【文章內(nèi)容簡介】 項目由企業(yè)自主決策，但需向政府備案管理部門提交備案申請，履行備案手續(xù)后方可辦理其他手續(xù)。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知》明確規(guī)定了備案制項目的行政管理程序：實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)；備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。在企業(yè)投資項目備案過程中，政府備案管理部門應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，在投資者提交項目相關(guān)文件和報告等資料后，在確定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)。備案項目文件的具體內(nèi)容和格式等，由各級發(fā)展改革部門根據(jù)本地實際情況確定。是否允許備案，以及國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等為判斷，國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目不予備案。13．外商投資項目行政管理程序外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等類外商投資項目。外商投資項目，依據(jù)國家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。外商投資項目行政管理主體為各級發(fā)展改革部門。按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資額（包括增資額，下同）1 億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資 5 000 萬美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告；總投資 5 億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資 1 億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)；總投資 1 億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資 5 000 萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述外商投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。外商投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由項目單位向項目所在地省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。14．境外投資項目行政管理程序?qū)τ趪鴥?nèi)各類法人（投資主體）直接在境外（包括香港、澳門特區(qū)及臺灣地區(qū)）及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)在境處進(jìn)行的投資（包括新建、購并、參股、增資、再投資）項目，國家發(fā)展改革委專門制定了《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》 ，對境外投資項目進(jìn)行相應(yīng)管理。境外投資項目是指投資主體經(jīng)核準(zhǔn)，通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項目，包括境外投資資源開發(fā)類項目和大額用匯項目。資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目，中方投資額 3 000 萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其中中方投資額 2 億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。大額用匯類項目，除石油、礦山等資源開發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額 1000 萬美元及以上的境外投資項目。由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其中中方投資用匯額 5 000 萬美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。中方投資額 3 000 萬美元以下的資源資源開發(fā)類項目和中方投資用匯額 1 000 萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述境外投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境外投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。15．利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序為加強(qiáng)國際金融組織和外國政府貸款（以下簡稱國外貸款）投資項目管理，提高國外貸款使用效益，國家發(fā)展改革委制定的《國際金融組織和外國改府貸款投資項目管理暫行辦法》明確規(guī)定，國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。國外貸款投資項目，包括借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國貸款備選項目規(guī)劃后，方可進(jìn)入相應(yīng)的報批程序。國外貸款備選項目規(guī)劃是項目對外開展工作的依據(jù)。國家發(fā)展改革委員會根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規(guī)劃（備選項目庫） ，并據(jù)此制定和下達(dá)年度項目簽約計劃。國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定程序，向國家發(fā)展改革委申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府府直接投資項目進(jìn)行管理；由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目，按照省級政府直接投資項目進(jìn)行管理，其項目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，審批權(quán)限不得下放；由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目，參照《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。16．中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目行政管理程序為引導(dǎo)和扶持企業(yè)和地方政府投資用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金（包括長期建設(shè)國債）對特定領(lǐng)域的項目給予投資補(bǔ)助或貸款利息補(bǔ)貼，由國家發(fā)展改革委按照宏觀調(diào)控要求和國務(wù)院確定的工作重點進(jìn)行安排，管理辦法為《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目管理暫行辦法》 。