【文章內(nèi)容簡介】 ）。 A． 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B． 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C． 參與優(yōu)先股票 D． 非參與優(yōu)先股票 7． 下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的是 （ A ）。 A． 證券公司 B． 證券交易所 C． 會(huì) 計(jì)師事務(wù)所 D． 資產(chǎn)評估事務(wù)所 8． 以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券稱為 （ A ） 。 A． 龍債券 B． 武士債券 C． 猛犬債券 D． 東亞債券 9． 根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不同，投資基金可以分為 （ C ） 。 A． 契約型基金和公司型基金 B． 開放型基金和封閉型基金 C． 成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金 D． 股票基金、債券基金、貨幣市場基金 10． 股票、國債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場稱為 （ B ） 。 A． 滬、深證券交易所 B． 一級(jí)市場 C． 二級(jí)市場 D． 三級(jí) 市場 11． 下列屬于技術(shù)分析方法的是 （ C ） 。 A． 公司財(cái)務(wù)分析 B． 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 C． 道氏理論分析 D． 行業(yè)分析 12． ( B )屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 A． 市場利率波動(dòng) B． 企業(yè)破產(chǎn) C． 匯率波動(dòng) D． 通貨膨脹 13． 下列反映償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)是 （ A ） 。 A． 速動(dòng)比率 B． 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C． 存貨周轉(zhuǎn)率 D． 股東權(quán)益收益率 14． 移動(dòng)平均線是指 （ C ） 。 A． MACD B． DIF C． MA D． RSI 15． 下列 不符合 ． ． ． 股份公司上市條件的是 （ A ） 。 A． 公司股本總額不少于 1000 萬 B． 公司成立時(shí)間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利 C． 持有股票面值人民幣 1000 元以上的股東數(shù)不少于 1000 人 D． 公司最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載 16． 以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和交易，專供外國和中國港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買賣的股票是（ A ） 。 A． B 股 B． H 股 C． S 股 D． N 股 17． ( B )指將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定。 A． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B． 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D． 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 18． 投資者可以隨時(shí)贖回的基金是 （ B ） 。 A． 封閉式基金 B． 開放式基金 C． 公司型基金 D． 契約型基金 19． 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有 （ C ） 。 A． 注冊制和核準(zhǔn)制 B． 注冊制和會(huì)員制 C． 注冊制和特許制 D． 核準(zhǔn)制和特許制 20． 由于市場需求基本飽和，產(chǎn)品的銷售增長率減慢，迅速賺取大量利潤的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)開始進(jìn)入 （ C ） 。 A． 初創(chuàng)期 B． 成長期 C． 穩(wěn)定期 D． 衰退期 1． 發(fā)行市場又叫（ C ）。 A． 二級(jí)市場 B． 流通市場 C． 一級(jí)市場 D． 貨幣市場 2． 股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫（ A ）。 A． 股票 B． 債券 C． 保單 D． 匯票 3． 公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是（ D ）。 A． 經(jīng)理層 B． 董事會(huì) C． 監(jiān)事會(huì) D． 股東大會(huì) 4． 股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是（ B ）。 A． 優(yōu)先股持有者 B． 債券持有者 C． 個(gè)人股持有者 D． 法人股持有者 5． 在香港上市的股票又叫（ D ）。 A． A股 B． B 股 C． N 股 D． H 股 6． 一般地，安 全性最高的債券是（ C ）。 A． 金融債券 B． 企業(yè)債券 C． 國債 D． 地方政府債券 7． 債券按發(fā)行主體可分為（ A ）。 A． 政府債券、金融債券、公司債券 B． 單利債券和復(fù)利債券 C． 實(shí)物債券和記賬式債券 D． 貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券 8． 經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為（ A ）。 A． 5000 萬元 B． 1 億元 C． 2 億元 D． 5 億元 9． 我國證券行業(yè)的自律性組織是（ C ）。 A． 上海證券交易所 B． 深圳證券交易所 C． 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D． 