【文章內(nèi)容簡介】 用的媒體形式或類型有：紙張、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件 以及其他電子媒體或組合； 形成的相關(guān)文件 ：文件管理規(guī)定、文件目錄、文件發(fā)放回收登記表、文件借閱表。 文件控制 知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)予以控制： （ 1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要，建立知識產(chǎn)權(quán)申請、維護、管理、獎勵以及保密等各方面的內(nèi)部控制 程序 ，并按要求進行管理； 方針、目標 控制程序 記錄 知識產(chǎn)權(quán)目標應(yīng)有量化指標（定量和定性） 規(guī)劃、年度目標、年度工作計劃等 對知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用和保護過程進行控制（誰做、做什么、何時做、怎么做） 知識產(chǎn)權(quán)活動形成的記錄 8 （ 2）企業(yè)建立的控制 程序 應(yīng)在發(fā)布 或更新發(fā)布前 得到審核和批準； （ 3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)控制 程序 進行管理，并對執(zhí)行情況進行定期跟蹤、評價，確保制度控制的有效性。 （ 4）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件的管理應(yīng)根據(jù)文件類別及秘密級別的不 同分別進行； （ 5）文件應(yīng)按企業(yè)文件管理的規(guī)定進行管理，對文件的發(fā)布、標識、更改、使用、保存、廢止進行控制，以保證體系的有效實施。 形成的相關(guān)文件 ：文件管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)申請、管理及保密等控制制度、評價（評審）記錄。 外來文件與記錄文件 應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理要求進行記錄，為知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行提供客觀依據(jù)，記錄應(yīng)有部門和記錄人落款和時間，確保過程實施的可追溯性，并按記錄管理要求進行管理，記錄應(yīng)滿足下列要求： (1）記錄填寫應(yīng)做到詳細、準確、及時、字跡清晰、內(nèi)容完整，易于識別和檢索； (2）記錄可 以采用文字（表格）、照片、電子媒體等； (3）記錄的形成、保管、使用、廢棄應(yīng)按企業(yè)的記錄管理規(guī)定要求進行； (4）對于外來文件與記錄文件，企業(yè)應(yīng)采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。 形成的相關(guān)文件： 記錄管理規(guī)定、相關(guān)記錄、記錄清單臺帳、原始記錄。 5 管理職責 管理承諾 最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責任人， 其職責主要有 ： （ 1）制定知識產(chǎn)權(quán)方針、目標，確保為實施知識產(chǎn)權(quán)管理提供適宜的組織機構(gòu)，并配備必要的資源； （ 2）建立和健全各級知識產(chǎn)權(quán)管理責任，落實職能，就知識產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事 宜予以 9 授權(quán)； （ 3） 貫徹國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的方針、政策、法令、法規(guī)，制定公司知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標，并使之在全體員工中理解貫徹。 知識產(chǎn)權(quán)方針 （ 1）公司知識產(chǎn)權(quán)方針 （ 2）方針為知識產(chǎn)權(quán)目標的制定提供總體框架。 （ 3） 知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu) 通過培訓(xùn)、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識產(chǎn)權(quán)方針。 （ 4）方針由 最高管理者 批準，發(fā)布實施（詳見 ）。 （ 5）公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，組織對知識產(chǎn)權(quán)方針的適宜性進行評審，必要時進行修改。 策劃 知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃 （ 1）企業(yè)應(yīng)識別所涉及的知識產(chǎn)權(quán)種類及其作用（各企業(yè)根據(jù)自身情況確定），如專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)（含計算機軟件著作權(quán)）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種權(quán)、地理標志及商號權(quán)等； （ 2）企業(yè)應(yīng)按標準的要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和相應(yīng)的管理 程序 ，規(guī)范工作職責，使之形成文件加以實施和保持，并持續(xù)改進； （ 3）知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)牽頭，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針將知識產(chǎn)權(quán)目標分解為可以落實的具體目標，由相關(guān)部門負責實施。