【正文】 ..............................80137．工程項目后評價的依據(jù) ..............................81138．工程項目后評價的主要內(nèi)容 ..........................81139．后評價工程項目選擇 ................................82十九、工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理 .............83140．工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理制度 ..........83141．工程項目管理參與單位市場準(zhǔn)入資格管理 ..............83142．工程項目管理服務(wù)單位和施工單位的執(zhí)業(yè)管理 ..........84143．工程項目管理專業(yè)技術(shù)崗位準(zhǔn)入資格管理 ..............85144．工程項目管理參與單位和人員資質(zhì)證書管理 ............86145．工程項目管理人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)和培訓(xùn)教育 ..............87二十、工程項目監(jiān)督管理 .................................87146．政府主管部門監(jiān)督檢查 ..............................87147．工程項目稽查 ......................................88148．工程項目審計 ......................................88149．工程項目公示和聽證 ................................89150．社會輿論監(jiān)督 ......................................90附錄：《工程項目管理導(dǎo)則》主要政策文件索引 .............91一、總 則1．編寫本導(dǎo)則的目的和依據(jù)工程項目投資建設(shè)是為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供重要物質(zhì)基礎(chǔ)的活動。本導(dǎo)則從我國實際情況出發(fā)，依據(jù)國家現(xiàn)行有關(guān)工程項目投資建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，運用現(xiàn)代項目管理理論、知識和方法，吸收工程項目管理成功經(jīng)驗和研究成果，并參考相關(guān)國際通行規(guī)則和慣例編寫。3．共性項目管理含義和任務(wù)現(xiàn)代意義的工程下古墓管理是運用科學(xué)的理念、程序和方法，采取現(xiàn)金的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目投資建設(shè)進(jìn)行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系列活動。規(guī)范化原則。效能化原則。工程項目內(nèi)部管理，是指項目單位、施工單位和項目管理服務(wù)單位，對各自負(fù)責(zé)的工程項目投資建設(shè)活動實施的管理。外部管理方式和內(nèi)容因投資主體不同而不同，主要是從工程項目的外部性影響和約束方面進(jìn)行管理。其中，大部分條目是對國家現(xiàn)行規(guī)定的概括、解讀和強(qiáng)調(diào)，部分條目是對已有成功管理經(jīng)驗和作法的推介，少數(shù)條目則是按現(xiàn)代化管理要求提出的倡導(dǎo)性主張。工程項目周期一般分為四個主要階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和投產(chǎn)運營階段。8．工程項目投資建設(shè)程序工程項目投資建設(shè)程序（簡稱建設(shè)程序）是指國家有關(guān)行政部門或主管單位按投資建設(shè)客觀規(guī)律、項目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點，對工程項目投資建設(shè)的步驟、時序和工作深度等提出的管理要求。例如，先勘察、后設(shè)計，先設(shè)計、后施工，先竣工驗收、后投產(chǎn)運營等。這些程序具有行政強(qiáng)制約束作用，項目單位不得繞過或逃避管理程序，違規(guī)建設(shè)。各級政府投資主管部門，如發(fā)展改革部門，牽頭負(fù)責(zé)政府投資項目的審批工作。11．核準(zhǔn)制項目行政管理程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)制的項目，由國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后定期頒布《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》 。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知》明確規(guī)定了備案制項目的行政管理程序：實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)；備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。13．外商投資項目行政管理程序外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等類外商投資項目。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述外商投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。14．境外投資項目行政管理程序?qū)τ趪鴥?nèi)各類法人（投資主體）直接在境外（包括香港、澳門特區(qū)及臺灣地區(qū)）及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)在境處進(jìn)行的投資（包括新建、購并、參股、增資、再投資）項目，國家發(fā)展改革委專門制定了《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》 ，對境外投資項目進(jìn)行相應(yīng)管理。大額用匯類項目，除石油、礦山等資源開發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額 1000 萬美元及以上的境外投資項目。境外投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。國外貸款投資項目，包括借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國貸款備選項目規(guī)劃后，方可進(jìn)入相應(yīng)的報批程序。