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 10． 證券公司通過收取傭金作為報(bào)酬，促成市場買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為（ B ）。 A． 自營業(yè)務(wù) B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 投行業(yè)務(wù) D． 承銷業(yè)務(wù) 11． 采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個(gè)日期，依成交時(shí)雙方商定的價(jià)格辦理清算和交割的交易方式為（ B ）。 A． 現(xiàn)貨交易 B． 期貨交易 C． 信用交易 D． 期權(quán)交易 12． 世界證券市場在大部分交易時(shí)間均采用的競價(jià)方式是（ A ）。 A． 連續(xù)競價(jià) B． 口頭競價(jià) C． 書面競價(jià) D． 集合競價(jià) 13． 在我國，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買 和進(jìn)行交易，專供外國和中國、港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買賣的股票是（ B ） ． A． A股 B． B 股 C． H 股 D． S 股 14． 信息持續(xù)披露文件 不包括 ． ． ． （ A ） ． A． 月度報(bào)告 B． 中期報(bào)告 C． 年度報(bào)告 D． 臨時(shí)報(bào)告 15． MACD 指標(biāo)是指（ B ）。 A． 移動(dòng)平均數(shù) B． 平滑異同移動(dòng)平均數(shù) C． 相對強(qiáng)弱指標(biāo) D． 威廉指標(biāo) 16． 衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（ A ）。 A． 流動(dòng)比率 B． 資產(chǎn)負(fù)債率 C． 總資產(chǎn)報(bào)酬率 D． 存貨周轉(zhuǎn)率 17． 以 下 不屬于 ． ． ． 技術(shù)分析的假設(shè)前提的是（ C ）。 A． 市場行為包含一切信息 B． 價(jià)格沿趨勢運(yùn)動(dòng) C． 證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng) D． 歷史會(huì)重演 18． 由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為（ A ）。 A． 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D． 購買力風(fēng)險(xiǎn) 19． 風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是（ C ）。 A． 風(fēng)險(xiǎn)估測 B． 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C． 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D． 選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù) 20． 下列 不屬于 ． ． ． 證券市場監(jiān)管對象的是（ D ）。 A． 投資者 B． 籌資者 C． 證券商 D． 財(cái)政部 二、多項(xiàng)選擇題 21． 股份有限公司的特點(diǎn)包括 （ ABCDE ）。 A． 股份有限公司實(shí)行財(cái)務(wù)公開原則 B． 股份有限公司股東的責(zé)任是有限的 C． 股份有限公司的股權(quán)是分散的 D． 股份有限公司是獨(dú)立的公司法人 E． 股份有限公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓，具有流通性 22． 債券的票面要素包括 （ ABCDE ）。 A． 面值 B． 還本和付息期限 C． 票面利率 D． 贖回條款 E． 償債基金 23． 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括 （ ABCDE ）。 A． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B． 證券自營業(yè)務(wù) C． 證券承銷業(yè)務(wù) D． 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) E． 公司理財(cái)業(yè) 務(wù) 24． 下列關(guān)于通貨膨脹對證券市場影響的說法中，正確的有（ AC E ）。 A． 嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險(xiǎn)的 B． 通貨膨脹時(shí)期，所有價(jià)格和工資都按同一比率變動(dòng) C． 通貨膨脹有時(shí)能夠使股價(jià)上升 D． 通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性 E． 高水平的通貨膨脹會(huì)導(dǎo)致中央銀行提高利率，從而導(dǎo)致股價(jià)下跌 25． 下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，和公司營運(yùn)能力有關(guān)的是 （ AB ）。 A． 存貨周轉(zhuǎn)率 B． 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C． 總資產(chǎn)報(bào)酬率 D． 銷售毛利率 E． 成本費(fèi)用利潤率 26． 我國的證券行業(yè)自律性組織主要有 （ BCD ） 。 A． 中國人民銀行 B． 深圳證券交易所 C． 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D． 上海證券交易所 E． 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 27． 國債的特點(diǎn)包括 （ ABDE ）。 A． 有償性 B． 志愿性 C． 強(qiáng)制性 D． 安全性 E． 免稅待遇 28． 下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是 （ ABCD ）。 