 ?是否理解設計意圖 ? 18 2)策劃的輸出是否編制了項目設計計劃、并適合于每個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認的活動 ?計劃是否按規(guī)定審批和發(fā)放 ? 3)設計人、項目負責人、驗證人 (校核、審查、核定 )是否具備相應的資格 ?職責和權限 是否明確 ? （即：設計計劃是否闡明了不同設計階段應開展的各項活動的內容 ?以及實施這些活動的職責權限 ?） 4)設計計劃是否規(guī)定了設計評審的頻次和時機．設計驗證 /確認活動（注：評審、驗證和確認可單獨或以任意組合的方式進行并記錄）的安排 ?設計資源是否有保證 ? 5)設計計劃是