納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府府直接投資項目進(jìn)行管理；由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目，按照省級政府直接投資項目進(jìn)行管理，其項目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，審批權(quán)限不得下放；由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目，參照《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。三、工程項目外部約束條件管理17．工程項目投資建設(shè)的外部條件外部條件是指除工程項目投資建設(shè)自身應(yīng)具備的場地、資金、技術(shù)、人才等條件外，所涉及的各種外部約束和配套條件，包括發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源配置、環(huán)境容量和社會條件等。我國實行三級三類規(guī)劃管理體系。區(qū)域規(guī)劃，即跨行政區(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細(xì)化，如東北地區(qū)振興規(guī)劃、促進(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃、珠江三角洲地區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要等。為滿足規(guī)劃要求，實現(xiàn)有準(zhǔn)備的滾動建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展，政府投資主管部門應(yīng)根據(jù)規(guī)劃要求建立備選項目庫。詳細(xì)規(guī)劃分為控制性詳細(xì)規(guī)劃和修建性詳細(xì)規(guī)劃。 《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》規(guī)定了當(dāng)前及今后一定時期內(nèi)國家鼓勵、限制和淘汰的產(chǎn)業(yè)種類。產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄之外的產(chǎn)業(yè)均為允許類產(chǎn)業(yè)。工程項目技術(shù)政策要求，主要體現(xiàn)在構(gòu)造和比選工藝技術(shù)方案上。各類工程項目投資建設(shè)都會受到礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源、氣候資源等自然資源的制約。國家對工程項目審批實行環(huán)境保護(hù)“一票否決制” 。各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本級區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護(hù)管理工作，負(fù)責(zé)工程項目的環(huán)境影響評價審查和管理。工程項目建設(shè)用地通過兩種方式獲得：一是有償轉(zhuǎn)讓，即公開掛牌，經(jīng)過招標(biāo)、拍賣程序或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等有償方式，由政府出讓給用地者；二是無償劃撥。工程項目建設(shè)用地，需經(jīng)國土資源管理部門審查、批準(zhǔn)。因此，工程項目投資建設(shè)必然受到水資源的制約。根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查工作的通知》要求，國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)和報請國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的投資項目，可行性研究報告或項目申請報告必須包括節(jié)能分析篇（章） ；咨詢評估單位的評估報告必須包括對節(jié)能分析篇（章）的評估意見；國家發(fā)展改革委的批復(fù)文件或報國務(wù)院的請示文件必須包括對節(jié)能分析篇（章）的批復(fù)或請示內(nèi)容。因此，工程項目管理過程中，必須重視項目建設(shè)與當(dāng)?shù)厣鐣g的利害關(guān)系，考慮項目建設(shè)將面臨的社會條件約束。特別是水利工程、鐵路交通工程、礦區(qū)開發(fā)工程等移民拆遷安置量大的項目以及容易污染環(huán)境的工業(yè)項目，尤其應(yīng)妥善處理這些社會關(guān)系。28．工程項目投資機(jī)會研究的功能和內(nèi)容工程項目投資機(jī)會研究也稱機(jī)會鑒別，是為尋求有價值的投資機(jī)會對有關(guān)投資環(huán)境、資源條件、市場狀況等所進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測。投資機(jī)會研究是項目初步可行性研究的基礎(chǔ)。工程項目初步可行性研究報告（或項目建議書） ，主要內(nèi)容包括項目投資建設(shè)的宏觀必要性和外部約束條件；項目目標(biāo)及功能定位；項目方案構(gòu)想，包括建設(shè)地點選擇，產(chǎn)品大綱或服務(wù)內(nèi)容，社會需求或市場預(yù)測分析，工程技術(shù)初步方案，原材料、燃料供應(yīng)等外部協(xié)作配套條件方案，投資估算和資金籌措初步方案，項目經(jīng)濟(jì)效益初步分析等。30．工程項目可行性研究的功能、內(nèi)容和深度工程項目可行性研究，是在已通過的初步可行性研究報告（或項目建議書）的基礎(chǔ)上深入展開的研究。不同類型和不同投資主體的工程項目，根據(jù)項目特點和決策需要，其可行性研究報告的重點和內(nèi)容可有所側(cè)重。項目核準(zhǔn)申請報告一般是在可行性研究報告的基礎(chǔ)上編寫，但不是可行性研究報告的簡單重復(fù)。根據(jù)國家發(fā)展改革委頒布的核準(zhǔn)類項目申請報告通用文本的要求，項目盛情報告內(nèi)容通常包括：申報單位及項目概況；發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析；資源開發(fā)及綜合利用分析；節(jié)能方案分析；建設(shè)用地、征地拆遷基移民安置分析；環(huán)境和生態(tài)影響分析；經(jīng)濟(jì)影響分析；社會影響分析等。借用國際金融組織和外國政府貸款項目申請報告的編寫，在項目概況中應(yīng)包括國外借款類別及國別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申請報告等內(nèi)容，以滿足項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對外債管理等事項進(jìn)行核準(zhǔn)的需要。工程項目場址方案選擇主要內(nèi)容包括：場址位置，占地面積，環(huán)境容量，地形外貿(mào)，氣象條件，地震情況，工程地質(zhì)及水文地質(zhì)條件，交通運輸條件，工程施工和投產(chǎn)運營條件，征地拆遷移民安排，項目外部配套條件等。不同類型的項目，其建設(shè)規(guī)模表述不同。