A． 兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利 B． 兩者都是有價(jià)證券 C． 兩者同是虛擬資本 D． 兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別 E． 債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利 29． 證券交易完整的交易程序一般 包括 （ ABCDE ）。 A． 開戶 B． 委托 C． 競價(jià)成交 D． 清算交割 E． 過戶 30． 證券市場監(jiān)管對象包括 （ ABCDE ）。 A． 籌資者 B． 投資者 C． 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D． 商業(yè)銀行 E． 證券中介機(jī)構(gòu) 21．按投資基金組織形式不同，基金可分為 ( AC ) A．契約型基金 B．成長型基金 C．公司型基金 D．收入型基金 E．平衡型基金 22．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括 ( ABCDE ) A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券自營業(yè)務(wù) C．證券承銷業(yè)務(wù) D．公司并購業(yè)務(wù) E．公司理 財(cái)業(yè)務(wù) 23．關(guān)于財(cái)政政策與證券市場，下列說法正確的有 ( AD ) A．緊的財(cái)政政策使證券市場走弱 B．緊的財(cái)政政策使證券市場走強(qiáng) C．松的財(cái)政政策使證券市場走弱 D．松的財(cái)政政策使證券市場走強(qiáng) E．財(cái)政政策對證券市場沒有影響 24． 下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠用來反映公司獲利能力的有 ( AD ) A．銷售 利潤 率 B． 流動(dòng)比率 C． 存貨周轉(zhuǎn)率 D． 總資產(chǎn)報(bào)酬率 E． 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 25．證券市場監(jiān)管的對象具體包括 ( ABCDE ) A．籌資者 B．投資者 C．證券商 D． 商業(yè)銀行 E．其他金融機(jī)構(gòu) 26． 股東大會(huì)的權(quán)利包括 （ ABE ） 。 A． 公司章程的修改 B． 董事的任免 C． 對外代表公司 D． 對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù) E． 制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案 27． 我國目前國債發(fā)行的方式有 （ BDE ） 。 A． 直接發(fā)行 B． 定向發(fā)售 C． 行政分配 D． 招標(biāo)發(fā)行 E． 承包包銷 28． 我國證券交易所的基本職責(zé)包括 （ ABCDE ） 。 A． 提供證券交易場所和設(shè)施 B． 組織、監(jiān)督證券交易 C． 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D． 對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 E． 管理和公布市場信息 29． 在證券發(fā)行時(shí)需要披露的信息包括 ( AE )。 A．招股說明書 B．中期報(bào)告 C．年度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告 E．上市公告書 30． 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括 （ ACDE ） 。 A． 購買力風(fēng)險(xiǎn) B． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C． 市場風(fēng)險(xiǎn) D． 匯率風(fēng)險(xiǎn) E． 利率風(fēng)險(xiǎn) 21． 中央銀行在國債市場上進(jìn)行投資的主要目的是（ ABCD ） 。 A． 調(diào)節(jié)貨幣流通量 B． 抑制 通貨膨脹 C． 穩(wěn)定幣值 D． 實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) E． 實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo) 22． 證券公司自營業(yè)務(wù)的收入來源于（ ABD ） 。 A． 買賣證券的 差價(jià) B． 股票紅利 C． 手續(xù)費(fèi) D． 債券利息 E． 傭金 23． 我國證券交易所的基本職責(zé)包括（ ABCDE ） 。 A． 提供證券交易的場所和設(shè)施 B． 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C． 接受上市申請，安排證券上市 D． 組織、監(jiān)督證券交易 E． 管理和公布市場信息 24． 目前各國證券市場上常用的交易方式有（ ACDE ） 。 A． 現(xiàn)貨交易 B． 遠(yuǎn)期交易 C． 期貨交易 D． 信用交易 E． 期權(quán)交易 25．中國證券市場的被監(jiān)管對象是指 ( ABCD )。 A．上市公司 B．投資者 C．證券公司 D．證 券交易所 E．中國證監(jiān)會(huì) 26．相對于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在 ( ABCD )。 A．有利于投資者轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．有利于投機(jī)者的投機(jī)獲利 C．有利于價(jià)格發(fā)現(xiàn) D．有利于資金周轉(zhuǎn) E．能夠增加社會(huì)財(cái)富 27．投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及到的參與者包括 ( ACDE )。 A．基金管理人 B．發(fā)改委 C．基金托管人 D．發(fā)行人 E．投資人 28．投資基金的主要特征是 ( BCDE )。 A．收益穩(wěn)定 B．專家經(jīng)營 C．分散風(fēng)險(xiǎn) D．共同受益 E．集體投資 29．