公司反舞弊協(xié)調(diào)制度(編輯修改稿)
2025-09-12 13:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 弊行為的舉報，屬一般性問題的，直接進行反舞弊審計；屬重大問題或涉及中、高級管理人員的，及時與紀委監(jiān)察處溝通，研究調(diào)查處理辦法；對線索不清或沒有實質內(nèi)容的，分析舞弊風險，并在反舞弊審計中加以關注。反舞弊審計調(diào)查結果的處理程序反舞弊審計與調(diào)查結束后，對已構成違紀但情節(jié)輕微且未給公司造成損失的，由審計處或紀委監(jiān)察處對違紀單位和人員進行批評教育或給予通報批評，需要組織處理的，由人事部門給予組織處理；對已構成違規(guī)違紀且情節(jié)較重或給公司造成重大經(jīng)濟損失的，移交紀委監(jiān)察處追究有關單位和人員的紀律責任；對觸犯法律構成犯罪的，移交司法機關處理。建立寧夏石化公司反舞弊協(xié)調(diào)小組和舞弊風險評估小組反舞弊協(xié)調(diào)小組（一）人員組成組 長：胡天翼 審計處副處長副組長：韓學強 紀委監(jiān)察處處長 成 員：李秀花 審計員 田芳明 紀檢員 程利軍 審計員 曾舫 審計員 （二）工作職責組織協(xié)調(diào)公司的反舞弊工作；定期召開反舞弊情況通報會，通報反舞弊工作情況，確定向公司管理層匯報反舞弊有關情況，研究反舞弊工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究部署反舞弊工作；根據(jù)舞弊風險發(fā)生的可能性和重要性水平，提出加強和改進公司內(nèi)部控制的建議；指導公司反舞弊工作。公司舞弊風險評估小組（一）人員組成組 長：韓學強 紀委監(jiān)察處處長副組長：胡天翼 審計處副處長成 員：李秀化 審計處 審計員田芳明 紀委監(jiān)察處 紀檢員程利軍 審計處 審計員曾舫 審計處 審計員（二）工作職責定期識別、確認、發(fā)現(xiàn)和查處的舞弊問題；分析和評估舞弊風險，確定舞弊風險發(fā)生的可能性和重要性水平，并出具評估報告；研究確定舞弊風險數(shù)據(jù)庫更新的內(nèi)容和時間。寧夏石化公司舞弊風險評估辦法為加強公司舞弊風險管理與評估，控制和防范舞弊風險，促進內(nèi)部控制建設，根據(jù)公司內(nèi)部控制管理手冊風險評估分冊有關規(guī)定，制定本辦法。第一節(jié) 舞弊風險評估程序第一條 公司舞弊風險評估小組是舞弊風險分析評估的組織領導機構，負責識別、確認、發(fā)現(xiàn)和查處的舞弊問題，分析和評估公司舞弊風險，確定舞弊風險發(fā)生的可能性和重要性水平，并出具評估報告。第二條 公司監(jiān)察部
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