實施過程中形成的文件應(yīng)落款可追溯，以實現(xiàn)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理的有效運行和控 制； （ 4）定期開展檢查、分析、評價，確保持續(xù)改進，對已出現(xiàn)和潛在的不符合知識產(chǎn)權(quán)管理要求的問題，采取糾正和預(yù)防措施，對體系進行及時調(diào)整、修訂和完善，促進知識產(chǎn)權(quán)目標的實現(xiàn)。 形成的相關(guān)文件 ：知識產(chǎn)權(quán)管理制度和工作職責、知識產(chǎn)權(quán)管理臺帳（包括專利、商 10 標、著作權(quán)等）、改進措施。 知識產(chǎn)權(quán)目標 最高管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實際情況，確定知識產(chǎn)權(quán)目標。 （ 1）由最高管理者組織制定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理目標，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責在企業(yè)的相關(guān)職能部門和各作業(yè)層次上建立知識產(chǎn)權(quán)目標； （ 2）知識產(chǎn)權(quán)目標應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)方針 保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括對持續(xù)改進的承諾； （ 3）知識產(chǎn)權(quán)目標應(yīng)分解到各職能部門，部門指標應(yīng)力求量化且可以測量； （ 4）對知識產(chǎn)權(quán)目標應(yīng)實施動態(tài)管理，各職能部門定期對本部門目標實施情況進行檢查、考核評價，并報知識產(chǎn)權(quán)管理部門。 形成的相關(guān)文件： 年度知識產(chǎn)權(quán)目標分解、考核記錄。 法律法規(guī)和其他要求 （ 1）法律、法規(guī)及其他要求包括下列內(nèi)容： 1）國家頒布的有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專利法、商標法等）； 2）涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法規(guī)（如計算機軟件保護條例）； 3）我國簽訂的國際條約（如專利合作條約）； 4）各 級地方人大、政府頒布的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策； 5）其他相關(guān)方所提出的要求。 （ 2）建立信息獲取渠道 通過訂閱雜志報刊，關(guān)注政府（國家、省、市各級）、部門（如知識產(chǎn)權(quán)局）、行業(yè)（如本行業(yè)）等相關(guān)網(wǎng)站，及時有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求； （ 3）對收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)及時向相關(guān)部門及相關(guān)人員進行傳達； （ 4）建立法律、法規(guī)及其他要求的臺帳，對法律、法規(guī)及其他要求的變化、更新情況進行跟蹤，獲取最新信息，并及時向相關(guān)部門及相關(guān)人員進行傳達。 形成的相關(guān)文件： 相關(guān)原始記錄、法律法規(guī)及其他要求一覽 表。 11 職責、權(quán)限和溝通 管理者代表 最高管理者應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，授予其權(quán)利負責以下知識產(chǎn)權(quán)工作： （ 1）建立、實施并保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運行； （ 2）領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的各項工作； （ 3）向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進需求； （ 4）確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的認知； （ 5）確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源的落實； （ 6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作； （ 7）確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。 機構(gòu) 12 建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，配備專職或兼職工作人員，負責落實總體工作；其他職能部門負責落實與本部門相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。 內(nèi)部溝通 采取有效措施在企業(yè)內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道，如在各相關(guān)職能部門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，確保對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性進行溝通。 管理評審 管理評審由最高管理者定期組織實施，對知識產(chǎn)權(quán)的適宜性和有效性進行評估。 （ 1）應(yīng)按策劃的時間間隔（每年至少一次）進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系的管理評估； （ 2）評估目的是評估知識產(chǎn)權(quán)管理體系 的適宜性和有效性； （ 3）評估依據(jù)是知識產(chǎn)權(quán)管理方針和預(yù)期的目標，必要時，應(yīng)考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化； （ 4）評估結(jié)論應(yīng)明確管理體系調(diào)整和方針、目標改進的需求，以及采取措施的可行性，以利于持續(xù)改進。 總經(jīng)理 知識產(chǎn)權(quán)主管 技術(shù)部 質(zhì)量部 財務(wù)部 知識產(chǎn)權(quán)部 生產(chǎn)部 市場部 采購部 辦公室 知識產(chǎn)權(quán)管理體系組織機構(gòu)圖 13 評審輸入 評審輸入應(yīng)包括： （ 1）知識產(chǎn)權(quán)方針和目標； （ 2）內(nèi)部審核結(jié)果； （ 3）企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況； （ 4）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風險評估信息； （ 5）技術(shù)、標準發(fā)展趨勢； （ 6）財務(wù)經(jīng)費實施績效； （ 7）預(yù)防和糾正措施的實施情況，如對知識產(chǎn)權(quán)有重大影響的措施； （ 8）以往管 理評估的跟蹤措施實施情況及有效性； （ 9）可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。 評審輸出 評審輸出應(yīng)包括： （ 1）提出知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的改進措施； （ 2）提出知識產(chǎn)權(quán)管理制度及管理程序的改進措施； （ 3）確定人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源及信息資源投入措施； （ 4）保持評審的輸入和輸出記錄； （ 5）實施評審的決定和措施，在管理者代表的的主持下，制定責任部門，制訂實施計劃，明確完成時間。計劃報最高管理者批準后，下發(fā)實施，各相關(guān)職能部門對實施情況進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢 查。 形成的相關(guān)文件： 相關(guān)原始記錄、管理 評審 計劃、管理評審報告、改進措施。 14 6 資源管理 人力資源 知識產(chǎn)權(quán)工作人員 （ 1）對知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件應(yīng)明確規(guī)定，應(yīng)使其能力與崗位職責要求相適應(yīng)。對人員能力的判斷應(yīng)從其接受教育的程度，培訓(xùn)效果，技能水平，個人職務(wù)和崗位經(jīng)歷等綜合考慮，選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動。 （ 2）知識產(chǎn)權(quán)工作人員主要指知識產(chǎn)權(quán)管理人員以及專利工程師。 形成的 相關(guān)文件： 管理職責、能力要求 教育與培訓(xùn) （ 1）識別和確定知識產(chǎn)權(quán)工作人員所必需的能 力。制定培訓(xùn)計劃并執(zhí)行，使知識產(chǎn)權(quán)工作人員具備相應(yīng)的知識、技能和經(jīng)驗。 （ 2）企業(yè)應(yīng)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，如法務(wù)部門、研發(fā)部門、人事部門、行政部門等部門的員工，使其了解其工作與實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標的關(guān)系。企業(yè)針對職能部門負責人、主要業(yè)務(wù)骨干的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，可根據(jù)自身特點和知識產(chǎn)權(quán)管理工作的實際需要，靈活實施，合理設(shè)置培訓(xùn)教育的內(nèi)容。保持教育、培訓(xùn)的適當記錄。全體員工和新入職員工應(yīng)當開展知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳普及工作，以提高全體員工和新入職員工的知識產(chǎn)權(quán)意識。 （ 3）通過培訓(xùn)等方式確保 中、高層管理人員具有一定的知識產(chǎn)權(quán)意識 ， 保持教育、培訓(xùn)的適當記錄。 形成的相關(guān)文件： 培訓(xùn)申請表、培訓(xùn)工作計劃、培訓(xùn)實施情況記錄 人事合同 （ 1）企業(yè)新進員工時，企業(yè)應(yīng)在勞動合同中明確員工的知識產(chǎn)權(quán)保護責任、權(quán)利和義務(wù)。對涉及或可能知悉企業(yè)商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的員工，應(yīng)在合同中規(guī)定其負有的保密義務(wù)，明確其保密責任和義務(wù)。 15 （ 2）企業(yè)可與員工簽訂競業(yè)禁止合同，并要求員工交回屬于企業(yè)的可能造成公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密外泄的各種實物和資料，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確其承擔的競業(yè)禁止義務(wù)，以及員工對涉及 的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責任和期限。但競業(yè)禁止合同或條款的設(shè)立不得違反國家有關(guān)競業(yè)禁止的規(guī)定，并應(yīng)給予員工相應(yīng)的競業(yè)限制補貼。 