產(chǎn)品方案擇選應(yīng)考慮的主要因素有：市場需求、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源綜合利用、循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求、低碳經(jīng)濟(jì)要求、環(huán)境條件、技術(shù)水平及生產(chǎn)供應(yīng)條件等。技術(shù)方案選擇的基本要求是先進(jìn)性、適用性、安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)合理性。不同類型的工程項目，工程方案選擇內(nèi)容不同。投資方案比選是在擬建項目建設(shè)規(guī)模、工程技術(shù)方案以確定的基礎(chǔ)上，估算項目需要投入的資金（包括固定資產(chǎn)投資和相應(yīng)的流動資金） ，測算建設(shè)期內(nèi)分年度資金需要量，并進(jìn)行方案選擇。37．工程項目環(huán)境影響評價自然環(huán)境是工程項目生成和存在的空間，工程項目的建設(shè)和運行會對所處的環(huán)境產(chǎn)生影響。影響環(huán)境的主要因素有廢水、廢氣、廢渣、噪聲的排放、堆積、放射，對水體、空氣、地表以及人類生存造成的損害。38．工程項目經(jīng)濟(jì)評價工程項目經(jīng)濟(jì)評價是指在可行性研究過程中，分析研究擬建項目的投入與產(chǎn)出、費用與效益，判別其經(jīng)濟(jì)可行性和和理想，為決策提供依據(jù)。財務(wù)評價對項目投入品和產(chǎn)出品采用項目計算期內(nèi)預(yù)測價格進(jìn)行評價，財務(wù)評價的指標(biāo)主要有財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、資本金內(nèi)部收益率、投資回收期、償債備付率等。對于市場機(jī)制不能充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置作用的項目、資源消耗量大的項目以及涉及大量進(jìn)出口的項目，應(yīng)進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價。社會評價的種地啊是項目適應(yīng)分析，即分析擋死社會環(huán)境、人文環(huán)境對擬建項目的適應(yīng)程度和可接受程度，分型擬建項目需要當(dāng)?shù)靥峁┑母鞣N色會條件的滿足程度。對于需要大量拆遷移民和占用土地的水利、交通運輸、礦產(chǎn)開發(fā)項目以及扶貧項目、公共服務(wù)項目，尤其應(yīng)進(jìn)行社會評價。工程項目在策劃和實施過程中，應(yīng)考慮的潛在分先因素主要有市場風(fēng)險、資源風(fēng)險、政策風(fēng)險、投資風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、工程風(fēng)險、社會風(fēng)險等。六、工程項目前期咨詢評估管理41．工程項目前期咨詢評估功能和類型工程咨詢評估是工程項目前期研究工作的延伸，是咨詢單位對此前的工程項目研究成果進(jìn)行再分析、再評價，也稱“第三方評價” 。在開展評估工作和編寫評估報告時應(yīng)當(dāng)做到：獨立自主，不受外界意圖左右；尊重客觀事實，不失實，不失真；正確處理全局、局部及利益相關(guān)方的關(guān)系，而偏袒，不作假；評估方法科學(xué)，數(shù)據(jù)可靠；評估結(jié)論依據(jù)充分，經(jīng)得住實踐檢驗。評估結(jié)論和建議，應(yīng)從客觀事實出發(fā)，既具有理論上的科學(xué)性，又具有實際可行性。對國家發(fā)展規(guī)劃的咨詢評估，應(yīng)遵循定量分析和定性分析相結(jié)合，微觀分析和宏觀分析向結(jié)合，必要性分析與可行性分析相結(jié)合等原則，要分析論證方法科學(xué)、內(nèi)容完整、思路清晰、邏輯性強(qiáng)。咨詢評估企業(yè)反戰(zhàn)規(guī)劃，應(yīng)遵循定量分析與定性分析相結(jié)合、企業(yè)自身條件分析與外部環(huán)境分析相結(jié)合、必要性與可能性分析相結(jié)合等原則，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場競爭、技術(shù)創(chuàng)新、工程建設(shè)、投資效益、風(fēng)險控制等多方面進(jìn)行系統(tǒng)分析，體現(xiàn)企業(yè)層面特征。咨詢評估營造規(guī)劃控制指標(biāo)范圍內(nèi)，盡量優(yōu)化建設(shè)方案。咨詢評估報告通常包括：申報單位及項目概況；發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和汗液準(zhǔn)入評估；資源開發(fā)及綜合利用評估；節(jié)能方案聘雇；建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估；環(huán)境和生態(tài)影響評估；經(jīng)濟(jì)影響聘雇；社會影響評估；主要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估；主要結(jié)論和建議。對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重要影響或者特別復(fù)雜的項目，可同時委托幾家符合資質(zhì)要求的咨詢單位進(jìn)行評估，或委托另一家符合資質(zhì)要求的咨詢單位對已經(jīng)完成的咨詢評估報告進(jìn)行再評估，以利于擇優(yōu)決策。定項目是指決定項目立項，已審查通過項目建議書標(biāo)志；定方案是指最終決定產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案和投融資方案，以批準(zhǔn)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目報告為標(biāo)志；定時序是指確定項目建設(shè)時間和進(jìn)度安排，以初步設(shè)計審查成通過和開工報告審定為標(biāo)志。政府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)企業(yè)投資項目，進(jìn)隊核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)；項目的其方案和內(nèi)容，如市場競爭、工程技術(shù)方案、資金籌措、財務(wù)效益、投資風(fēng)險等，由企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任。民主決策原則。風(fēng)險責(zé)任原則。中央政府投資除安排本級政權(quán)建設(shè)所需投資項目外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。對于重大公益性項目和對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境有重大影響的項目，實行聽證制度和政府投資項目公示制度。對于外商投資項目還應(yīng)從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等角度進(jìn)行核