投資補(bǔ)助是指對符合條件的企業(yè)投資項目和地方政府投資項目給予投資資金補(bǔ)助。貼息是指對符合條件、使用中長期銀行貸款的投資項目給予貸款利息補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。投資補(bǔ)助和貼息資金重點用于：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的項目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項目，以及符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項目。申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目，由省級發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批。國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過 2 億元，超過 2 醫(yī)院的按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告；安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過 3000 萬元且占項目總投資的比例達(dá)到 50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告；安排給單個地方政府投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在 3000 萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國家發(fā)展改革委只審批資金申請報告。三、工程項目外部約束條件管理17．工程項目投資建設(shè)的外部條件外部條件是指除工程項目投資建設(shè)自身應(yīng)具備的場地、資金、技術(shù)、人才等條件外，所涉及的各種外部約束和配套條件，包括發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源配置、環(huán)境容量和社會條件等。外部約束條件管理的主體是各級政府職能部門。項目單位在工程項目投資建設(shè)的各個階段，必須按規(guī)定到政府相關(guān)部門辦理批（核）準(zhǔn)手續(xù)，分別取得許可、承諾、證明或者允許后，方可開展各項工作。18．發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)全局和各行業(yè)、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，國家從一定時期的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略出發(fā)，編翻并發(fā)布發(fā)展規(guī)劃，用以引導(dǎo)和調(diào)控發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)、生產(chǎn)能力、生產(chǎn)力布局和發(fā)展途徑。我國實行三級三類規(guī)劃管理體系。按行政層級，分為國家級規(guī)劃、省（自治區(qū)、直轄市）級規(guī)劃、市縣級規(guī)劃；按對象和功能，分為總體規(guī)劃（國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃） 、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃。國家級總體規(guī)劃，即中央政府編制的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，經(jīng)全國人民代表大會審議批準(zhǔn)，是引領(lǐng)調(diào)控全局的宏觀規(guī)劃。專項規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定領(lǐng)域的細(xì)化，如十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃、交通運輸路網(wǎng)規(guī)劃、河流流域開發(fā)規(guī)劃、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)規(guī)劃等。區(qū)域規(guī)劃，即跨行政區(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細(xì)化，如東北地區(qū)振興規(guī)劃、促進(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃、珠江三角洲地區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要等。發(fā)展規(guī)劃具有宏觀性、前瞻性、指導(dǎo)性和行政調(diào)控作用。各類投資主體投資興建的工程項目，均須在規(guī)劃的約束和指導(dǎo)下進(jìn)行選擇和決策。凡未納入規(guī)劃范圍或與規(guī)劃相抵觸的工程項目，不予審批、核準(zhǔn)和備案，不得開工建設(shè)。為滿足規(guī)劃要求，實現(xiàn)有準(zhǔn)備的滾動建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展，政府投資主管部門應(yīng)根據(jù)規(guī)劃要求建立備選項目庫。入選項目庫的工程項目，應(yīng)是有必要建設(shè)且前期準(zhǔn)備工作比較充分的工程項目。為了加強(qiáng)城鄉(xiāng)規(guī)劃管理，協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)空間布局，改善人居環(huán)境，促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，各級政府組織制定和實施城鄉(xiāng)規(guī)劃，包括城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃、鄉(xiāng)規(guī)劃和村莊規(guī)劃。城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃分為總體規(guī)劃和詳細(xì)規(guī)劃。詳細(xì)規(guī)劃分為控制性詳細(xì)規(guī)劃和修建性詳細(xì)規(guī)劃。在規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程項目投資建設(shè)活動，必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃的要求，經(jīng)有關(guān)城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門審查批準(zhǔn)，并頒發(fā)選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證）后，方可辦理相關(guān)建設(shè)用地使用權(quán)劃撥或出讓手續(xù)。19．產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束產(chǎn)業(yè)政策是國家為實現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群和結(jié)構(gòu)調(diào)整、實行行業(yè)準(zhǔn)人而制定的干預(yù)調(diào)控政策。