境內(nèi)企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序及相關(guān)效力問題研究(編輯修改稿)
2025-09-01 04:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 身進(jìn)行規(guī)制，沒有規(guī)定當(dāng)事人不得就未經(jīng)評(píng)估的國有資產(chǎn)訂立轉(zhuǎn)讓合同，更沒有規(guī)定未經(jīng)評(píng)估、轉(zhuǎn)讓合同無效。第三，未經(jīng)評(píng)估而轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)不必然導(dǎo)致國家利益或者社會(huì)公共利益受損害…從法律條文的文義和立法宗旨來看，都應(yīng)認(rèn)定關(guān)于國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)評(píng)估的強(qiáng)制性規(guī)定是管理性的，而非效力性的…”（三）進(jìn)場（競價(jià)）交易程序案例1：巴菲特投資有限公司與上海自來水投資建設(shè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案[上海市高級(jí)人民法院，（2009）滬高民二(商)終字第22號(hào)]上海市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為：“…《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行…可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行…由于上海水務(wù)公司在接受自來水公司委托轉(zhuǎn)讓訟爭股權(quán)時(shí)，未依照國家的上述規(guī)定處置，擅自委托金槌拍賣公司拍賣，并在拍賣后與巴菲特公司訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其行為不具合法性…自來水公司要求確認(rèn)《光大銀行法人股股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無效的反訴請求，予以支持…”。上海高院認(rèn)為：“原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，程序合法，所作判決正確，應(yīng)予維持?！卑咐?：北京安聯(lián)置業(yè)發(fā)展有限公司與北京安恒達(dá)投資有限公司、國澳投資有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案[最高人民法院，（2015）民二終字第399號(hào)]最高院認(rèn)為：“安聯(lián)公司將涉訴世紀(jì)中珠公司49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給安恒達(dá)公司，因該49%股權(quán)系國有資產(chǎn)，所以協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)依照國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)完善相關(guān)程序和手續(xù)。安聯(lián)公司提供的其控股股東及上級(jí)主管企業(yè)安徽交控集團(tuán)《會(huì)議紀(jì)要》…該《會(huì)議紀(jì)要》表明上級(jí)主管企業(yè)對(duì)安聯(lián)公司出讓涉訴股權(quán)并無異議，安徽省國資委作出的《監(jiān)督檢查意見書》也可在一定程度上表明涉訴49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓未脫離國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的監(jiān)管，所以，即使安聯(lián)公司出讓上述股權(quán)未在產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行、未辦理股權(quán)資產(chǎn)評(píng)估備案，但在沒有充足證據(jù)證明國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形下，不宜直接認(rèn)定安聯(lián)公司出讓涉訴股權(quán)的行為無效?！彼?、法律依據(jù)分析及裁判規(guī)則梳理從前述法律規(guī)則依據(jù)及司法裁判規(guī)則來看，現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守批準(zhǔn)、審計(jì)評(píng)估、進(jìn)場（競價(jià)）交易程序的規(guī)定比較明確。對(duì)于以未履行三類法定程序?yàn)橛芍鲝埰髽I(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，最高院及各級(jí)地方法院近幾年的主流意見趨向統(tǒng)一，但并未完全一致。（一）判斷合同有效與否的基本法律邏輯通常，民事主體意思表示一致，合同即成立，應(yīng)被合同各方遵守、履行。在法律規(guī)定的特別情形下，存在合同成立但未生效、合同成立但無效等情形。例如法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，或者附條件生效、附期限生效的合同等，均屬未生效合同；惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的合同、違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同等，均屬無效合同。判斷合同有效與否，首先應(yīng)判斷民事主體是否意思表示一致，其次判斷是否存在法律規(guī)定的有關(guān)合同效力的特別情形。（二）未履行三類程序的企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否未生效《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！睋?jù)此，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)后生效的，未辦理批準(zhǔn)手續(xù)，合同未生效。例如：《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（2014年修訂）規(guī)定“當(dāng)事人申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效”，故采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)批準(zhǔn)不生效。對(duì)于法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行批準(zhǔn)程序、未規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才生效的，合同未辦理批準(zhǔn)手續(xù)時(shí)的效力問題，《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干
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