證券投資顧問管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-19 08:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 凈收入 萬元（含）以上。 客戶資產(chǎn)市值達 200 萬元（含）以上或 凈收入達 （含）以上。 達到初級投資顧問考核內(nèi)容要求。 初級投資 顧問 客戶保有資產(chǎn)市值 200萬元（含 ）以上。 凈收入 萬元（含）以上。 客戶資產(chǎn)市值達 400 萬元（含）或凈收入 達 1萬元（含）以上。 達到中級投資顧問考核內(nèi)容要求。 中級投資 顧問 客戶保有資產(chǎn)市值 400萬元（含）以上。 凈收入 1 萬元（含）以上。 客戶資產(chǎn)市值達 800 萬元（含）以上或凈 收入達 （含）以上。 達到高級投資顧問考核內(nèi)容要求。 高級投資 顧問 客戶保有資產(chǎn)市值 800萬元（含）以上。 凈收入 （含）以上。 證券投資顧問晉升資格指標連續(xù)三個月達到要求或一個 月未達到要求，但平均三個月超過指標要求方可向高一級晉升。“晉升資格指標”主要考核“凈收入”指標。 凈收入 =證券投資顧問（或投資顧問團隊）服務(wù)客戶創(chuàng)造的交易傭金收入 營業(yè)稅金及附加 客戶返傭 證券投資顧問直接經(jīng)營成本（客戶餐費、通訊、報刊費、客戶開發(fā)費等）。 第二十一條 證券投資顧問每月考核一次，考核實行百分制，考核要素可包括：市場開發(fā)能力、傭金凈收入貢獻度、服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度等，具體考核細則由營業(yè)部根據(jù)自身情況自行制定。 第二十二條 證券投資顧問根據(jù)考核和業(yè)績完成情況每三個月對其職級進行一次調(diào)整，凡每月 考核成績在 80 分（含）以上且符合本辦法第十八條規(guī)定的予以晉級；凡連續(xù)兩個月達不到所在職級的業(yè)務(wù)維持資格指標且考核在 80 分以下者或連續(xù)三個月達不到所在職級的業(yè)務(wù)量維持資格，營業(yè)部應(yīng)對投資顧問予以降級或重新試用，并將相關(guān)調(diào)整情況說明附于當月《營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)統(tǒng)計月報》中向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部上報。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部將通過《客戶經(jīng)理平臺》中的“級別考核管理”負責對營業(yè)部的投資顧問升降級進行審核。 第四章 證券投資顧問的待遇 第二十三條 證券投資顧問待遇的制定原則為：按貢獻大小，多勞多得的分配原則，實行低保障、高浮動的薪酬制度，其構(gòu)成為：底薪 +業(yè)績提成。 第二十四條 證券投資顧問的薪酬以營業(yè)部所在地政府公布的當?shù)厣鐣毠ぷ畹凸べY標準為基數(shù)，新招聘的投資顧問在封閉培訓期間不享受底薪，正式錄用并已通過了初始資格認定的初、中、高級投資顧問可享受底薪。投資顧問的底薪原則上不低于 300 元 /月，不高于1200元 /月。各營業(yè)部可根據(jù)自身實際情況參照以下標準確定。 類別 最低凈收入（元） 底薪額區(qū)間（元） 見習投資顧問 無 無 初級投資顧問 5000 300 中級投資顧問 10000 300以上 500（含）以下 高級投資顧問 15000 500以上 1200（含）以下 第二十五條 投資顧問的業(yè)績提成收入以其創(chuàng)造的凈收入為提取對象，各營業(yè)部可依據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，自行決定提成標準，但不得突破下列規(guī)定。營業(yè)部投資顧問底薪和業(yè)績提成總額在投資顧問所轄客戶創(chuàng)造的總傭金收入中所占的比例不得超過公司規(guī)定的標準。 單個投資顧問享受最高提成比例 50%的月凈傭金收入不得低于 5萬元。 投資顧問當月凈收入未達到發(fā)放相應(yīng)級別底薪標準的，可發(fā)放底薪，但提成按其創(chuàng)造 的月凈收入所屬的級
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1