政府對投資項目實行產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束，所有投資項目的建設(shè)些必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求，即符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。 《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》規(guī)定了當(dāng)前及今后一定時期內(nèi)國家鼓勵、限制和淘汰的產(chǎn)業(yè)種類。鼓勵類產(chǎn)業(yè)符合國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，受到國家支持和鼓勵；限制類產(chǎn)業(yè)與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要有一定沖突，但在滿足特定條件或者確實需要的情況下，經(jīng)投資主管部門同意后可以投資建設(shè)；淘汰類產(chǎn)業(yè)不符合國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，國家嚴(yán)禁投資建設(shè)?！懂a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》由國家發(fā)展改革委編制，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后定期頒布實施，實行滾動調(diào)整，現(xiàn)行版本為 2022 年版本。針對外商投資、中西部地區(qū)發(fā)展等，國家分別制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄進(jìn)行引導(dǎo)和約束。產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄之外的產(chǎn)業(yè)均為允許類產(chǎn)業(yè)。20．技術(shù)政策引導(dǎo)和約束國家根據(jù)全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向和技術(shù)進(jìn)步的需要制定技術(shù)政策，引導(dǎo)和約束相關(guān)技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用。例如，能源消耗技術(shù)政策循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)政策、工業(yè)產(chǎn)品加工技術(shù)政策等。國家鼓勵采用先進(jìn)適用技術(shù)，限制一般技術(shù)，淘汰落后技術(shù)，一般通過《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指南》進(jìn)行引導(dǎo)和約束。工程項目技術(shù)政策要求，主要體現(xiàn)在構(gòu)造和比選工藝技術(shù)方案上。應(yīng)做到國內(nèi)自主研發(fā)技術(shù)與引進(jìn)國外技術(shù)想結(jié)合，以自主研發(fā)為主；傳統(tǒng)技術(shù)與現(xiàn)代技術(shù)向結(jié)合，以現(xiàn)代技術(shù)為主；技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)和理性相結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)合理為主。自然資源是人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要物質(zhì)條件。建設(shè)資源節(jié)約型社會是國家重要發(fā)展戰(zhàn)略。各類工程項目投資建設(shè)都會受到礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源、氣候資源等自然資源的制約。自然資源條件的約束主要表現(xiàn)在以下三個方面：資源供應(yīng)方面，包括資源的可獲得性、儲藏量和開采量，資源品位質(zhì)量可靠性、穩(wěn)定性，資源價格的合理性等；資源開發(fā)開采方面，包括探礦權(quán)許可、采礦權(quán)許可等；資源技術(shù)利用方面，包括資源的合理利用和循環(huán)利用、資源消耗水平、資源節(jié)約等。礦產(chǎn)資源開發(fā)類項目和消耗自然資源量較大的工程項目，尤其要認(rèn)真對待資源約束，從建設(shè)資源節(jié)約型社會的角度，科學(xué)開發(fā)、合理利用和節(jié)約自然資源。22．生態(tài)環(huán)境條件約束生態(tài)環(huán)境條件約束，主要體現(xiàn)為國家建設(shè)環(huán)境友好型社會對生態(tài)環(huán)境保護(hù)提出要求。國家對工程項目審批實行環(huán)境保護(hù)“一票否決制” 。無論是生產(chǎn)性還是非生產(chǎn)性的工程項目，在項目前期階段均應(yīng)按規(guī)定完成環(huán)境影響評價，由有規(guī)定資質(zhì)的環(huán)境影響評價機(jī)構(gòu)出具項目環(huán)境影響評價文件，獲得環(huán)境保護(hù)行政主管部門批復(fù)后方可建設(shè)?！吨腥A人民共和國環(huán)境影響評價法》規(guī)定，凡在我國領(lǐng)域和管轄海域內(nèi)建設(shè)對環(huán)境有影響的工程項目，都要對項目可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)測和管理。 ．違反法律規(guī)定，對環(huán)境造成影響和破壞的依法懲處。各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本級區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護(hù)管理工作，負(fù)責(zé)工程項目的環(huán)境影響評價審查和管理。2022 年 8 月國務(wù)院頒布了《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》 ，綜合性規(guī)劃和有關(guān)專項規(guī)劃的環(huán)境影響評價做出了明確規(guī)定。23．土地條件約束我國人多地少，國家實行嚴(yán)格的土地管理制度，建設(shè)用地是工程項目最嚴(yán)格的外部約束條件。我國土地歸國家和集體所有，任何個人不得私自買賣、轉(zhuǎn)讓土地所有權(quán)。工程項目建設(shè)用地通過兩種方式獲得：一是有償轉(zhuǎn)讓，即公開掛牌，經(jīng)過招標(biāo)、拍賣程序或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等有償方式，由政府出讓給用地者；二是無償劃撥。即根據(jù)國家土地政策規(guī)定，為特定類型項目劃撥土地。土地使用性質(zhì)由規(guī)劃確定，城市以及農(nóng)村集體土地均不得隨意改變土地用途。耕地，特別是基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)內(nèi)的耕地不得隨意侵占，如占用需履行審批和管理程序，并且實行占補(bǔ)平衡。工程項目建設(shè)用地，需經(jīng)國土資源管理部門審查、批準(zhǔn)。國土資源管理部門以經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、用地目錄、土地行政等多方面依據(jù)，對建設(shè)用地進(jìn)行審查。項目單位必須到國土資源管理部門辦理建設(shè)用地批準(zhǔn)手續(xù)，方可建設(shè)項目。24．水資源