形成的相關(guān)文件： 勞動合同（知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議）、競業(yè)禁止協(xié)議書、保密合同、員工離職（退休）資料交割清單、相關(guān)記錄 入職 （ 1）企業(yè)應(yīng)了解新進員工已有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，避免侵害他人知識產(chǎn)權(quán)，進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通 ，以及入職知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn) 。 （ 2）公司與員工的勞動、上崗合同中應(yīng)明確員工的知識產(chǎn)權(quán)保護責任、權(quán)利和義務(wù)。對涉及或可能知悉公司商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的員工，規(guī)定其 負有的保密義務(wù)（也可與員工簽訂專門的保密合同），明確其保密責任和義務(wù)。 （ 2）對于研究開發(fā)、產(chǎn)品線等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，也可與員工簽訂專門的知識產(chǎn)權(quán)聲明文件，明確其保密責任和義務(wù) 。 形成的相關(guān)文件： 入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表、新入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景會議紀要、知識產(chǎn)權(quán)聲明、相關(guān)記錄 離職 （ 1）為防止企業(yè)員工流動后，造成或加劇同業(yè)競爭，員工離職或退休后，應(yīng)進行離職、退休員工的知識產(chǎn)權(quán)懇談，提醒相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項。 （ 2）對于涉及核心知識 產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時， 應(yīng)交回屬于企業(yè)的全部資料、實驗數(shù)據(jù) 、儀器設(shè)備、樣品，并簽訂保密協(xié)議 ，以書面形式明確知識產(chǎn)權(quán)得權(quán)屬、其承擔的競業(yè)禁止義務(wù)，以及員工對涉及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責任和期限。 勞動合同：合同中應(yīng)包含涉及或可能知悉企業(yè)商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)信息等保密條款。 保密合同：對重大科研項目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟利益有重大影響的項目，應(yīng)與相關(guān)人員另行簽訂單項保密合同，約定具體事項。 16 形成的相關(guān)文件： 離職（退休）員工知識產(chǎn)權(quán)會議紀要、相關(guān)記錄 激勵 公司應(yīng)建立激勵機制，制定知識產(chǎn)權(quán)獎勵的制度，獎勵應(yīng)形成獎勵記錄，歸檔備查。 文件中應(yīng)明確： （ 1）明確給員工創(chuàng)造的知識 產(chǎn)權(quán)給予相應(yīng)的物質(zhì)獎勵和精神獎勵。物質(zhì)獎勵標準不低于國家相關(guān)法律規(guī)定的標準。 （ 2）獎罰分明，同時明確員工在造成知識產(chǎn)權(quán)損失時，應(yīng)承擔的責任。 形成的相關(guān)文件： 知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度、專利申請獎勵表、專利授權(quán)獎勵表、相關(guān)記錄 基礎(chǔ)設(shè)施 根據(jù)需要配套相關(guān)資源， 包括 主要的配套資源為知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、保密設(shè)備、辦公場所地等。 形成的相關(guān)文件： 相關(guān)采購或?qū)嵤┯涗? 財務(wù)資源 企業(yè)應(yīng)當為知識產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開展提供相應(yīng)的經(jīng)費保障，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費用，主要包括用于知識產(chǎn)權(quán)申請 、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項；用于知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)運行；用于知識產(chǎn)權(quán)激勵；有條件的企業(yè)可設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風險準備金。 形成的相關(guān)文件： 知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)費用預(yù)算表、相關(guān)記錄 信息資源 （ 1）公司知識產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息，其收集和維護管理應(yīng)由知識產(chǎn)權(quán)管理部門歸口管理。 （ 2）信息分類 1）內(nèi)部信息包括：專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密、專有技術(shù)、許可證貿(mào)易等各類知識